證券代碼：603355              證券簡稱：萊克電氣   公告編號：2023-027

債券代碼：113659              債券簡稱：萊克轉債

                     萊克電氣股份有限公司

【資料圖】

            關于“萊克轉債”預計滿足轉股價格

                     修正條件的提示性公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

   萊克電氣股份有限公司（以下簡稱：

                  “公司”）于 2022 年 10 月 14 日公開發行

了 1,200 萬張可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”、

                           “萊克轉債”），每張面值 100

元，發行總額 120,000 萬元。本次觸發轉股價格修正條件的期間從 2023 年 4 月 25

日，截至 2023 年 5 月 11 日收盤，公司股票連續 10 個交易日的收盤價低于當期轉

股價格 34.19 元/股的 80%。若未來 20 個交易日內有 5 個交易日公司股票價格繼續

滿足相關條件的，將可能觸發“萊克轉債”的轉股價格修正條款。

   一、可轉債發行上市概況

第五年 1.80%、第六年 2.00%

     二、可轉債轉股價格修正條款與可能觸發情況

  （一）轉股價格修正條款

  根據《公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》，轉股價格向下修正條款如

下：

  （1）修正權限及修正幅度

  在本次發行的可轉換公司債券存續期間，當公司股票在任意連續 30 個交易日

中至少有 15 個交易日的收盤價低于當期轉股價格的 80%時，公司董事會有權提出

轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。

  上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股

東大會進行表決時，持有公司本次發行的可轉換公司債券的股東應當回避。修正

后的轉股價格應不低于該次股東大會召開日前 20 個交易日公司股票交易均價和前

的每股凈資產值和股票面值。

  若在前述 30 個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日前

的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算，在轉股價格調整日及之后的交易

日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。

  （2）修正程序

  如公司決定向下修正轉股價格，公司將在上海證券交易所網站

（www.sse.com.cn）和中國證監會指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關公告，

公告修正幅度和股權登記日及暫停轉股期間（如需）等有關信息。從股權登記日

后的第 1 個交易日（即轉股價格修正日），開始恢復轉股申請并執行修正后的轉股

價格。

  若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申

請應按修正后的轉股價格執行。

  （二）轉股價格修正條款預計觸發情況

  本次觸發轉股價格修正條件的期間從 2023 年 4 月 25 日，截至 2023 年 5 月 11

日收盤，公司股票連續 10 個交易日的收盤價低于當期轉股價格 34.19 元/股的 80%。

若未來 20 個交易日內有 5 個交易日公司股票價格繼續滿足相關條件的，將可能觸

發“萊克轉債”的轉股價格修正條款。

  根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 12 號——可轉換公司債券》

規定，

  “在轉股價格修正條件觸發當日，上市公司應當召開董事會審議決定是否修

正轉股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉債轉股價格的提示性

公告，并按照募集說明書或者重組報告書的約定及時履行后續審議程序和信息披

露義務。上市公司未按本款規定履行審議程序及信息披露義務的，視為本次不修

正轉股價格。”公司將依據上述規則要求，結合公司實際情況履行審議程序及信息

披露義務。

  三、風險提示

  公司將依據《公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》的約定和相關法律

法規要求，于觸發“萊克轉債”的轉股價格修正條件后確定本次是否修正轉股價

格，并及時履行信息披露義務。

  敬請廣大投資者關注公司后續公告，注意投資風險。

  特此公告。

                            萊克電氣股份有限公司董事會

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