證券代碼：688133     證券簡稱：泰坦科技          公告編號：2023-040

(資料圖片僅供參考)

          上海泰坦科技股份有限公司

    關于作廢部分 2021 年限制性股票激勵計劃

      已授予尚未歸屬的限制性股票的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  上海泰坦科技股份有限公司（以下簡稱“泰坦科技”或“公司”）于 2023 年

了《關于作廢部分 2021 年限制性股票激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股票的

議案》，現(xiàn)將相關事項公告如下：

  一、本次限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

了《關于<公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于

<公司 2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東

大會授權董事會辦理限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事就本

激勵計劃相關議案發(fā)表了獨立意見。

  同日，公司召開第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關于<公司 2021 年

限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于<公司 2021 年限制性股

票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于核實<公司 2021 年限制性股票激

勵計劃激勵對象名單>的議案》。公司監(jiān)事會對本激勵計劃發(fā)表了核查意見。

露了《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2021-006），根

據(jù)公司其他獨立董事的委托，獨立董事孫健鳴先生作為征集人就 2021 年第一次

臨時股東大會審議的公司 2021 年限制性股票激勵計劃相關議案向公司全體股東

征集投票權。

對象的姓名和職務在公司內(nèi)部進行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本

激勵計劃激勵對象有關的任何異議。2021 年 1 月 22 日，公司于上海證券交易所

網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃

激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》（公告編號：2021-008）。

了《關于<公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于

<公司 2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東

大會授權董事會辦理限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司實施本激勵計

劃獲得股東大會批準，董事會被授權確定限制性股票授予日、在激勵對象符合條

件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

露《關于 2021 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查

報告》（公告編號：2021-009）。

第五次會議，審議通過了《關于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵計劃相關事項的議

案》《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對授予事項發(fā)表

了明確同意的獨立意見，認為授予條件已經(jīng)成就，授予激勵對象主體資格合法有

效，確定的授予日符合相關規(guī)定。監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進行核實并發(fā)

表了核查意見。

事會第二十二次會議，審議通過了《關于調(diào)整公司 2021 年限制性股票激勵計劃

授予價格的議案》《關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期符合歸

屬條件的議案》《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨

立董事對相關事項發(fā)表了同意的獨立意見。監(jiān)事會對符合歸屬條件的激勵對象名

單進行核實并發(fā)表了核查意見。2022 年 6 月 11 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站

（www.sse.com.cn）披露了《公司 2021 年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期符

合歸屬條件的公告》（公告編號：2022-053）。

《2021 年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬結(jié)果暨股份上市公告》（公告

編號：2022-062）。2021 年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期可歸屬限制性股票

共計 197,800 股，歸屬人數(shù)共計 156 人。

第四次會議，審議通過了《關于調(diào)整公司 2021 年限制性股票激勵計劃授予價格

的議案》《關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的

議案》《關于作廢部分 2021 年限制性股票激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股

票的議案》。公司獨立董事對相關事項發(fā)表了同意的獨立意見。監(jiān)事會對符合歸

屬條件的激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。2023 年 5 月 11 日，公司于

上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《公司 2021 年限制性股票激勵

計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2023-039）。

  二、本次作廢限制性股票的具體情況

  根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《2021

年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）的有關規(guī)定，由于公司

獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，以上情形不得歸屬的限制性股票共計

  三、本次作廢部分限制性股票對公司的影響

  公司本次作廢部分限制性股票的事項不會對公司經(jīng)營情況產(chǎn)生重大影響，不

影響公司技術團隊及管理團隊的穩(wěn)定性，也不會影響公司本次股權激勵計劃的繼

續(xù)實施。

  四、監(jiān)事會意見

  經(jīng)審議，監(jiān)事會認為：公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票符合

有關法律、法規(guī)及《激勵計劃》的相關規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形。

因此，監(jiān)事會同意公司作廢合計 1.12 萬股不得歸屬的限制性股票。

  五、獨立董事意見

  經(jīng)核查，獨立董事認為：鑒于公司相關激勵對象在本次歸屬前離職，已不

符合激勵資格，本次部分限制性股票的作廢符合《管理辦法》《上海證券交易

所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及《激勵計劃》中的相關規(guī)定，關聯(lián)董事均已回避

表決，由非關聯(lián)董事審議表決，且已履行了必要的程序。因此，我們一致同意

公司作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票。

  六、律師結(jié)論性意見

  綜上所述，本所承辦律師認為：

  截至本《法律意見》出具之日，公司 2021 年限制性股票激勵計劃實施事項

已經(jīng)取得了必要的批準和授權。本激勵計劃已進入第二個歸屬期，第二個歸屬

期的歸屬條件已成就。本激勵計劃限制性股票授予價格的調(diào)整、本次歸屬的歸

屬期及條件成就、部分限制性股票的作廢符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范

性文件及《激勵計劃（草案）》的有關規(guī)定，合法、有效。

  七、備查文件

關事項的獨立意見》；

票激勵計劃授予價格調(diào)整、第二個歸屬期歸屬條件成就暨部分限制性股票作廢事

項的法律意見》。

 特此公告。

                       上海泰坦科技股份有限公司董事會

查看原文公告

關鍵詞：