山東玉龍黃金股份有限公司
根據中國證監會《上市公司治理準則》、上海證券交易所《上市公司董事會
(資料圖)
審計委員會運作指引》等有關法律、法規以及《山東玉龍黃金股份有限公司章程》、
《山東玉龍黃金股份有限公司董事會審計委員會工作細則》等內部管理制度的規
定，報告期內，公司董事會審計委員會（以下簡稱“審計委員會”）本著勤勉盡責
的原則，積極開展各項工作，有效完成董事會部署的各項工作?，F就 2022 年度
履職情況匯報如下：
一、審計委員會的基本情況
獨立董事王建平先生、獨立董事鄧旭先生和董事王成東先生組成。其中，審計委
員會主任由具備會計和財務管理相關專業經驗的王建平先生擔任。
二、審計委員會會議的召開情況
報告期內，審計委員會共召開 8 次會議，圍繞公司財務信息準確性和完整性
的審查、內部控制制度執行情況的指導和監督、內外部審計的溝通交流等事項充
分履職，依托自身專業知識和執業經驗出具專項意見，為公司的持續發展獻計獻
策，確保董事會對經營管理層的有效監督。
具體情況如下：
會議屆次 審議的議案
第五屆董事會審計委員會第十六次會議
第五屆董事會審計委員會第十七次會議 《2022 年第一季度報告》
《關于全資子公司收購 NQM Gold 100%
第五屆董事會審計委員會第十八次會議
股權并簽署股權轉讓補充協議的議案》
《關于全資子公司簽署<合作風險勘查
第五屆董事會審計委員會第十九次會議
框架協議>暨關聯交易的議案》
第五屆董事會審計委員會第二十次會議
《公司關于認購催騰礦業定向增發股票
第五屆董事會審計委員會第二十一次會議
并簽署<配售投資意向表>的議案》
第六屆董事會審計委員會第一次會議 《2022 年第三季度報告》
第六屆董事會審計委員會第二次會議 《關于聘任 2022 年度審計機構的議案》
三、審計委員會職責履行情況
（一）監督及評估外部審計機構工作
報告期內，在北京興華會計師事務所（特殊普通合伙）2021 年度財務報表審
計工作中，審計委員會按照事先溝通好的工作部署，及時了解審計工作進展，就
給公司有關部門，確保了公司年度審計和信息披露工作按照預定的進度推進。經
審計，會計師事務所對公司 2021 年度財務報表出具了標準無保留的審計意見，
順利完成了公司 2021 年度審計工作。
審計委員會對北京興華會計師事務所（特殊普通合伙）開展的 2021 年度審
計工作進行了總結分析和評價，認為其具備為公司提供審計服務所需的獨立性和
審計業務資質，審計人員具有較高的業務素質和職業操守，能夠較好地完成公司
的委托，實事求是地發表相關審計意見。
（二）指導內部審計工作
報告期內，審計委員會認真審閱了公司 2021 年度內部審計工作報告及 2022
年度工作計劃，定期召開會議聽取內部審計師審計進展情況匯報。我們認為在公
司 2021 年度內部審計工作中，審計部門能夠按照 2021 年度審計工作計劃有效開
展工作，審計工作能夠結合公司業務特點和管理需求，緊緊圍繞公司經營管理及
重點環節，較好地發揮了內部審計的監督作用。在公司 2022 年度內部審計工作
中，公司 2022 年度內審工作計劃具有可行性，關注到了公司經營管理中的關鍵
環節和高風險領域，能較好發揮內部審計監督和服務功能。
（三）審議公司財務報告并發表意見
報告期內，審計委員會對公司 2021 年年度報告、2022 年第一季度報告、2022
年半年度報告及 2022 年第三季度報告進行了審閱，與管理層就當期公司財務報
告的重點數據和事項進行充分溝通和討論，從專業角度對財務數據的真實性、準
確性和完整性進行審核，為董事會的會議決策提供判斷依據。審計委員會認為，
報告期公司財務報表的編制符合企業會計準則的要求，采納的會計政策和會計估
計符合本公司的實際情況，真實、完整地反映了報告期內公司財務狀況、經營成
果和現金流量等有關信息。
（四）評估內部控制的有效性
根據《企業內部控制基本規范》和中國證監會、上海證券交易所有關規定的要
求，公司內部控制領導小組及相關部門結合企業情況和經營特點，按照公司 2021 年
度內部控制工作計劃全面開展內部控制工作，順利完成了《2021 年度內部控制評價
報告》。公司董事會審計委員會對上述報告進行了審議，對公司內部控制的有效性進
行了科學評估，認為公司內部控制評價符合公司內部控制的實際情況，對公司內部
控制的總結比較全面。
四、總體評價
委員會運作指引》以及《公司審計委員會工作細則》等文件的有關規定，勤勉盡職，
認真地履行了相關職責。2023 年，董事會審計委員會仍將繼續勤勉盡責，嚴格按照
各項法律法規及規范性文件的規定，充分發揮獨立監督職能，關注公司的內審及內
控工作，持續提升公司規范治理水平，積極為完善公司治理結構、強化董事會決策
功能獻言獻策，維護公司和全體股東的權益。
最后，對公司管理層及相關工作人員在我們 2022 年度工作中給予的支持和配
合，表示衷心的感謝。
特此報告。
委員：王建平、王成東、鄧旭
查看原文公告
關鍵詞：
