證券代碼：688499       證券簡稱：利元亨      公告編號：2023-030

(資料圖片)

 轉債代碼：118026       轉債簡稱：利元轉債

          廣東利元亨智能裝備股份有限公司

     關于可轉債投資者適當性要求的風險提示性公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、

                              誤導性陳述

 或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  重要內容提示:

  ● 根據相關法律法規規定及《廣東利元亨智能裝備股份有限公司向不特定對象

發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）的約定，廣東利元亨智

能裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次發行的“利元轉債”自 2023 年 4 月 28

日起可轉換為公司股份。

  公司現就 2022 年向不特定對象發行可轉換公司債券，對不符合科創板股票投資

者適當性要求的公司可轉債投資者所持“利元轉債”不能轉股的風險，提示如下：

  一、可轉換公司債券發行上市概況

  經中國證券監督管理委員會出具的《關于同意廣東利元亨智能裝備股份有限公

司向不特定對象發行可轉債注冊的批復》（證監許可〔2022〕2066號）同意注冊，

公司于2022年10月24日向不特定對象發行可轉換公司債券950.00萬張，每張面值為人

民幣100元，本次發行總額為人民幣95,000.00萬元。本次發行的可轉換公司債券向發

行人在股權登記日（2022年10月21日，T-1日）收市后登記在冊的原股東優先配售，

原股東優先配售后余額部分（含原股東放棄優先配售部分）采用網上通過上交所交

易系統向社會公眾投資者發售的方式進行，余額全部由保薦機構（主承銷商）包銷。

  經上海證券交易所自律監管決定書〔2022〕311號文同意，公司本次發行的

債券簡稱“利元轉債”，債券代碼“118026”。

  根據有關法律法規和公司《募集說明書》的約定，公司本次發行的“利元轉債”

自2023年4月28日起可轉換為本公司股份。

  二、不符合科創板股票投資者適當性要求的公司可轉債投資者所持本次可轉債

不能轉股的風險

  公司為科創板上市公司，本次向不特定對象發行可轉換公司債券，參與可轉債

轉股的投資者，應當符合科創板股票投資者適當性管理要求。參與科創板可轉債的

投資者，可將其持有的可轉債進行買入或賣出操作，如可轉債持有人不符合科創板

股票投資者適當性管理要求的，可轉債持有人不能將其所持的可轉債轉換為公司股

票。投資者需關注因自身不符合科創板股票投資者適當性管理要求而導致其所持可

轉債無法轉股所存在的風險及可能造成的影響。

  三、其他

  投資者如需了解利元轉債的詳細情況，敬請查閱公司于2022年10月20日在上海

證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司向不

特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》。

  聯系部門：董事會辦公室

  聯系電話：0752-2819237

  聯系郵箱：ir@liyuanheng.com

   特此公告。

                           廣東利元亨智能裝備股份有限公司董事會

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