證券代碼：688507 證券簡稱：索辰科技 公告編號：2023-011
上海索辰信息科技股份有限公司
(資料圖)
關于使用募集資金置換預先已投入募投項目及預先
支付發行費用自籌資金的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
上海索辰信息科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“索辰科技”）于
議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先已投入募投項目及預先支付發行
費用自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金5,743.15萬元置換預先投入募
投項目的自籌資金、使用募集資金355.38萬元置換已支付發行費用的自籌資金，
合計使用募集資金6,098.53萬元置換上述預先投入及支付的自籌資金。前述事
項符合募集資金到賬后6個月內進行置換的規定。獨立董事對上述使用募集資金
置換事項發表了明確同意的意見，會計師事務所及保薦機構分別對上述事項出
具了專項鑒證報告和明確同意的核查意見。
現將有關事項公告如下：
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會證監許可〔2023〕461號《關于同意上海索辰信
息科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》同意注冊，公司向社會首
次公開發行人民幣普通股股票10,333,400股，每股發行價格為人民幣245.56元。
截 至2023 年 4 月 12日 ，公司 實際 已向社 會 公眾公 開發 行人民 幣 普通股 股票
用（ 不 含 增值 稅） 人民 幣 221,720,599.18 元 ， 實際 募集 資金 凈額 為 人民 幣
金的到賬情況進行了審驗，出具了中匯會驗[2023]3083號《驗資報告》。公司
對募集資金采取了專戶存儲制度。公司與保薦機構、存放募集資金的銀行簽署
了募集資金專戶存儲監管協議。具體情況詳見公司2023年4月17日披露于上海證
券交易所網站（www.sse.com.cn）的《索辰科技首次公開發行股票科創板上市
公告書》。
二、招股說明書承諾募集資金投資項目情況
公司《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》披露的首次公開發
行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：
單位：萬元
序
項目名稱 項目投資總額 募集資金投資額
號
年產260臺DEMX水下噪聲測試儀
建設項目
合計 103,480.36 96,890.36
若本次股票發行后，實際募集資金扣除發行費用后的凈額小于上述投資項
目的資金需求，公司將通過自籌資金解決募集資金投資項目資金缺口。若本次
股票發行后，實際募集資金扣除發行費用后的凈額超過上述投資項目的資金需
求，公司將按照相關法律法規的要求報請董事會或股東大會審議該部分募集資
金具體用途。
三、自籌資金預先投入募集資金投資項目情況
公司首次公開發行股票募集資金投資項目已經相關部門批準，并經公司股
東大會決議通過利用募集資金投資。募集資金投資項目在募集資金實際到位之
前已由公司以自籌資金先行投入。截至2023年4月30日，公司以自籌資金預先投
入募集資金投資項目的實際投資金額為57,431,498.19元，具體情況如下：
單位：元
占 總
投 資
自籌資金實際
項目名稱 總投資額 的 比 擬置換金額
投入金額
例
（%）
研發中心建設
項目
工業仿真云項
目
年產260臺DEMX
水下噪聲測試 188,000,000.00 20,695,531.97 11.01 20,695,531.97
儀建設項目
營銷網絡建設
項目
合計 734,803,600.00 57,431,498.19 7.82 57,431,498.19
注：中匯會計師事務所（特殊普通合伙）對上述置換情況進行了專項鑒證。
四、自籌資金預先支付發行費用情況
公司募集資金各項發行費用合計人民幣221,720,599.18元（不含稅），其
中公司以自籌資金支付的發行費用為人民幣3,553,773.58元（不含稅），公司
擬置換金額為3,553,773.58元，具體情況如下：
單位：元
項目名稱 以自籌資金已支付金額 擬置換金額
審計及驗資費用 1,950,000.00 1,950,000.00
律師費用 1,500,000.00 1,500,000.00
發行手續費 103,773.58 103,773.58
合計 3,553,773.58 3,553,773.58
注：中匯會計師事務所（特殊普通合伙）對上述置換情況進行了專項鑒證。
五、履行的審議程序
公司于2023年5月9日召開公司第一屆董事會第十八次會議、第一屆監事會
第十二次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先已投入募投項目及預
先支付發行費用自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金5,743.15萬元置換
預先投入募投項目的自籌資金、使用募集資金355.38萬元置換已支付發行費用
的自籌資金，合計使用募集資金6,098.53萬元置換上述預先投入及支付的自籌
資金。前述事項符合募集資金到賬后6個月內進行置換的規定。獨立董事對上述
使用募集資金置換事項發表了明確同意的意見，會計師事務所及保薦機構分別
對上述事項出具了專項鑒證報告和明確同意的核查意見。上述事項在公司董事
會審批權限范圍內，無需提交股東大會審議。
六、專項意見說明
（一）獨立董事意見
公司本次使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資
金事項履行了相應的審批程序，本次置換時間距離募集資金到賬時間未超過6個
月，符合《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》
《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相
關規定。本次以募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金
事項符合公司發展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，不會影響募
投項目的正常進行，不存在與募集資金使用計劃相違背的情形，不存在變相改
變募集資金用途的情形，也不存在損害公司及公司股東，特別是中小股東利益
的情形。
綜上，我們同意《關于使用募集資金置換預先已投入募投項目及預先支付
發行費用自籌資金的議案》。
（二）監事會意見
經審議，公司監事會認為：公司本次以募集資金置換預先投入募投項目和
已支付發行費用自籌資金的事項，不影響募投項目的正常進行，符合募集資金
到賬后6個月內進行置換的規定，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股
東利益的情形，《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范
運作》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》
等相關規定。監事會同意公司本次以募集資金置換預先投入募投項目和預先支
付發行費用的自籌資金的事項。
（三）會計師事務所鑒證意見
經核查，會計師事務所認為，索辰科技管理層編制的《以自籌資金預先投
入募集資金投資項目和支付發行費用的專項說明》符合《上市公司監管指引第2
號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求(2022年修訂)》(證監會公告
[2022]15號)、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范
運作》及相關格式指引的規定，如實反映了索辰科技以自籌資金預先投入募集
資金投資項目和支付發行費用的實際情況。
（四）保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為，公司本次使用募集資金置換預先已投入募投項目
及預先支付發行費用自籌資金的事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立
董事發表了明確同意意見，并由中匯會計師事務所（特殊普通合伙）出具了鑒
證報告，履行了必要的審批程序。公司本次使用募集資金置換預先已投入募投
項目及預先支付發行費用自籌資金的事項，不存在變相改變募集資金用途和損
害股東利益的情況，不會影響募集資金投資項目的正常進行，且置換時間距募
集資金到賬時間不超過六個月，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募
集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11
號——持續督導》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所
科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關規定及公司募集資金
管理制度。保薦機構對公司本次使用募集資金置換預先已投入募投項目及預先
支付發行費用自籌資金的事項無異議。
七、 上網公告文件
八次會議相關事項的獨立意見》；
司以自籌資金預先投入募集資金投資項目和支付發行費用的鑒證報告》（中匯
會鑒[2023] 5956號）；
資金置換預先已投入募投項目及預先支付發行費用自籌資金的核查意見》。
特此公告。
上海索辰信息科技股份有限公司董事會
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