證券簡稱：科創(chuàng)信息 證券代碼：300730
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關(guān) 于
湖南科創(chuàng)信息技術(shù)股份有限公司
預(yù)留授予部分第二個行權(quán)/解除限售期
行權(quán)/解除限售條件成就
之
獨立財務(wù)顧問報告
五、預(yù)留授予部分第二個行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售條件成就
七、預(yù)留授予部分第二個行權(quán)/解除限售期可行權(quán)/解除限售的股票
一、釋義
權(quán)與限制性股票激勵計劃。
購買本公司一定數(shù)量股票的權(quán)利。
的公司股票，該等股票設(shè)置一定期限的限售期，在達到本計劃規(guī)定的解除限
售條件后，方可解除限售流通。
理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員。
權(quán)或注銷和限制性股票解除限售或回購注銷完畢之日止。
為交易日。
中行權(quán)即為激勵對象按照本計劃設(shè)定的條件購買標(biāo)的股票的行為。
償還債務(wù)的期間。
股票可以解除限售并上市流通的期間。
足的條件。
二、聲明
本獨立財務(wù)顧問對本報告特作如下聲明：
（一）本獨立財務(wù)顧問報告所依據(jù)的文件、材料由科創(chuàng)信息提供，本激勵
計劃所涉及的各方已向獨立財務(wù)顧問保證：所提供的出具本獨立財務(wù)顧問報告
所依據(jù)的所有文件和材料合法、真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不存在任何遺漏、
虛假或誤導(dǎo)性陳述，并對其合法性、真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性負(fù)責(zé)。
本獨立財務(wù)顧問不承擔(dān)由此引起的任何風(fēng)險責(zé)任。
（二）本獨立財務(wù)顧問僅就本次激勵計劃對科創(chuàng)信息股東是否公平、合
理，對股東的權(quán)益和上市公司持續(xù)經(jīng)營的影響發(fā)表意見，不構(gòu)成對科創(chuàng)信息的
任何投資建議，對投資者依據(jù)本獨立財務(wù)顧問報告所做出的任何投資決策而可
能產(chǎn)生的風(fēng)險，本獨立財務(wù)顧問均不承擔(dān)責(zé)任。
（三）本獨立財務(wù)顧問未委托和授權(quán)任何其它機構(gòu)和個人提供未在本獨立
財務(wù)顧問報告中列載的信息和對本獨立財務(wù)顧問報告做任何解釋或者說明。
（四）本獨立財務(wù)顧問提請上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司公開披露
的關(guān)于本激勵計劃的行權(quán)/解除限售事宜的相關(guān)信息。
（五）本獨立財務(wù)顧問本著勤勉、審慎、對上市公司全體股東盡責(zé)的態(tài)
度，依據(jù)客觀公正的原則，對本次激勵計劃涉及的事項進行了深入調(diào)查并認(rèn)真
審閱了相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、薪酬管理辦法、歷次董事
會、股東大會決議、最近一期公司財務(wù)報告等，并和上市公司相關(guān)人員進行了
有效的溝通，在此基礎(chǔ)上出具了本獨立財務(wù)顧問報告，并對本報告的真實性、
準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。
本獨立財務(wù)顧問報告僅供公司本次行權(quán)/解除限售事項之目的使用，不得用
作任何其他目的。本獨立財務(wù)顧問同意將本報告作為公司本次行權(quán)/解除限售事
項所必備文件，按照相關(guān)法律、法規(guī)以及深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進行公告。
本獨立財務(wù)顧問報告系按照《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，根據(jù)上市公司提供的有關(guān)資料制作。
三、基本假設(shè)
本獨立財務(wù)顧問所發(fā)表的本報告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：
（一）國家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無重大變化；
（二）本獨立財務(wù)顧問所依據(jù)的資料具備真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時
性；
（三）上市公司對本次激勵計劃所出具的相關(guān)文件真實、可靠；
（四）本激勵計劃不存在其他障礙，涉及的所有協(xié)議能夠得到有效批準(zhǔn)，
并最終能夠如期完成；
（五）本激勵計劃涉及的各方能夠誠實守信的按照本激勵計劃及相關(guān)協(xié)議
條款全面履行所有義務(wù)；
（六）無其他不可預(yù)計和不可抗拒因素造成的重大不利影響。
四、本次激勵計劃已履行的審批程序
了《關(guān)于公司<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議
案》、《關(guān)于公司<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>
的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2020 年股票期權(quán)與限制
性股票激勵計劃有關(guān)事項的議案》。同日，公司獨立董事就《2020 年股票期權(quán)
與限制性股票激勵計劃（草案）》發(fā)表了獨立意見。
《關(guān)于公司<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議
案》、《關(guān)于公司<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>
的議案》以及《關(guān)于核查公司<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授
予激勵對象名單>的議案》。
進行了公示，在公示的時限內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何組織或個人提出異議或
不良反映，無反饋記錄。2020 年 5 月 22 日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于 2020 年
股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》
（公告編號：2020-028）。
<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于
公司<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及
《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計
劃有關(guān)事項的議案》。2020 年 5 月 29 日，公司披露了《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)
與限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報
告》（公告編號：2020-030）。
次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)
事項的議案》及《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。
公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，同意董事會對首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)
價格和限制性股票的授予價格、首次授予激勵對象名單以及首次授予權(quán)益數(shù)量
進行調(diào)整，認(rèn)為本次激勵計劃中規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，首次授予激勵
對象主體資格合法有效且確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。
十四次會議審議通過了《關(guān)于注銷 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次
授予部分股票期權(quán)的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，同意公司注
銷首次授予部分不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)。
十六次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票
的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為本次激勵計劃中規(guī)定的預(yù)
留授予條件已經(jīng)成就、預(yù)留授予的激勵對象主體資格合法有效且確定的預(yù)留授
予日符合相關(guān)規(guī)定。
十七次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)
事項的議案》、《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分第
一個行權(quán)/解除限售期的行權(quán)/解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于注銷 2020 年
股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》及《關(guān)于回購
注銷 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票的議
案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了核查意見。
于回購注銷 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票的
議案》，同意對 9 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的首次授予部分限制性股
票共計 7.70 萬股進行回購注銷，回購價格為 6.90 元/股。
會第二十三次會議審議通過了《關(guān)于注銷 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計
劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購注銷 2020 年股票期權(quán)與限制性股
票激勵計劃預(yù)留授予部分限制性股票的議案》及《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制
性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個行權(quán)/解除限售期的行權(quán)/解除限售條件成就
的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了核查意見。
二次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事
項的議案》、《關(guān)于注銷 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分
股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于回購注銷 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首
次授予部分限制性股票的議案》及《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計
劃首次授予部分第二個行權(quán)/解除限售期的行權(quán)/解除限售條件成就的議案》。公
司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了核查意見。
《關(guān)于回購注銷 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分限制性股
票的議案》、《關(guān)于回購注銷 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予
部分限制性股票的議案》，同意對 1 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的預(yù)留
授予部分限制性股票共計 12,000 股進行回購注銷，回購價格為 4.69 元/股；同
意對 10 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的首次授予部分限制性股票共計
七次會議審議通過了《關(guān)于注銷 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預(yù)留授
予部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于回購注銷 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵
計劃預(yù)留授予部分限制性股票的議案》及《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票
激勵計劃預(yù)留授予部分第二個行權(quán)/解除限售期的行權(quán)/解除限售條件成就的議
案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了核查意見。
五、預(yù)留授予部分第二個行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售條
件成就的說明
根據(jù)《股權(quán)激勵計劃》，行權(quán)/解除限售期內(nèi)，同時滿足下列條件時，激勵
對象獲授的股票期權(quán)/限制性股票方可行權(quán)/解除限售：
（一）公司未發(fā)生以下任一情形：
示意見的審計報告；
法表示意見的審計報告；
利潤分配的情形；
經(jīng)核查，本財務(wù)顧問認(rèn)為，截至本報告出具日，公司未發(fā)生前述情形。
（二）激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
罰或者采取市場禁入措施；
經(jīng)核查，本財務(wù)顧問認(rèn)為，截至本報告出具日，激勵對象未發(fā)生前述情
形。
（三）公司層面業(yè)績考核要求
本計劃預(yù)留授予股票期權(quán)/限制性股票的行權(quán)/解除限售的考核年度為 2021-
股票的各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
行權(quán)/解除限售期 業(yè)績考核目標(biāo)
預(yù)留授予部分
以 2019 年營業(yè)收入為基數(shù)，2021 年營業(yè)收入增長率不低于 20%
第一個行權(quán)/解除限售期
預(yù)留授予部分
以 2019 年營業(yè)收入為基數(shù)，2022 年營業(yè)收入增長率不低于 30%
第二個行權(quán)/解除限售期
經(jīng)核查，根據(jù)天職國際會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)于 2023 年 4 月 20 日
出具的《2022 年年度審計報告》，公司以 2019 年營業(yè)收入為基數(shù)，2022 年營
業(yè)收入增長率為 40.37%，公司層面滿足行權(quán)及解除限售的業(yè)績條件。
（四）個人層面績效考核要求
公司將對激勵對象每個考核年度的綜合考評進行打分，激勵對象需個人績
效考核“達標(biāo)”方可行權(quán)/解除限售。激勵對象個人當(dāng)年實際可行權(quán)/解除限售額
度=個人層面年度考核系數(shù)×個人當(dāng)年計劃可行權(quán)/解除限售額度。
激勵對象績效考核結(jié)果劃分為 A-優(yōu)秀、B-良好、C-合格、D-不合格四個檔
次，考核評價表適用于考核對象。根據(jù)下表確定激勵對象行權(quán)/解除限售比例：
個人考核得分（X） X≥90 90＞X≥80 80＞X≥60 X＜60
考核結(jié)果 A（優(yōu)秀） B（良好） C（合格） D（不合格）
年度考核系數(shù) 1.0 0.8 0.6 0
激勵對象 2022 年度績效考核情況：預(yù)留授予股票期權(quán)的激勵對象中除 1 名
激勵對象已離職不滿足行權(quán)條件外，其余 17 名激勵對象考核結(jié)果為“C（合
格）”，滿足部分行權(quán)條件。預(yù)留授予限制性股票的 4 名激勵對象考核結(jié)果為
“C（合格）”，滿足部分解除限售條件。前述激勵對象可按照個人層面績效考
核結(jié)果對應(yīng)的年度考核系數(shù)，確定當(dāng)年度實際可行權(quán)/解除限售的比例進行行權(quán)
/解除限售，當(dāng)期未行權(quán)/解除限售的部分由公司注銷/回購注銷。
綜上，本財務(wù)顧問認(rèn)為，公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預(yù)
留授予部分第二個行權(quán)/解除限售期的行權(quán)/解除限售條件均已經(jīng)成就。
六、預(yù)留授予部分第二個行權(quán)/解除限售期
（一）根據(jù)《股權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司向激勵對象預(yù)留授予的股
票期權(quán)自預(yù)留授予日起滿 24 個月后的首個交易日至預(yù)留授予日起 36 個月內(nèi)的
最后一個交易日當(dāng)日止，可申請行權(quán)所獲總量的 50%。預(yù)留授予股票期權(quán)的授
予日為 2021 年 5 月 12 日，預(yù)留授予股票期權(quán)的登記完成日為 2021 年 5 月 26
日。第二個等待期將于 2023 年 5 月 11 日屆滿。
（二）根據(jù)《股權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司向激勵對象預(yù)留授予的限
制性股票自限制性股票上市之日起滿 24 個月后的首個交易日至限制性股票上市
之日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，可申請解除限售所獲總量的 50%。
預(yù)留授予限制性股票的授予日為 2021 年 5 月 12 日，預(yù)留授予限制性股票的上
市日為 2021 年 5 月 28 日。第二個限售期將于 2023 年 5 月 27 日屆滿。
七、預(yù)留授予部分第二個行權(quán)/解除限售期可行權(quán)/解除限售
的股票期權(quán)/限制性股票數(shù)量
（一）本次符合行權(quán)條件的激勵對象共計 17 人，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為
預(yù)留授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期可行權(quán)的激勵對象名單及可行權(quán)數(shù)量：
獲授的股票 本次可行權(quán)的 剩余尚未行 本次可行權(quán)數(shù)量
姓名 職務(wù) 期權(quán)數(shù)量 股票期權(quán)數(shù)量 權(quán)的數(shù)量 占預(yù)留授予的股
（萬份） （萬份） （萬份） 票期權(quán)數(shù)量比例
核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干
（17 人）
合計（17 人） 28.50 8.55 0.00 30.00%
注：實際行權(quán)數(shù)量以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記為準(zhǔn)。
（二）本次符合解除限售條件的激勵對象共計 4 人，可解除限售的限制性
股票數(shù)量為 5.40 萬股，占目前公司總股本的 0.022%。本次限制性股票可解除限
售及上市流通具體情況如下：
獲授的限制性 本次可解除 剩余尚未解除 本次可解除限售數(shù)
姓名 職務(wù) 股票數(shù)量 限售的數(shù)量 限售的數(shù)量 量占預(yù)留授予的限
（萬股） （萬股） （萬股） 制性股票數(shù)量比例
中層管理人員
（4 人）
合計（4 人） 18.00 5.40 0.00 30.00%
八、獨立財務(wù)顧問的核查意見
本財務(wù)顧問認(rèn)為，截至本獨立財務(wù)顧問報告出具日，科創(chuàng)信息本次預(yù)留授
予部分行權(quán)/解除限售的激勵對象符合本次激勵計劃規(guī)定的行權(quán)/解除限售所必
須滿足的條件，且已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》
《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。公司本次行權(quán)/解除限售尚
需按照《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司《2020 年股票期權(quán)與限制性股票
激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進行信息披露和向深圳證券交易
所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。
（此頁無正文，為《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團）股份有限公司關(guān)于湖
南科創(chuàng)信息技術(shù)股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預(yù)留授予
部分第二個行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售條件成就之獨立財務(wù)顧問報告》的簽
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