證券代碼：601969 證券簡稱：海南礦業 公告編號：2023-053
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海南礦業股份有限公司
關于 2022 年限制性股票激勵計劃回購注銷部分限制性股票
的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
海南礦業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月16日召開第五
屆董事會第七次會議和第五屆監事會第五次會議，審議通過了《關于2022年
限制性股票激勵計劃回購注銷部分限制性股票的議案》，因存在部分離職、退
休、退居二線、離崗待退、個人績效考核未完全達標的情況，公司擬對上述人
員已獲授但尚未解除限售的合計431,720股限制性股票進行回購注銷，占目前
公司總股本的比例為0.02%?，F將有關事項公告如下：
一、已履行的相關審批程序和信息披露情況
監事會第十五次會議，審議通過了《關于公司<2022 年限制性股票激勵計劃
（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<2022 年限制性股票激勵計劃實施考
核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜
的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃相關議案發表了獨立意見。
單進行更正，披露了《海南礦業股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃激
勵對象名單（更正后）》。
方式公示了激勵對象名單。在公示時限內，公司監事會未收到任何組織或個
人對公司本次擬激勵對象提出異議。2022 年 4 月 7 日，公司監事會披露了《監
事會關于公司 2022 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示
情況說明公告》（公告編號：2022-033）。
于公司<2022 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司
<2022 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大
會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。同日，公司發布了《關于公司
（公告編號：2022-036）。
事會第十七次會議，審議通過了《關于調整公司 2022 年限制性股票激勵計劃
相關事項的議案》《關于向 2022 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限
制性股票的議案》。公司獨立董事對該議案發表了獨立意見，認為授予條件已
經成就，激勵對象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關規定。監事會
對授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見，同意公司本激勵計劃
授予的激勵對象名單。
辦理完成公司 2022 年限制性股票激勵計劃的首次授予登記，公司總股本從
會第二次會議，審議通過了《關于向 2022 年限制性股票激勵計劃激勵對象授
予預留限制性股票的議案》。公司獨立董事對該議案發表了獨立意見，認為授
予條件已經成就，激勵對象主體資格合法、有效，確定的預留授予日符合相關
規定。監事會對預留授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見，同
意公司本激勵計劃預留授予的激勵對象名單。
司辦理完成公司 2022 年限制性股票激勵計劃的預留授予登記，公司總股本從
第五次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃限制性股票
回購價格的議案》《關于2022年限制性股票激勵計劃回購注銷部分限制性股
票的議案》《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售
期解除限售條件成就的議案》，獨立董事對此發表了同意的獨立意見。
二、本次部分限制性股票回購注銷原因、數量、價格及資金來源
（一）回購注銷的原因及數量
根據《2022 年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草
案）》”或“本激勵計劃”）的規定，“激勵對象因辭職、公司裁員而離職、合
同到期不再續約，自情況發生之日，激勵對象當年度已獲準解除限售但尚未
解除限售的限制性股票保留解除限售權利，其余已獲授但尚未解除限售的限
制性股票不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格加上銀行同
期存款利息?！苯刂帘竟媾度?，本激勵計劃首次授予的 1 名激勵對象因個
人原因離職，已不再具備激勵對象資格，其已獲授但尚未解除限售的 80,000
股限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格加上銀
行同期存款利息。
根據《激勵計劃（草案）》的規定，“激勵對象因退休、喪失勞動能力、
退居二線等原因離崗或身故，按照激勵對象在崗季度解除限售，若在崗月份
不滿一個季度，則按一個季度執行。其余已獲授但尚未解除限售的限制性股
票，由公司回購注銷，回購價格為授予價格加上銀行同期存款利息。”截至本
公告披露日，本激勵計劃首次授予的 4 名激勵對象因退休、退居二線、離崗
待退已不再具備激勵對象資格，其已獲授但尚未解除限售的 169,800 股限制
性股票不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格加上銀行同期
存款利息。
部分激勵對象在本激勵計劃首次授予第一個解除限售期的個人層面考核
未完全達標，其中有 16 名激勵對象個人層面解除限售比例為 80%，1 名激勵
對象個人層面解除限售比例為 0%，上述激勵對象已獲授但當期尚未解除限售
的 181,920 股限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價
格加上銀行同期存款利息。
綜上，本次回購注銷的已授予但未解除限售的限制性股票合計 431,720 股。
（二）回購注銷價格及資金來源
根據《激勵計劃（草案）》“第十四章 限制性股票回購注銷原則”的相
關規定，“激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發生資本公積
轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股、派息等影響公司股本總額
或公司股票價格事項的，公司應對尚未解除限售的限制性股票的回購價格做
相應的調整?！?ensp;派息時價格調整公式為：P＝P0-V
其中：P0 為調整前的每股限制性股票回購價格；V 為每股的派息額；P 為
調整后的每股限制性股票回購價格。經派息調整后，P 仍須大于 1。
鑒于公司 2023 年 4 月 18 日召開了 2022 年年度股東大會審議通過了《關
于 2022 年度利潤分配方案的議案》，同意公司 2022 年度利潤分配方案：每
股 派 發 現 金紅 利 人民幣 0.09814 元 （ 含 稅） ， 利 潤 分配 總 額為人 民 幣
入調整所致）。因此，根據《激勵計劃（草案）》規定的調整方式，首次授予
部分限制性股票回購價格由 5.36 元/股調整為 5.26 元/股，預留授予部分限制
性股票回購價格由 5.36 元/股調整為 5.26 元/股。公司本次回購限制性股票的
資金來源為公司自有資金，擬用于本次回購的資金總額約為人民幣
根據 2021 年年度股東大會審議通過的《關于提請股東大會授權董事會辦
理股權激勵相關事宜的議案》，本次調整內容在公司 2021 年年度股東大會對
公司董事會的授權范圍內，無需提交股東大會審議，調整程序合法、合規。
三、本次回購注銷完成后的股本結構變動情況
本次回購注銷對公司股本結構影響如下：
（單位：股）
類別 變動前 本次變動 變動后
有限售條件股份 16,252,800 -431,720 15,821,080
無限售條件股份 2,021,701,729 0 2,021,701,729
總計 2,037,954,529 -431,720 2,037,522,809
注：以上股本結構變動的最終情況以回購注銷事項完成后在中國證券登記結算有限公司深圳分公
司出具的股本結構表為準。本次回購注銷完成后，不會導致公司控股股東及實際控制人發生變化，公
司股權分布仍具備上市條件，同時，本激勵計劃將繼續按照法規要求執行。
四、本次回購注銷對公司的影響
本 次 回 購 注 銷 完 成 后 ， 公 司 股 份 總 數 將 由
項不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響。
五、獨立董事意見
公司本次回購注銷 2022 年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的事項，
符合《管理辦法》《激勵計劃（草案）》等相關法律、法規、規范性文件的規
定，且程序合法、有效。本次回購注銷事項不會影響本激勵計劃的繼續實施，
不影響公司持續經營，也不會損害公司及股東特別是中小股東的利益。因此，
我們一致同意本次回購注銷部分限制性股票的事項。
六、監事會核查意見
公司監事會認為：本次擬回購注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性
股票事項符合法律、法規、規范性文件及公司《激勵計劃（草案）》等相關規
定，程序合法合規，同意公司本次回購注銷限制性股票合計 431,720 股。
七、法律意見書的結論意見
北京市天元律師事務所律師認為，截至本法律意見出具之日，海南礦業
股份有限公司已就本次回購注銷、回購價格的調整及解除限售事項履行相關
程序，取得必要的批準和授權，本次回購注銷、回購價格的調整及解除限售事
項符合《激勵辦法》等相關法律法規及《激勵計劃》的規定，海南礦業股份有
限公司尚需辦理相關登記手續并履行相應信息披露義務。
特此公告。
海南礦業股份有限公司董事會
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