證券代碼：600537 證券簡稱：億晶光電 公告編號：2023-044
億晶光電科技股份有限公司
關于向 2022 年股票期權與限制性股票激勵計劃
【資料圖】
激勵對象授予剩余預留權益的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
? 本次預留授予日：2023 年 5 月 15 日
? 本次預留授予權益工具：股票期權
? 本次預留授予數量：股票期權 236 萬份，占公司 2022 年股票期權與限制
性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）草案公告時公司股本總額 117,635.93
萬股的 0.20%。本次授予后，剩余預留授予權益（限制性股票或股票期權）全部
授出，剩余 0 萬份/股。
? 本次預留授予股票期權行權價格：3.14 元/份
億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）《2022 年股票期權與限制
性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）規定的預留授予條件已經
成就，根據公司 2021 年年度股東大會授權，公司于 2023 年 5 月 15 日召開的第
七屆董事會第二十五次會議審議通過《關于向 2022 年股票期權與限制性股票激
勵計劃激勵對象授予剩余預留權益的議案》，同意以 2023 年 5 月 15 日為本次預
留授予日，向符合條件的 20 名激勵對象授予股票期權 236 萬份，行權價格為 3.14
元/份。
現將有關事項說明如下：
一、2022 年股票期權與限制性股票激勵計劃權益授予情況
（一）已履行的決策程序和信息披露情況
事會第八次會議，審議通過《關于<億晶光電科技股份有限公司 2022 年股票期權
與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》
《關于<億晶光電科技股份有
限公司 2022 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》等相
關議案。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持續發展及是否存在損害
公司及全體股東利益的情形發表了獨立意見。公司監事會對本激勵計劃相關事項
進行核實并出具了相關核查意見。
示，公示時間為 2022 年 4 月 26 日至 2022 年 5 月 5 日。公示期滿后，監事會對
本激勵計劃首次授予激勵對象名單進行了核查并對公示情況進行了說明，并于
期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說
明》。
公司 2022 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于
<公司 2022 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關
于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵計劃相關事宜的議案》，并于 2022 年 5
月 21 日披露了《億晶光電科技股份有限公司關于公司 2022 年股票期權與限制性
股票激勵計劃內幕知情人買賣公司股票情況的自查報告》。
監事會第九次會議，審議通過《關于調整公司 2022 年股票期權與限制性股票激
勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的議案》《關于向激勵對象首次授予股
票期權與限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見，監事
會對首次授予股票期權與限制性股票的激勵對象名單進行了核實。
監事會第十三次會議，審議通過《關于向 2022 年股票期權與限制性股票激勵計
劃激勵對象授予預留權益的議案》。公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見，
監事會對本次授予預留權益的激勵對象名單進行了核實。
屆監事會第十九次會議，審議通過《關于向 2022 年股票期權與限制性股票激勵
計劃激勵對象授予剩余預留權益的議案》。公司獨立董事對相關議案發表了獨立
意見，監事會對本次預留授予的激勵對象名單進行了核實。
（二）董事會對本次授予是否滿足條件的相關說明
根據《上市公司股權激勵管理辦法》
（以下簡稱“《管理辦法》”）、
《激勵計劃》
中授予條件的規定，在同時滿足下列授予條件時，公司方可向激勵對象授予權益，
反之，若下列任一授予條件未達成的，則不能向激勵對象授予權益。
（1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告；
（2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者
無法表示意見的審計報告；
（3）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行
利潤分配的情形；
（4）法律法規規定不得實行股權激勵的；
（5）中國證監會認定的其他情形。
（1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；
（2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；
（3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處
罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
（6）中國證監會認定的其他情形。
董事會經過認真核查，認為公司及激勵對象均未出現上述任一情形，亦不存
在不能授予或不得成為激勵對象的其他情形，公司本激勵計劃預留授予條件已經
成就。
（三）本激勵計劃本次預留授予情況說明
股本總額 117,635.93 萬股的 0.20%；
（1）股票期權激勵計劃的有效期自股票期權首次授予之日起至激勵對象獲
授的股票期權全部行權或注銷之日止，最長不超過 72 個月；
（2）本次預留授予股票期權的等待期及行權安排
本激勵計劃本次預留授予的股票期權等待期自本次預留授予之日起 12 個
月、24 個月、36 個月；激勵對象獲授的股票期權不得轉讓、用于擔保或償還債
務。
本次授予的預留部分股票期權行權時間安排如下表所示：
行權安排 行權時間 行權比例
自預留授予部分股票期權授予之日起12個月后的首個
預留授予部分
交易日起至預留授予部分股票期權授予之日起24個月 25%
第一個行權期
內的最后一個交易日當日止
自預留授予部分股票期權授予之日起24個月后的首個
預留授予部分
交易日起至預留授予部分股票期權授予之日起36個月 25%
第二個行權期
內的最后一個交易日當日止
自預留授予部分股票期權授予之日起36個月后的首個
預留授予部分
交易日起至預留授予部分股票期權授予之日起48個月 50%
第三個行權期
內的最后一個交易日當日止
在上述約定期間內未申請行權的股票期權或因未達到行權條件而不能申請
行權的該期股票期權，公司將按本激勵計劃規定的原則注銷激勵對象相應尚未行
權的股票期權。
本激勵計劃本次預留授予的股票期權在各激勵對象間的分配情況如下表所
示：
占本激勵計劃
獲授的股票期權 占目前總股本
激勵對象類別 授予權益總額
數量（萬份） 的比例
的比例
核心管理層人員、中層管理人員及核心技術
（業務）骨干（共20人）
本次預留授予部分合計 236.00 6.52% 0.20%
注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司目前總股
本的 1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過公司目前股本總額的 10%。
（四）關于本次授予與股東大會審議通過的激勵計劃是否存在差異的說明
公司本次擬授予 236 萬份股票期權，本次授予后，預留權益全部授出，無剩
余預留權益。本次預留授予相關事項與公司 2021 年年度股東大會審議通過的《激
勵計劃》一致。
二、監事會對激勵對象名單核實的情況
范圍，不存在《上市公司股權激勵管理辦法》第八條所述不得成為激勵對象的下
列情形：
（1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；
（2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；
（3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處
罰或者采取市場進入措施；
（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
（6）中國證監會認定的其他情形。
司 5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。
《證券法》等法律、法
規及規范性文件和《公司章程》規定，符合《管理辦法》規定的激勵對象條件，
符合《億晶光電科技股份有限公司 2022 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草
案）》規定的激勵對象范圍，其作為公司本激勵計劃預留授予激勵對象的主體資
格合法、有效，激勵對象獲授股票期權的條件已成就。
綜上，監事會同意本激勵計劃的本次預留的授予日為 2023 年 5 月 15 日，并
同意向符合條件的 20 名激勵對象授予股票期權 236 萬份，行權價格為 3.14 元/
份。
三、參與激勵計劃的董事、高級管理人員在授予日前 6 個月買賣公司股票
情況的說明
本激勵計劃本次預留授予激勵對象中無公司董事及高級管理人員。
四、本次授予后對公司財務狀況的影響
按照《企業會計準則第 11 號——股份支付》和《企業會計準則第 22 號——
金融工具確認和計量》的規定，公司將在等待期的每個資產負債表日，根據最新
取得的可行權人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預計可行權的股票
期權數量，并按照股票期權授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本
或費用和資本公積。
根據《企業會計準則第 11 號——股份支付》和《企業會計準則第 22 號——
金融工具確認和計量》中關于公允價值確定的相關規定，需要選擇適當的估值模
型對股票期權的公允價值進行計算。公司選擇 Black-Scholes 模型來計算期權的公
允價值，并于授予日用該模型對預留授予的股票期權進行測算：
期限）
機構 1 年期、2 年期、3 年期存款基準利率）
根據中國會計準則要求，預計本激勵計劃本次預留授予的股票期權對各期會
計成本的影響如下表所示：
股票期權預留授 需攤銷的總費用 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年
予數量（萬份） （萬元） （萬元） （萬元） （萬元） （萬元）
說明：1、上述成本攤銷預測并不代表最終的會計成本。實際會計成本除了與實際授予日、授予日收盤
價和授予數量相關，還與實際生效和失效的數量有關，同時提請股東注意可能產生的攤薄影響。
五、獨立董事意見
與限制性股票激勵計劃本次的預留授予日為 2023 年 5 月 15 日，該授予日符合《管
理辦法》以及《激勵計劃》中關于授予日的相關規定。
和規范性文件規定的激勵對象條件，符合《激勵計劃》規定的激勵對象范圍，其
作為本激勵計劃本次預留授予激勵對象的主體資格合法、有效。
勵計劃預留授予條件已成就。
或安排。
法人治理結構，健全公司激勵機制，增強公司員工對實現公司持續、健康發展的
責任感、使命感，有利于公司的持續發展，不會損害公司及全體股東的利益。
綜上，我們一致同意公司以 2023 年 5 月 15 日為 2022 年股票期權與限制性
股票激勵計劃本次的預留授予日，向符合條件的 20 名激勵對象授予股票期權 236
萬份，行權價格為 3.14 元/份。
六、法律意見書的結論性意見
上海蘭迪律師事務所律師認為，截至本法律意見書出具之日止，本激勵計劃
授予剩余預留股票期權的相關事項已經取得必要的批準和授權。公司與激勵對象
均未發生不得授予權益的情況，預留授予條件已成就。本激勵計劃本次預留授予
的授予日、預留授予股票期權數量、行權價格、激勵對象及信息披露事項符合《公
司法》
《證券法》
《管理辦法》
《公司章程》及公司《2022 年股票期權與限制性股
票激勵計劃》的相關規定，合法、有效。
七、獨立財務顧問的專業意見
上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司作為本激勵計劃的獨立財務顧
問認為：億晶光電科技股份有限公司本激勵計劃本次預留授予相關事項已取得了
必要的批準與授權，本激勵計劃本次預留授予的授予日、行權價格、預留授予對
象及授予數量的確定事項符合《公司法》
《證券法》
《管理辦法》等法律法規和規
范性文件的規定，億晶光電科技股份有限公司不存在不符合公司 2022 年股票期
權與限制性股票激勵計劃規定的預留授予條件的情形。公司本次授予后，尚需按
照相關要求在規定期限內進行信息披露并向上海證券交易所、中國證券登記結算
有限責任公司上海分公司辦理相應后續手續。
八、備查文件
股票激勵計劃激勵對象授予剩余預留權益的獨立意見》；
激勵計劃剩余預留授予激勵對象名單（預留授予日）的核查意見》；
與限制性股票激勵計劃授予剩余預留股票期權的法律意見書》；
《上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司關于億晶光電科技股份有
限公司 2022 年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予相關事項之獨立財務顧
問報告》。
特此公告。
億晶光電科技股份有限公司
董事會
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