中信證券股份有限公司
關于成都苑東生物制藥股份有限公司
(資料圖片僅供參考)
中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦人”）作為成都苑東生
物制藥股份有限公司（以下簡稱“苑東生物”或“公司”）首次公開發行并在科創板
上市的持續督導保薦人，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所
上市公司自律監管指引第11號——持續督導》《上市公司監管指引第2號——上市公司
募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》
《上海證券交易所科創板股票上市規則》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》
等有關規定，對苑東生物2022年度募集資金的存放和使用情況進行了專項核查，核查
情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額、資金到位時間
公司經中國證券監督管理委員會證監發行字[2020]1584號文核準，向社會公開發
行了人民幣普通股（A股）股票3,009.00萬股，發行價為每股人民幣為44.36元，共計募
集 資 金 總 額 為 人 民 幣 1,334,792,400.00 元 ， 扣 除 發 行 費 用 后 本 次 募 集 資 金 凈 額 為
審驗，并由其于2020年8月26日出具了《驗資報告》（中匯會驗[2020]5681號）。
募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內，
公司與保薦人、存放募集資金的商業銀行簽署了《募集資金專戶存儲三（四）方監管
協議》。
（二）募集資金使用及結余情況
截至2022年12月31日止，結余募集資金（含利息收入扣除銀行手續費的凈額）余
額為17,066.44萬元。
具體情況如下：
單位：人民幣萬元
項目 金額
募集資金總額 133,479.24
減：券商承銷傭金及保薦費 9,091.18
收到募集資金總額 124,388.06
減：以募集資金置換預先投入自籌資金的金額 10,669.29
減：以募集資金置換預先支付發行費用的金額 726.00
減：支付不含稅發行費用的金額 1,391.21
減：直接投入募集項目的金額 82,142.30
減：購買理財產品、定期存款及結構性存款余額 16,600.00
加：累計收回理財產品、定期存款及結構性存款收益及利息收入扣除手續費凈額 4,207.18
二、募集資金管理情況
（一）募集資金的管理情況
為規范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者利益，公
司根據《公司法》《證券法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和
使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020年12月修訂）》及
《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等有關
法律、法規和規范性文件的規定，結合公司實際情況，制定了《募集資金管理辦法》
（以下簡稱《管理辦法》）。根據《管理辦法》，公司對募集資金采用專戶存儲制度，
在銀行設立募集資金專戶，并連同保薦人分別于成都銀行芳草支行、中信銀行股份有
限公司成都迎賓大道支行、中信銀行股份有限公司成都蜀漢支行、中國工商銀行股份
有限公司成都永豐路支行、中國農業銀行股份有限公司成都金沙西園支行、中國建設
銀行股份有限公司成都青羊工業園支行、中國銀行天府新區華陽支行簽訂了《募集資
金三（四）方監管協議》，明確了各方的權利和義務。三（四）方監管協議與上海證
券交易所三（四）方監管協議范本不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經嚴格
遵照履行，以便于募集資金的管理和使用以及對其使用情況進行監督，保證專款專用。
（二）募集資金專戶存儲情況
截至2022年12月31日止，公司有8個募集資金專戶，2個募集資金理財專戶，募集
資金存儲情況如下：
單位：人民幣萬元
銀行名稱 賬號 期末余額
中國建設銀行股份有限公司成都青羊
工業園支行
成都銀行芳草支行 1001300000800290 106.24
中信銀行成都蜀漢支行 8111001013200676400 90.21
中國農業銀行股份有限公司成都金沙
西園支行
中國銀行天府新區華陽支行 117217817048 11,477.24
中信銀行成都蜀漢支行 8111001012400676405 32.51
中國工商銀行股份有限公司成都高新
永豐路支行
中信銀行股份有限公司成都紫荊支行 8111001012400779719 637.16
大連銀行股份有限公司成都分行 116727000001116 479.89
大連銀行股份有限公司成都分行 116726000001782 4,121.70
合計 17,066.44
三、本年度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況
（二）募投項目先期投入及置換情況
公司于2020年9月25日召開第二屆董事會第十三次會議和第二屆監事會第九次會議，
審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目和已支付發行費用的自籌資金
的議案》，同意公司使用募集資金置換已支付發行費用726.00萬元及預先已投入募集
資金投資項目的自籌資金10,669.29萬元，合計11,395.29萬元。置換金額已經中匯會計
師事務所（特殊普通合伙）審驗，并于2020年9月16日出具了中匯會鑒[2020]6001號
《關于成都苑東生物制藥股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目及已支
付發行費用的鑒證報告》，公司獨立董事、保薦人均發表了明確的同意意見。（公告
編號：2020-005）
（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
截至2022年12月31日，公司本年度未發生用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
（四）對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況
公司于2020年9月25日召開第二屆董事會第十三次會議和第二屆監事會第九次會議，
審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不
影響募集資金安全和投資項目資金使用進度安排的前提下，使用不超過7億元（包含本
數）的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好投資產品（包
括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單等）在上述額度范圍內，資金可以滾動
使用，使用期限不超過董事會審議通過之日起12個月。（公告編號：2020-002）
公司于2021年9月25日召開第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監事會第十四次
會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在
確保不影響募集資金安全和投資項目資金使用進度安排的前提下，使用不超過 6.00 億
元（包含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的
投資產品（包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單等），在上述額度范圍內，
資金可以滾動使用，使用期限不超過董事會審議通過之日起 12 個月。（公告編號：
公司于2022年3月28日召開第三屆董事會第二次會議和第三屆監事會第二次會議，
審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不
影響募集資金安全和投資項目資金使用進度安排的前提下，使用不超過 6.00 億元（包
含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的投資產
品（包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單、證券公司保本型收益憑證、國
債逆回購等），在上述額度范圍內，資金可以滾動使用，使用期限不超過董事會審議
通過之日起 18 個月。（公告編號：2022-010）
截止2022年12月31日，公司使用閑置募集資金購買理財產品及結構性存款余額
認購金額 到期收益
受托方 產品名稱 起始日 到期日 是否贖回
(萬元) (萬元)
中信銀行股份有限公司 結構性存款 4,000.00 33.91 2021-11-29 2022-2-28 是
中國建設銀行股份有限
結構性存款 15,000.00 126.99 2021-12-28 2022-3-28 是
公司
成都銀行股份有限公司 結構性存款 9,000.00 78.30 2021-10-13 2022-1-13 是
大額存單 2,000.00 81.93 2021-12-22 2022-12-13 是
大連銀行股份有限公司
大額存單 1,400.00 15.79 2021-12-22 2022-3-30 是
大連銀行股份有限公司
成都銀行股份有限公司 結構性存款 8,700.00 74.04 2022-1-14 2022-4-14 是
中國銀行股份有限公司 結構性存款 11,000.00 94.93 2022-1-12 2022-4-12 是
大額存單 4,500.00 156.38 2022-2-14 2022-12-13 是
大連銀行股份有限公司
中信銀行股份有限公司 結構性存款 1,500.00 12.48 2022-3-7 2022-6-7 是
中信銀行股份有限公司 結構性存款 2,200.00 5.13 2022-3-4 2022-3-31 是
成都銀行股份有限公司 結構性存款 1,000.00 8.19 2022-3-23 2022-6-23 是
中信銀行股份有限公司 結構性存款 1,000.00 2.07 2022-4-1 2022-4-29 是
大額存單 3,000.00 14.30 2022-4-14 2022-6-2 是
大連銀行股份有限公司
大額存單 5,000.00 118.17 2022-4-14 2022-12-13 是
大連銀行股份有限公司
中國銀行股份有限公司 結構性存款 11,000.00 97.04 2022-4-18 2022-7-19 是
成都銀行股份有限公司 結構性存款 8,700.00 74.77 2022-4-15 2022-7-15 是
中信銀行股份有限公司 結構性存款 1,200.00 2.81 2022-5-1 2022-5-31 是
大額存單 1,200.00 26.24 2022-6-2 2022-12-9 是
大連銀行股份有限公司
大額存單 1,200.00 26.24 2022-6-2 2022-12-9 是
大連銀行股份有限公司
大額存單 1,600.00 34.98 2022-6-2 2022-12-9 是
大連銀行股份有限公司
大額存單 1,000.00 22.32 2022-6-2 2022-12-13 是
大連銀行股份有限公司
認購金額 到期收益
受托方 產品名稱 起始日 到期日 是否贖回
(萬元) (萬元)
中信銀行股份有限公司 結構性存款 1,200.00 3.36 2022-6-3 2022-7-4 是
中信銀行股份有限公司 結構性存款 1,200.00 9.82 2022-6-9 2022-9-7 是
中信銀行股份有限公司 結構性存款 1,200.00 3.09 2022-7-13 2022-8-15 是
成都銀行股份有限公司 結構性存款 8,400.00 72.99 2022-7-18 2022-10-18 是
中國銀行股份有限公司 結構性存款 11,000.00 94.27 2022-7-22 2022-10-22 是
中信銀行股份有限公司 結構性存款 1,100.00 2.80 2022-8-22 2022-9-21 是
中信銀行股份有限公司 結構性存款 1,200.00 8.08 2022-9-12 2022-12-12 是
中信銀行股份有限公司 結構性存款 1,000.00 2.17 2022-10-1 2022-11-1 是
成都銀行股份有限公司 結構性存款 8,000.00 49.78 2022-10-18 2022-12-27 是
中國銀行股份有限公司 結構性存款 11,000.00 56.34 2022-10-31 2022-12-27 是
中信銀行股份有限公司 結構性存款 900.00 1.89 2022-11-7 2022-12-7 是
大額存單 2,000.00 - 2022-12-14 2023-2-12 否
大連銀行股份有限公司
大額存單 4,500.00 - 2022-12-14 2023-2-14 否
大連銀行股份有限公司
大額存單 1,000.00 - 2022-12-14 2023-3-26 否
大連銀行股份有限公司
大額存單 1,500.00 - 2022-12-14 2023-5-19 否
大連銀行股份有限公司
成都銀行股份有限公司 結構性存款 7,600.00 - 2022-12-27 2023-3-28 否
合 計 - 158,000.00 1,411.60 - - -
注：大額存單存續期間可轉讓，公司單次持有可轉讓大額存單期限不超過 12 個月。
（五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況
公司于2020年9月25日召開第二屆董事會第十三次會議和第二屆監事會第九次會議，
審議通過了《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，同意公司在保證募
投項目進展及募集資金需求前提下，公司使用超募資金中的1,800.00萬元（占超募資金
總額6,170.07萬元 的29.17%）用作永久補充流動資金，用于公司與主營業務相關的生
產經營活動。（公告編號：2020-004）
（六）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況
截至2022年12月31日，公司本年度未發生超募資金用于在建項目及新項目（包括
收購資產等）的情況。
（七）節余募集資金使用情況
截至2022年12月31日，公司本年度未發生節余募集資金使用情況。
（八）募集資金使用的其他情況
截至2022年12月31日，公司本年度內不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
報告期內，無變更募集資金投資項目的資金使用情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司已經披露的相關信息募集資金不存在不及時、真實、準確、完整披露的情況；
已使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項目，不存在違規使用募集資金的重
大情形。
六、保薦人對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核
查報告的結論性意見
保薦人認為：公司2022年度募集資金存放和使用符合《證券發行上市保薦業務管
理辦法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》
《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》《上海
證券交易所科創板股票上市規則》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等有關
法律、法規和規定的要求，對募集資金進行了專戶存放和專項使用，不存在變相改變
募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規使用募集資金的情形。
（以下無正文）
附件 1
募集資金使用情況對照表
編制單位：成都苑東生物制藥股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額(已扣除發行費用) 122,270.84 本年度投入募集資金總額 24,078.07
變更用途的募集資金總額 6,100.00
已累計投入募集資金總額 92,811.59
變更用途的募集資金總額比例 4.99%
項 目 達
已變更 截至期末累計投入 項目可行
截至期末承 截至期末累 截至期末投 到 預 定 本 年 度 是否達
承諾投資項目和超 項目(含 募 集 資 金 承 本年度 金額與承諾投入金 性是否發
調整后投資總額 諾投入金額 計投入金額 入進度(%) 可 使 用 實 現 的 到預計
募資金投向 部 分 變 諾投資總額 投入金額 額的差額 生重大變
(1) (2) (4)＝(2)/(1) 狀 態 日 效益 效益
更) (3)＝(2)-(1) 化
期
一、承諾投資項目
新藥物系列產品產 否 51,045.00 51,045.00 51,045.00 15,170.88 46,968.28 -4,076.72 92.01 - - - 否
業化基地建設項目
否 11,400.00 11,400.00 11,400.00 3,138.84 4,267.09 -7,132.91 37.43 - - - 否
目
藥研發技術平臺項 是 6,100.00 6,100.00 6,100.00 4,738.93 5,806.23 -293.77 95.18 - - - 否
目
否 2,700.00 2,700.00 2,700.00 200.10 1,105.89 -1,594.11 40.96 - - - 否
力建設項目
否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 356.92 670.69 -1,329.31 33.53 - - - 否
項目
承諾投資項目小計 116,100.00 116,100.00 116,100.00 24,078.07 91,011.59 -25,088.41 78.39 - - - -
二、超募資金投向
合計 - 116,100.00 122,270.84 122,270.84 24,078.07 92,811.59 -29,459.25 75.91 - - - -
未達到計劃進度原因(分具體募投項目) 無
項目可行性發生重大變化的情況說明 無
募集資金投資項目先期投入及置換情況 詳見本核查意見三之（二）：募集資金投資項目先期投入及置換情況
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 無
對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況 詳見本核查意見三之（四）：對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況
用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 詳見本核查意見三之（五）
：用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況
項目資金節余的金額及形成原因 無
募集資金其他使用情況 無
（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于成都苑東生物制藥股份有限公司2022
年度募集資金存放與使用情況的專項核查意見》之簽章頁）
保薦代表人：
彭瀏用 程 杰
中信證券股份有限公司
年 月 日
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