證券簡稱：長電科技 證券代碼：600584
上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司
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關(guān)于
江蘇長電科技股份有限公司
調(diào)整行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)
之
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告
目 錄
一、釋義
電科技股份有限公司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)
告》。
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
格購買本公司一定數(shù)量股票的權(quán)利。
核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干。
計(jì)劃中行權(quán)即為激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的條件和價(jià)格購買標(biāo)的股票的行為。
件。
二、聲明
本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)本報(bào)告特作如下聲明：
（一）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由長電科技提供，本激勵(lì)計(jì)劃所涉
及的各方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問保證：所提供的出具本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所依據(jù)的所有文件
和材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何遺漏、虛假或誤導(dǎo)性陳述，并對(duì)其
合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問不承擔(dān)由此引起的任
何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。
（二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問僅就本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)等事項(xiàng)對(duì)長電科技
股東是否公平、合理，對(duì)股東的權(quán)益和上市公司持續(xù)經(jīng)營的影響發(fā)表意見，不構(gòu)成對(duì)長
電科技的任何投資建議，對(duì)投資者依據(jù)本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所做出的任何投資決策而可
能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問均不承擔(dān)責(zé)任。
（三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問未委托和授權(quán)任何其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未在本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問
報(bào)告中列載的信息和對(duì)本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告做任何解釋或者說明。
（四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問提請(qǐng)上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司公開披露的關(guān)于本
次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整行權(quán)價(jià)格事宜的相關(guān)信息。
（五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問本著勤勉、審慎、對(duì)上市公司全體股東盡責(zé)的態(tài)度，依據(jù)客
觀公正的原則，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整行權(quán)價(jià)格涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了深入調(diào)查并認(rèn)真審閱了
相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、薪酬管理辦法、歷次董事會(huì)、股東大會(huì)決
議、最近一期公司財(cái)務(wù)報(bào)告、公司的生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃等，并和上市公司相關(guān)人員進(jìn)行了有
效的溝通，在此基礎(chǔ)上出具了本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，并對(duì)本報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完
整性承擔(dān)責(zé)任。
本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告僅供公司本次調(diào)整行權(quán)價(jià)格事項(xiàng)之目的使用，不得用作任何其
他目的。本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問同意將本報(bào)告作為公司本次調(diào)整行權(quán)價(jià)格事項(xiàng)所必備的文件，
按照相關(guān)法律、法規(guī)以及上海證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告系按照《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件的要求，根據(jù)上市公司提供的有關(guān)資料制作。
三、基本假設(shè)
本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問所發(fā)表的本報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：
（一）國家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無重大變化；
（二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性；
（三）上市公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃所出具的相關(guān)文件真實(shí)、可靠；
（四）本激勵(lì)計(jì)劃不存在其他障礙，涉及的所有協(xié)議能夠得到有效批準(zhǔn)，并最終能
夠如期完成；
（五）本激勵(lì)計(jì)劃涉及的各方能夠誠實(shí)守信的按照本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)協(xié)議條款全面
履行所有義務(wù)；
（六）無其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。
四、本次激勵(lì)計(jì)劃履行的審批程序
次臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的
議案》、《關(guān)于公司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等相關(guān)議案，
獨(dú)立董事對(duì)公司第七屆董事會(huì)第十四次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)
勵(lì)對(duì)象名單。公示期間，監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象名單提出的異議。
對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》（公告編號(hào)：臨 2022-028）。
于公司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2022 年股票
期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司
大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日，在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向其授予股票期
權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事項(xiàng)。
時(shí)會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，確定 2022 年 4 月 29 日為
授予日，授予 1,382 名激勵(lì)對(duì)象 3,113 萬份股票期權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)第七屆董事會(huì)第十
五次臨時(shí)會(huì)議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)此進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。
人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：臨 2022-029）。
期權(quán)的登記工作。
會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于公
司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》、《關(guān)于注銷 2022 年
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)第八屆董事會(huì)第一次臨時(shí)會(huì)
議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)此進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。
會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。公司獨(dú)立
董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，截至本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告出具日，公司本次調(diào)整行權(quán)
價(jià)格事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》及本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。
五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見
（一）本次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的情況
公司于2023年4月28日召開2022年年度股東大會(huì)，審議通過了公司2022年度利潤分配
方案，本次利潤分配以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅
利0.20元（含稅）。
公司于2023年6月15日披露了《江蘇長電科技股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施
公告》，以2023年6月20日總股本1,786,557,826股為基數(shù)，向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利
根據(jù)《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）之“本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)
整方法和程序”的規(guī)定，若在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅
利、股票拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。公司董事會(huì)
擬對(duì)2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃2023年6月21日（2022年度權(quán)益分派完成日）以后的行權(quán)價(jià)
格進(jìn)行調(diào)整。
派息時(shí)的調(diào)整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息
調(diào)整后，P仍須大于1。
根據(jù)以上公式，在2023年6月21日后，公司激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格=19.51-0.20=19.31元/
股。
綜上，在2023年6月21日后，公司已授予尚未行權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由19.51元/
股調(diào)整為19.31元/股。
根據(jù)公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整屬于股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)事
項(xiàng)，經(jīng)公司董事會(huì)通過即可。
經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，本次調(diào)整行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，程序合
法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)與
核心骨干的勤勉盡職，也不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。
（二）結(jié)論性意見
綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，長電科技本次調(diào)整行權(quán)價(jià)格已取得必要的審批和授
權(quán)，公司本次調(diào)整行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》及
《激勵(lì)計(jì)劃》等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。
六、備查文件及咨詢方式
（一）備查文件
價(jià)格的獨(dú)立意見；
（二）咨詢方式
單位名稱： 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司
經(jīng) 辦 人： 方攀峰
聯(lián)系電話： 021-52583137
傳 真： 021-52588686
聯(lián)系地址： 上海市新華路 639 號(hào)
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