證券代碼：601231 證券簡稱：環旭電子 公告編號：臨 2023-055
轉債代碼：113045 轉債簡稱：環旭轉債
(資料圖片)
環旭電子股份有限公司
關于“環旭轉債”預計滿足轉股價格修正條件的提示性公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
? 證券代碼：601231，證券簡稱：環旭電子
? 轉債代碼：113045，轉債簡稱：環旭轉債
? 轉股價格：19.50 元/股
? 轉股期限：2021 年 12 月 10 日至 2027 年 3 月 3 日
? 截至 2023 年 5 月 12 日收盤，公司股票在連續 30 個交易日中已有 10 個交
易日的收盤價低于轉股價格的 80%（即 15.60 元/股），預計可能觸發轉股
價格向下修正條件。若觸發條件，公司將于觸發條件當日召開董事會審
議決定是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者
注意投資風險。
一、可轉債發行上市概況
（一）可轉債發行上市情況
環旭電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證券監督管理委員會“證監
許可[2021]167 號”文核準，于 2021 年 3 月 4 日公開發行了 3,450 萬張可轉換公司
債券，每張面值 100 元，發行總額為人民幣 345,000 萬元。經上海證券交易所自
律監管決定書【2021】133 號文同意，可轉換公司債券于 2021 年 4 月 2 日在上海
證券交易所上市交易，債券簡稱“環旭轉債”，債券代碼“113045”，票面利率為第
一年 0.10%、第二年 0.20%、第三年 0.60%、第四年 1.30%、第五年 1.80%、第六
年 2.00%。
“環旭轉債”的期限為自發行之日起 6 年，即 2021 年 3 月 4 日至 2027
年 3 月 3 日，轉股期限為 2021 年 12 月 10 日至 2027 年 3 月 3 日，初始轉股價格
為 20.25 元/股。
（二）可轉債轉股價格調整情況
因公司 2020 年度權益分派方案實施，自 2021 年 6 月 3 日起轉股價格調整為
格調整為 19.49 元/股；因公司注銷 2019 年回購尚未使用的股份，自 2022 年 7 月
標準，自 2022 年 12 月 9 日期起轉股價格調整為 19.50 元/股；具體內容詳見公司
于 2021 年 6 月 1 日、2022 年 6 月 7 日、2022 年 7 月 20 日、2022 年 12 月 8 日在
上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告（公告編號：臨 2021-049、
臨 2022-058、臨 2022-071、臨 2022-119）。
二、“環旭轉債”轉股價格修正條款與可能觸發情況
（一）轉股價格修正條款
根據《環旭電子股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》，“環旭
轉債”轉股價格向下修正條款如下：
在本次發行的可轉債存續期間，當公司 A 股股票在任意連續 30 個交易日中
至少有 15 個交易日的收盤價低于當期轉股價格的 80%時，公司董事會有權提出
轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。
上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股
東大會進行表決時，持有公司本次發行的可轉債的股東應當回避。修正后的轉股
價格應不低于該次股東大會召開日前 20 個交易日公司 A 股股票交易均價和前一
交易日公司 A 股股票的交易均價之較高者。
若在前述 30 個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日按
調整前的轉股價格和收盤價格計算，調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤
價格計算。
如公司決定向下修正轉股價格，公司將在中國證監會指定的上市公司信息披
露媒體上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度、股權登記日及暫停轉股期間等。
從股權登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日）開始恢復轉股申請并執行
修正后的轉股價格。若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之
前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執行。
（二）轉股價格修正條款預計觸發情況
截至 2023 年 5 月 12 日收盤，公司股票在連續三十個交易日中已有十個交易
日的收盤價低于轉股價格 19.50 元/股的 80%（即 15.60 元/股），預計可能觸發“環
旭轉債”的轉股價格修正條款。
據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 12 號——可轉換公司債券》的
相關規定，
“在轉股價格修正條件觸發當日，上市公司應當召開董事會審議決定是
否修正轉股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉債轉股價格的提
示性公告，并按照募集說明書或者重組報告書的約定及時履行后續審議程序和信
息披露義務。上市公司未按本款規定履行審議程序及信息披露義務的，視為本次
不修正轉股價格。”公司將依據上述規則要求，結合公司實際情況履行審議及披露
義務。
三、風險提示
公司將根據《環旭電子股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》
的約定和相關法律法規要求，于觸發“環旭轉債”的轉股價格修正條件當日召開
董事會審議決定是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義務。
敬請廣大投資者關注公司后續公告，注意投資風險。
特此公告。
環旭電子股份有限公司董事會
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