證券代碼：603918     證券簡稱：金橋信息         公告編號：2023-055

(資料圖片僅供參考)

              上海金橋信息股份有限公司

     關于 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃

  暫緩授予部分限制性股票第二期解鎖條件成就的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

   重要內容提示：

  ● 本期符合解鎖條件的激勵對象 1 人；

  ● 本期限制性股票解鎖數量 39,000 股，占目前公司股本總額的 0.01%；

  ● 本期限制性股票在相關部門辦理完解鎖手續后、上市流通前，公司將發

     布相關提示性公告，敬請投資者注意。

  上海金橋信息股份有限公司（以下簡稱“公司”）已于 2023 年 6 月 27 日召

開的第五屆董事會第九次會議審議通過了《關于 2020 年股票期權與限制性股票

激勵計劃暫緩授予部分限制性股票第二期解鎖條件成就的議案》，董事會認為

條件已滿足。本次限制性股票解鎖數量 39,000 股（公司于 2021 年 6 月 15 日實

施完成公司 2020 年利潤分配方案，以資本公積轉增股本，每 10 股轉增 3 股，

激勵對象獲授的限制性股票數量已作相應調整），占目前公司股本總額的 0.01%。

  一、2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃已履行的相關審批程序

司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于

<公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、

                                     《關

于提請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵計劃有關事項的議案》等議案。公

司第四屆監事會第八次會議審議通過《關于<公司 2020 年股票期權與限制性股

票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于<公司 2020 年股票期權與限制

性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》。公司獨立董事就本次股權激勵計

劃發表了獨立意見。

券交易所網站（www.sse.com.cn）及公司內部進行了公示，并于 2020 年 9 月 7

日召開第四屆監事會第九次會議審議通過《關于對 2020 年股票期權與限制性股

票激勵計劃首次授予激勵對象名單審核意見及公示情況的說明的議案》。

于<公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關于<公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議

案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵計劃有關事項的議案》

等議案。公司于 2020 年 9 月 15 日對《關于 2020 年股票期權與限制性股票激

勵計劃首次授予激勵內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》進行了公告。

次會議審議通過《關于調整公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授

予激勵對象名單及限制性股票授予數量的議案》《關于向激勵對象首次授予股票

期權與限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見，公司監事會對

授予日的激勵對象名單再次進行了核實。

性股票的議案》，董事會同意以 2021 年 4 月 30 日為股票期權和限制性股票的

預留授予日，向 50 名激勵對象授予股票期權和限制性股票，獨立董事對此發表

了同意的獨立意見，公司監事會發表了同意授予的核查意見。

會第十六次會議，審議通過《關于向 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃暫

緩授予激勵對象授予限制性股票的議案》，公司董事會確定以 2021 年 5 月 18

日為限制性股票的暫緩授予日，向激勵對象王琨先生授予 10.00 萬股限制性股

票，授予價格為 5.87 元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會

對授予日激勵對象獲授權益條件的成就情況進行了核實，并發表核查意見；律師

事務所出具了相應的法律意見書。

事會第二十次會議，審議通過了《關于注銷部分股票期權和回購注銷部分限制性

股票及調整回購價格和數量的議案》，因激勵對象陳丹鳳、劉宇離職不符合激勵

條件，同意回購注銷陳丹鳳、劉宇已獲授但尚未解鎖的 32,500 股限制性股票，

回購價格為 4.52 元/股（四舍五入），注銷陳丹鳳、劉宇已授權但尚未行權的股

票期權 30,000 份。獨立董事已發表明確同意的獨立意見；律師事務所出具了相

應的法律意見書。

事會第二十一次會議，審議通過了《關于注銷部分股票期權和回購注銷部分限制

性股票的議案》，因激勵對象朱良晶、鄧宇輝、劉凌、徐慧離職不符合激勵條件，

同意回購注銷朱良晶、鄧宇輝、劉凌、徐慧所持有的已獲授但尚未解鎖的限制性

股票合計 114,400 股，注銷朱良晶、鄧宇輝、劉凌、徐慧所持有的已授予但尚未

行權的股票期權合計 57,600 份。獨立董事已發表明確同意的獨立意見；律師事

務所出具了相應的法律意見書。

過了《關于 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票第

一期解鎖條件成就的議案》，董事會認為 2020 年股票期權與限制性股票激勵計

劃首次授予部分限制性股票第一期的解鎖條件已滿足。本次限制性股票解鎖數量

共計 92.872 萬股，占當時公司股本總額的 0.25%。公司獨立董事發表了同意的

獨立意見，公司監事會發表了同意的核查意見。

過了《關于 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予及暫緩授予部分限

制性股票第一期解鎖條件成就的議案》，董事會認為 2020 年股票期權與限制性

股票激勵計劃預留授予及暫緩授予部分限制性股票第一期的解鎖條件均已滿足。

本次限制性股票解鎖數量共計 332,020 股，占當時公司股本總額的 0.09%。公

司獨立董事發表了同意的獨立意見，公司監事會發表了同意的核查意見。

《關于注銷部分股票期權的議案》，公司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃

首次授予激勵對象王朕、楊渝、聶明明持有的股票期權全部尚未行權，同意公司

將注銷上述3名激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權共計27,600份。公司獨立

董事對此發表了同意的獨立意見，公司監事會發表了同意的核查意見。

過了《關于回購注銷部分限制性股票及調整回購價格和數量的議案》，同意公司

分別對 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予、預留授予的激勵對象

王朕等 22 名激勵對象所持有的已獲授但不具備解鎖條件的 53,040 股限制性股

票進行回購并注銷。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，公司監事會發表

了同意的核查意見。

《關于 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票第二期

解鎖條件成就的議案》，董事會認為 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃首

次授予部分限制性股票第二期的解鎖條件已滿足，本次限制性股票解鎖數量共計

獨立意見，公司監事會發表了同意的核查意見。

《關于注銷 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予第一個行權期已到

期未行權的股票期權的議案》，鑒于公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計

劃首次授予的股票期權第一個行權有效期已滿，所有可行權激勵對象均未申請行

權。同意注銷 126 名激勵對象首次授予第一個行權期已到期但尚未行權的股票

期權共計 66.672 萬份。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，公司監事會

發表了同意的核查意見。

《關于 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃暫緩授予部分限制性股票第二期

解鎖條件成就的議案》，董事會認為 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃暫

緩授予部分限制性股票第二期的解鎖條件已滿足。本次限制性股票解鎖數量

立意見，公司監事會發表了同意的核查意見。

《關于注銷部分股票期權的議案》，鑒于公司 2020 年股票期權與限制性股票激

勵計劃預留授予第一個行權期已到期，所有可行權激勵對象未申請行權，同意注

銷股票期權 72,750 份；2022 年度公司層面業績考核未達標，同意注銷 2020 年

股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予第三期及預留授予第二期股票期權

的獨立意見，公司監事會發表了同意的核查意見。

《關于回購注銷部分限制性股票及調整回購價格和數量的議案》，鑒于 2020 年

首次授予部分、預留授予部分激勵對象已離職及首次授予部分第二個解除限售期

個人業績考核未達標，同意注銷其已授予但尚未解鎖的限制性股票 54,210 股；

激勵計劃首次授予第三期、預留授予第二期及暫緩授予第三期限制性股票合計

發表了同意的獨立意見，公司監事會發表了同意的核查意見。

     具體內容詳見公司披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的相關

公告。

     二、關于 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃暫緩授予部分限制性股票

第二個解除限售期條件成就的說明

 序

          限制性股票激勵計劃解鎖條件         是否滿足解鎖條件的說明

 號

      公司未發生如下任一情形：

      計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報

      告；

                                公司未發生前述情形，滿

                                足解鎖條件。

      計報告；

      司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

      激勵對象未發生如下任一情形：

      人選；

      認定為不適當人選；

                               激勵對象未發生前述情

                               形，滿足解鎖條件。

      入措施；

      事、高級管理人員情形的；

      的；

      公司層面業績考核要求：              根據公司2021年度財務審

      本激勵計劃的解除限售考核年度為2020年-    計報告，公司2021年度歸

      次。                       非經常性損益的凈利潤并

      第二個解除限售期的業績考核目標為以2019年   剔除股權激勵計劃股份支

      上述凈利潤為歸屬于上市公司股東的扣除非經     年同期增長42.40%。

      常性損益的凈利潤，并剔除本次及其他激勵計     公司2021年實現的業績符

      劃股份支付費用影響的數值作為計算依據。      合前述相關解鎖期的解鎖

                               要求。

      個人層面績效考核要求：

      如激勵對象個人當年考核結果為A，激勵對象

      可全額解除限售個人當年計劃解除限售額度；

      如激勵對象個人當年考核結果為B，則激勵對

      象可按80%解除限售個人當年計劃解除限售額    經考核，激勵對象考核成

      勵對象可按60%解除限售個人當年計劃解除限    件。

      售額度；如激勵對象個人當年考核為D，則個

      人當年計劃解除限售額度不得解除限售；激勵

      對象不滿足解除限售條件的限制性股票，由公

      司按授予價格回購注銷。

     綜上所述，董事會認為 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃暫緩授予部

分限制性股票第二個限售期解鎖條件均已滿足。經考核，激勵對象符合全額解鎖

條件。公司董事會按照《2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃》的相關規定

辦理暫緩授予部分限制性股票第二個解除限售期的相關解除限售事宜。

     三、公司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃暫緩授予部分限制性股票

第二期可解鎖數量

     本次符合解鎖條件的激勵對象共計 1 人，原暫緩授予激勵對象王琨獲授限

制性股票總股數為 100,000 股，因公司于 2021 年 6 月 15 日實施完成 2020 年

年度權益分派方案（每股轉增 0.3 股），故調整為 130,000 股，本次可解鎖限制

性股票占授予限制性股票總數的比例為 30%，本激勵計劃符合解鎖條件的激勵

對象獲授的限制性股票數量由 30,000 股調整為 39,000 股。具體情況如下：

                     獲授的限制性      本期可解鎖限制        剩余未解鎖限

序號    姓名       職務     股票數量        性股票數量         制性股票數量

                       （股）         （股）            （股）

     四、獨立董事意見

     公司2021年度的經營業績、擬解鎖激勵對象及其個人績效考核等實際情況，

均符合《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2020年股票期權與限制性股票激

勵計劃》中關于2020年股票期權與限制性股票激勵計劃暫緩授予部分限制性股

票第二期解鎖條件的要求，經考核，激勵對象符合全額解鎖條件。同意公司按照

《2020年股票期權與限制性股票激勵計劃》的相關規定辦理解鎖的相關事宜。

     五、監事會意見

     根據2020年股票期權與限制性股票激勵計劃的相關規定，經核查，公司監事

會認為2020年股票期權與限制性股票激勵計劃暫緩授予部分限制性股票第二期

解鎖條件均已滿足。根據考核結果，激勵對象考核成績符合全額解鎖條件。監事

會同意公司為激勵對象辦理解鎖手續。

     六、律師意見

     北京國楓律師事務所認為，金橋信息本次激勵計劃及本次解鎖已經取得了現

階段必要的批準與授權，符合《公司法》《管理辦法》《公司章程》及本次激勵

計劃的有關規定；金橋信息本次解鎖涉及的激勵對象具備《激勵計劃（草案）》

規定的解鎖條件；本次解鎖符合《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的有關規

定。

     特此公告。

                                上海金橋信息股份有限公司董事會

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