證券代碼：688179 證券簡(jiǎn)稱：阿拉丁 公告編號(hào)：2023-022
轉(zhuǎn)債代碼：118006 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：阿拉轉(zhuǎn)債
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
(資料圖)
阿拉丁關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券“阿拉轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)
整的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
? 調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)格：39.88 元/股；
? 調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格：39.86 元/股；
? 轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整實(shí)施日期：2023 年 6 月 20 日
一、轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整依據(jù)
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2022〕72 號(hào)文同意注冊(cè)，公司于 2022
年 3 月 15 日向不特定對(duì)象發(fā)行了 387.40 萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值 100
元，發(fā)行總額 38,740.00 萬(wàn)元。經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書(shū)〔2022〕88
號(hào)文同意，公司 38,740.00 萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券于 2022 年 4 月 12 日起在上海證
券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“阿拉轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118006”。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)
換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》的約定（以下簡(jiǎn)稱“《募集說(shuō)明書(shū)》”），公司本次發(fā)行的
“阿拉轉(zhuǎn)債”自 2022 年 9 月 21 日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，公司可轉(zhuǎn)債的初始轉(zhuǎn)股
價(jià)格為人民幣 63.72 元/股。因公司實(shí)施 2021 年度權(quán)益分派方案，自 2021 年 5
月 26 日起轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整為 45.23 元/股，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于 2022 年 5 月 20
日在上交所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關(guān)
于 2021 年年度權(quán)益分派調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-037）。
因觸發(fā)募集說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格條款，公司分別于 2022 年 12
月 1 日、2022 年 12 月 19 日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議和 2022 年第四次臨時(shí)
股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于向下修正“阿拉轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，并于 2022
年 12 月 19 日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向下修正可轉(zhuǎn)債
轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，自 2022 年 12 月 21 日起，
“阿拉轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格由 45.23 元/
股調(diào)整為 39.88 元/股，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于 2022 年 12 月 20 日在上海證券交易
所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關(guān)于向下修
正“阿拉轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-090）。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定及公司《募集說(shuō)明書(shū)》的約定，阿拉轉(zhuǎn)債在本次發(fā)行后，當(dāng)公
司發(fā)生派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股、派送現(xiàn)金股利等情況（不包
括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的股本）使公司股份發(fā)生變化時(shí)，公
司將按相關(guān)公式進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整。
次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議
案》《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于公司 2021 年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》，并已在
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢授予的 206,484 股限制性
股票登記手續(xù)，公司股本由 141,313,907 股變更為 141,520,391 股，具體內(nèi)容詳
見(jiàn)公司于 2023 年 6 月 16 日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）
披露的《阿拉丁 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬結(jié)
果暨股份上市的公告》（公告編號(hào)：2023-021）。
公司于 2023 年 6 月 16 日召開(kāi)公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于可轉(zhuǎn)換公司債券“阿拉轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的議案》，同意調(diào)整可轉(zhuǎn)換公司債
券轉(zhuǎn)股價(jià)格。
二、本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況
根據(jù)募集說(shuō)明書(shū)的相關(guān)條款，阿拉轉(zhuǎn)債發(fā)行之后，當(dāng)公司因派送股票股利、
轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股、派送現(xiàn)金股利等情況(不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債
轉(zhuǎn)股而增加的股本)使公司股份發(fā)生變化時(shí)，將按下述公式進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整
(保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入)：
派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/(1+n)；
增發(fā)新股或配股：P1=(P0+A×k)/(1+k)；
上述兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=(P0+A×k)/(1+n+k)；
派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；
上述三項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1＝(P0-D+A×k)/(1+n+k)
其中：P0 為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，n 為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，k 為增發(fā)新股
或配股率，A 為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，D 為每股派送現(xiàn)金股利，P1 為調(diào)整后轉(zhuǎn)股
價(jià)。
當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時(shí)，將依次進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整，
并在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的其他上
市公司信息披露媒體上刊登董事會(huì)決議公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日、
調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股期間(如需)；當(dāng)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債
券持有人轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請(qǐng)按公
司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。
鑒于公司已完成了 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期
的股份登記手續(xù)，公司以 28.29 元/股的價(jià)格向 91 名激勵(lì)對(duì)象歸屬共 206,484
股股份，股份來(lái)源為定向增發(fā)，本次股權(quán)激勵(lì)歸屬登記使公司總股本由
增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
其中，P0 為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià) 39.88 元/股，A 為增發(fā)新股價(jià) 28.29 元/股，k 為
增發(fā)新股率 0.1461%（206,484/141,313,907=0.1461%），P1 為調(diào)整后價(jià)格。
P1=(39.88+28.29×0.1461%)/(1+0.1461%) =39.86 元/股
“阿拉轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格由 39.88 元/股調(diào)整為 39.86 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)
格于 2023 年 6 月 20 日開(kāi)始生效。“阿拉轉(zhuǎn)債”于 2023 年 6 月 19 日暫停轉(zhuǎn)股，
特此公告。
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
董事會(huì)
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