證券代碼：300037 證券簡稱：新宙邦 公告編號(hào)：2023-070
債券代碼：123158 債券簡稱：宙邦轉(zhuǎn)債
(資料圖)
深圳新宙邦科技股份有限公司
關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留
授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股份解除限售上市流通
的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
●本次解除限售的激勵(lì)對象共計(jì) 346 人，本次解除限售股份數(shù)量為 324.385
萬股，占截至 2023 年 6 月 20 日公司股份總數(shù)的 0.44%
●本次解除限售股份可上市流通日期：2023 年 6 月 30 日
深圳新宙邦科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 6 月 24 日召
開第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首
次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股份解除限 售條件
成就的議案》，董事會(huì)認(rèn)為公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“2020 年
激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一
個(gè)歸屬期歸屬股份解除限售條件已成就，不存在不能解除限售的情形，董事會(huì)同
意公司按規(guī)定為符合解除限售條件的 346 名激勵(lì)對象辦理限制性股票解除限售
相關(guān)事宜。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、2020 年激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序
于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》
《關(guān)于公司<2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》
《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事
會(huì)辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對相關(guān)議案
發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》
《關(guān)于公司<2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》
《關(guān)于核實(shí)公司<2020 年限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對象名單>的議案》
。公司獨(dú)立董事對相關(guān)議案
發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所出具了《關(guān)于公司 2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見書》。
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對象名單》。在公示時(shí)限內(nèi)，公司個(gè)別
員工提出問詢，對此，公司監(jiān)事會(huì)經(jīng)了解后給出了書面回復(fù)和解釋，通過本次激
勵(lì)對象名單公示，公司監(jiān)事會(huì)未發(fā)現(xiàn)有關(guān)激勵(lì)對象人員有重大不符合公司激勵(lì)計(jì)
劃的反饋意見。2020 年 12 月 11 日，公司公告了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2020 年限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單的審核意見及公示情況說明》
，監(jiān)事會(huì)對
激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查并對公示情況進(jìn)行了說明。
了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》
《關(guān)于公
司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請股
東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》，并披
露了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股
票情況的自查報(bào)告》。
監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相
《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象首次授予限制性股
關(guān)事項(xiàng)的議案》
票的議案》，董事會(huì)對《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中限制性股票激勵(lì)
對象名單及授予權(quán)益進(jìn)行了調(diào)整，本次調(diào)整后，首次授予的激勵(lì)對象由 319 名調(diào)
整為 317 名，首次授予的限制性股票數(shù)量由 569.8 萬股調(diào)整為 568.8 萬股，預(yù)留
授予的限制性股票數(shù)量由 63.2 萬股調(diào)整為 64.2 萬股。公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)
表了獨(dú)立意見，認(rèn)為首次授予條件已成就，激勵(lì)對象主體資格合法、有效，確定
的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對首次授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)
表核查意見，同意公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對象名單。
屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首
《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬
次授予價(jià)格的議案》
期歸屬條件成就的議案》《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》
《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票 的議
案》，同意：1）鑒于公司 2020 年激勵(lì)計(jì)劃首次授予人員中的 8 名激勵(lì)對象離職，
已不符合激勵(lì)對象資格，公司決定作廢其已獲授但尚未歸屬的限制性股票共 9 萬
股，首次授予激勵(lì)對象由 317 人調(diào)整為 309 人，首次授予限制性股票數(shù)量由 568.8
萬股調(diào)整為 559.8 萬股。2）鑒于公司于 2021 年 5 月 11 日披露了《2020 年年度
權(quán)益分派實(shí)施公告》，以公司總股本 410,792,913 為基數(shù)，向全體股東每 10 股派
發(fā)現(xiàn)金紅利 4 元（含稅），根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首
次授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整后，公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予
價(jià)格由 41.54 元/股調(diào)整為 41.14 元/股。獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)
事會(huì)對首次授予部分第一個(gè)歸屬期的歸屬名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了核查意見，監(jiān)
事會(huì)對預(yù)留授予激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了核查意見。
監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首
次及預(yù)留授予股份授予價(jià)格和數(shù)量的議案》，鑒于公司于 2021 年 5 月 17 日實(shí)施
完畢 2020 年年度權(quán)益分派，于 2022 年 5 月 11 日實(shí)施完畢 2021 年年度權(quán)益分
派，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予股份授予
價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整后，公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予
價(jià)格由 41.54 元/股調(diào)整為 22.48 元/股，預(yù)留授予價(jià)格由 67.20 元/股調(diào)整為 36.73
元/股，首次授予數(shù)量由 559.8 萬股調(diào)整為 1,007.64 萬股，預(yù)留授予數(shù)量由 63.4
萬股調(diào)整為 114.12 萬股。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部
《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授
分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》
予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》和《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的
（1）鑒于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予
限制性股票的議案》。同意：
人員中的 6 名激勵(lì)對象離職，已不符合激勵(lì)對象資格，公司決定作廢其已獲授但
尚未歸屬的限制性股票共 12.348 萬股，首次授予激勵(lì)對象由 309 人調(diào)整為 303
人，首次授予限制性股票數(shù)量由 1,007.64 萬股調(diào)整為 990 萬股，由于首次授予的
第二個(gè)歸屬期歸屬比例為 30%，因此本次符合條件歸屬股份數(shù)量為 297 萬股；
（2）因 2 名激勵(lì)對象自愿放棄首次授予第二個(gè)歸屬期內(nèi)可歸屬限制性股票 1.89
萬股（占其第二個(gè)歸屬期內(nèi)可歸屬限制性股票的 100%，占其全部獲授限制性股
票的 30%），因此，首次授予第二個(gè)歸屬期歸屬股票數(shù)量調(diào)整為 295.11 萬股，歸
屬人數(shù)由 303 人調(diào)整為 301 人；（3）鑒于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留
授予人員中的 9 名激勵(lì)對象離職，已不符合激勵(lì)對象資格，公司決定作廢其已獲
授但尚未歸屬的限制性股票共 8.46 萬股，預(yù)留授予激勵(lì)對象由 115 人調(diào)整為 106
人，預(yù)留授予限制性股票數(shù)量由 114.12 萬股調(diào)整為 105.66 萬股，由于預(yù)留授予
的第一個(gè)歸屬期歸屬比例為 50%，因此本次符合條件歸屬股份數(shù)量為 52.83 萬股；
（4）因 42 名激勵(lì)對象自愿放棄預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期內(nèi)可歸屬限制性股票
性股票的 50%），因此，預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期歸屬股票數(shù)量調(diào)整為 32.04 萬股，
歸屬人數(shù)由 106 人調(diào)整為 64 人；（5）預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期 64 名激勵(lì)對象中，
因 11 名激勵(lì)對象自愿放棄第一個(gè)歸屬期內(nèi)可歸屬的部分限制性股票（該部分涉
及股票數(shù)量為 2.765 萬股）。因此，預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期實(shí)際歸屬限制性股票
數(shù)量為 29.275 萬股。獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對 2020 年限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸 屬期的
歸屬名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表核查意見。
第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授
《關(guān)于作廢 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未
予股份授予價(jià)格的議案》
歸屬的限制性股票的議案》。鑒于公司于 2023 年 5 月 16 日實(shí)施完畢 2022 年年
度權(quán)益分派，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2020 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予
股份授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后，公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予價(jià)
格由 22.48 元/股調(diào)整為 21.98 元/股，預(yù)留授予價(jià)格由 36.73 元/股調(diào)整為 36.23 元
/股。鑒于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象中，錢韞嫻女士于
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對象的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)取消其 2020 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象資格，作廢其已授予但尚未歸屬的限制性股票 3.6 萬股。公司
獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二
個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股份解除限售條件成就的議案》。公
司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
二、2020 年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸
屬期歸屬股份解除限售條件成就及需履行程序說明
（一）歸屬條件成就的情況說明
公司 2020 年激勵(lì)計(jì)劃采取的激勵(lì)工具為第二類限制性股票，首次授予日為
司召開第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過了
《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的
《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成
議案》
就的議案》，獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對 2020 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期的歸 屬名單
進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表核查意見。具體內(nèi)容詳見公司于 2022 年 12 月 14 日在巨潮資訊
網(wǎng)披露的《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條
《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸
件成就的公告》
屬條件成就的公告》等相關(guān)公告。
（二）解除限售條件成就的情況說明
根據(jù)公司《2020 年激勵(lì)計(jì)劃》：“禁售期是指激勵(lì)對象獲授的限制性股票歸
屬后其售出限制的時(shí)間段。本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票禁售期為
自歸屬日起的 6 個(gè)月”。公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸
屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股票已于 2022 年 12 月 23 日完成歸屬登
記上市，截至 2023 年 6 月 23 日，公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部
分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股票禁售期已屆滿，解除限售
條件已經(jīng)成就。
綜上，董事會(huì)認(rèn)為：公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)
歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股份解除限售條件成就已經(jīng)成就，不存
在不能解除限售的情形，董事會(huì)同意公司按規(guī)定為符合解除限售條件的 346 名激
勵(lì)對象辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予
部分第一個(gè)歸屬期歸屬的 324.385 萬股解除限售相關(guān)事宜。
三、2020 年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸
屬期歸屬股份上市流通安排
股份總數(shù)的 0.44%，其中首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬股票數(shù)量為 295.11 萬
股，預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股票數(shù)量為 29.275 萬股
歸屬期涉及激勵(lì)對象 301 人，預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期涉及激勵(lì)對象 64 人，
第二個(gè)解除
獲授的限制
限售期可解 占獲授限制性股
序號(hào) 姓名 職務(wù) 性股票數(shù)量
除限售數(shù)量 票數(shù)量的比例
（萬股）
(萬股)
中基層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）
人員 861.3 258.39 30%
（294 人）
合計(jì)（301 人） 983.7 295.11 30%
注 1：上表中獲授的限制性股票數(shù)量為 2021 年度權(quán)益分派實(shí)施完成后經(jīng)調(diào)整后的數(shù)量。
注 2：激勵(lì)對象中周艾平先生為公司董事、常務(wù)副總裁，姜希松先生、毛玉華先生、宋
慧女士為公司副總裁，黃瑤女士為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，賀靖策先生為公司董事會(huì)秘書，其所持限
制性股票解除限售后，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的 25%。
注 3：上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)僅統(tǒng)計(jì)本次實(shí)際解除限售人員。
注 4：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。
第一個(gè)解除
獲授的限制
限售期可解 占獲授限制性股
序號(hào) 姓名 職務(wù) 性股票數(shù)量
除限售數(shù)量 票數(shù)量的比例
（萬股）
(萬股)
中基層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）
人員 64.08 29.275 45.69%
（64 人）
合計(jì)（64 人） 64.08 29.275 45.69%
注 1：上表中獲授的限制性股票數(shù)量為 2021 年度權(quán)益分派實(shí)施完成后經(jīng)調(diào)整后的數(shù)量。
注 2：上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)僅統(tǒng)計(jì)本次實(shí)際解除限售人員。
四、本次解除限售前后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況表
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)后
本次變動(dòng)數(shù)
股份性質(zhì)
比例 （+，-） 比例
數(shù)量（股） 數(shù)量（股）
（%） （%）
一、有限售條
件股份
二、無限售條
件流通股
三、總股本 745,704,831 100 0 745,704,831 100
注 1：因公司可轉(zhuǎn)債處于轉(zhuǎn)股期，上表中變動(dòng)前的總股本以公司 2023 年 6 月 20 日收市
后的總股本 745,704,831 股為基數(shù)計(jì)算。
注 2：董事及高級管理人員歸屬的股份，將根據(jù)有關(guān)規(guī)定按照 75%予以鎖定。變動(dòng)后具
體數(shù)據(jù)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的上市公司股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。
注 3：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。
五、備查文件
特此公告。
深圳新宙邦科技股份有限公司董事會(huì)
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