華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
關(guān)于北京海天瑞聲科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票募
(資料圖片)
集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金
的核查意見
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）
作為北京海天瑞聲科技股份有限公司（以下簡稱“海天瑞聲”、“公司”或“發(fā)
行人”）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保
薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用
的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板
上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)公司首次公
開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)進(jìn)
行了核查，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2021 年 7 月 13 日出具《關(guān)于同意北京海天瑞
聲科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》
（證監(jiān)許可〔2021〕2366 號(hào)），
同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次向
社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股 1,070 萬股，發(fā)行價(jià)格為 36.94 元/股，募集資金
總額為人民幣 395,258,000.00 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣 58,901,108.97 元后，
實(shí)際募集資金凈額為人民幣 336,356,891.03 元。上述募集資金已全部到賬并經(jīng)上
會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)出具“上會(huì)師報(bào)字（2021）第 8543 號(hào)”
《驗(yàn)資報(bào)告》。
二、募集資金投資項(xiàng)目的情況
根據(jù)《北京海天瑞聲科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招
（以下簡稱“《招股說明書》”）以及公司于 2021 年 9 月 9 日和 2022 年
股說明書》
調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目擬投入金額及內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)的公告》（公告編號(hào)：2021-
《海天瑞聲關(guān)于公司部分募投項(xiàng)目延期的公告》
（公告編號(hào)：2022-020），公
司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目情況如下：
單位：萬元
變更前預(yù)
調(diào)整前擬 調(diào)整后擬 變更后預(yù)計(jì)
序 總投資 計(jì)達(dá)到可
項(xiàng)目名稱 投入募集 投入募集 達(dá)到可使用
號(hào) 金額 使用狀態(tài)
資金金額 資金金額 狀態(tài)日期
日期
自主研發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)品 2022 年 5 2023 年 5
擴(kuò)建項(xiàng)目 月 31 日 月 31 日
一體化數(shù)據(jù)處理技
月 31 日 月 31 日
目
研發(fā)中心升級(jí)建設(shè) 2022 年 5 2023 年 5
項(xiàng)目 月 31 日 月 31 日
合計(jì) 76,593.88 76,593.88 33,635.69
公司與保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、中信銀行股份有限公司北京廣
安門支行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；2021 年 8 月 6 日，公司與
保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、招商銀行股份有限公司北京清華園支行簽
訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。
公司已制定了《募集資金管理制度》，對(duì)募集資金的存放、使用以及監(jiān)督等
作出了具體明確的規(guī)定。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照公司《募集資金管理制度》的
規(guī)定管理和使用募集資金，募集資金的存放、使用、管理均不存在違反《上海證
券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法規(guī)文件的規(guī)定
以及公司《募集資金管理制度》等制度的情況。
三、本次結(jié)項(xiàng)募集資金投資項(xiàng)目資金使用及節(jié)余情況
公司本次結(jié)項(xiàng)的募集資金投資項(xiàng)目為“自主研發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)品擴(kuò)建項(xiàng)目”。截至
金投資項(xiàng)目具體使用及節(jié)余情況如下：
單位：萬元
調(diào)整后擬投 現(xiàn)金管理收益及 募集資金賬戶節(jié)
累計(jì)投入募集
項(xiàng)目名稱 入募資資金 利息收入扣除手 余總金額 D=A-
資金金額 B
金額 A 續(xù)費(fèi)后凈額 C B+C
自主研發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)
品擴(kuò)建項(xiàng)目
注：最終轉(zhuǎn)入公司自有資金賬戶的金額以募集資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日專戶余額為準(zhǔn)。
四、募集資金節(jié)余的主要原因
截至 2023 年 5 月底， “自主研發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)品擴(kuò)建項(xiàng)目”已完成建設(shè)并達(dá)到預(yù)
定可使用狀態(tài)，其對(duì)應(yīng)募集資金節(jié)余的主要原因如下：
工智能基礎(chǔ)算法、一體化數(shù)據(jù)生產(chǎn)平臺(tái)能力，實(shí)現(xiàn)涵蓋智能語音、計(jì)算機(jī)視覺、
發(fā)音詞典、文本等各類數(shù)據(jù)類型的自動(dòng)預(yù)標(biāo)注、實(shí)時(shí)交互式輔助標(biāo)注與自動(dòng)質(zhì)檢，
形成了更為合理、高效的人機(jī)協(xié)同智能化解決方案，持續(xù)降低訓(xùn)練數(shù)據(jù)開發(fā)成本。
募投項(xiàng)目實(shí)際情況，本著合理、節(jié)約、有效原則，在保證項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量的前提下，
通過加強(qiáng)在項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)支出的控制、監(jiān)督和管理審慎地使用募集資金，對(duì)各項(xiàng)
資源進(jìn)行合理調(diào)度和優(yōu)化配置，降低項(xiàng)目建設(shè)成本和費(fèi)用。
資金的使用效率，在確保不影響募投項(xiàng)目建設(shè)和募集資金安全的前提下，對(duì)暫時(shí)
閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理并取得一定收益。
五、節(jié)余募集資金的使用計(jì)劃
鑒于公司募投項(xiàng)目“自主研發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)品擴(kuò)建項(xiàng)目”已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，
為進(jìn)一步提高募集資金使用效率，公司擬將募投項(xiàng)目“自主研發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)品擴(kuò)建項(xiàng)
目”節(jié)余募集資金 3,515.73 萬元（截至 2023 年 5 月 31 日，含扣除手續(xù)費(fèi)后的利
息收入及理財(cái)收益，實(shí)際金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日專戶余額為準(zhǔn)）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，
用于公司日常經(jīng)營活動(dòng)，進(jìn)一步充盈公司現(xiàn)金流，提升公司經(jīng)濟(jì)效益。節(jié)余募集
資金轉(zhuǎn)出后，公司將辦理募集資金專戶注銷手續(xù)，公司與保薦機(jī)構(gòu)、開戶銀行簽
署的募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議隨之終止。
六、本次事項(xiàng)履行的審議程序
公司于 2023 年 6 月 9 日召開第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)
第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將
節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司將首次公開發(fā)行募集資金部
分投資項(xiàng)目“自主研發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)品擴(kuò)建項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充
公司流動(dòng)資金。公司獨(dú)立董事對(duì)本事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的意見。
（一）獨(dú)立董事意見
獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次對(duì)募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資
金用于日常經(jīng)營活動(dòng)，有利于進(jìn)一步提高資金使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，符合公
司及全體股東的利益。該事項(xiàng)的內(nèi)容和決策程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上
市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市
公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理制
度》的規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金用途的情況，不存在損害公司股東、
特別是中小股東利益的情形。綜上，一致同意《關(guān)于首次公開發(fā)行股票募集資金
投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》所審議事項(xiàng)。
（二）監(jiān)事會(huì)意見
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目已達(dá)到預(yù)定可使用狀
態(tài)，滿足結(jié)項(xiàng)條件，公司將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于進(jìn)一步充盈
公司現(xiàn)金流，提高資金使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，符合公司及全體股東的利益。
該事項(xiàng)決策程序符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)
作》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》
等相關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，不存在改變或變相改變募
集資金用途的情況，不存在損害公司股東、特別是中小股東利益的情形。
七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)
并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，
獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序，符合《上市公司監(jiān)管
指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所
科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)
——規(guī)范運(yùn)作》 等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)海天瑞聲本次募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資
金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)無異議。
（以下無正文）
(本頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于北京海天瑞聲科技股份有限
公司首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核
查意見》之簽章頁）
保薦代表人：
張鵬 葛青
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
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