上海市建緯律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)
建緯律師事務(wù)所
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關(guān)于青海金瑞礦業(yè)發(fā)展股份有限公司
之
法律意見(jiàn)書(shū)
上海市建緯律師事務(wù)所
日期：2023 年 04 月 11 日
上海市建緯律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)
關(guān)于青海金瑞礦業(yè)發(fā)展股份有限公司
之
法律意見(jiàn)書(shū)
建緯律證券非訴法意書(shū)（2023）第 0409 號(hào)
致青海金瑞礦業(yè)發(fā)展股份有限公司：
青海金瑞礦業(yè)發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金瑞礦業(yè)”或“公
司”）2022 年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”）于 2023
年 04 月 11 日在青海省西寧市新寧路 36 號(hào)青海投資大廈公司五樓會(huì)
議室召開(kāi),上海市建緯律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受金瑞礦業(yè)
委托，指派劉強(qiáng)律師、樸紫睿律師出席了本次會(huì)議，并就本次會(huì)議的
相關(guān)法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)。
對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)的出具，本所律師聲明如下：
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“
《公司法》”
）、
《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)規(guī)則》
”）等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件及《青海金瑞礦業(yè)發(fā)展股份有限公司章程》
（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“
《公司章程》
”） 的有關(guān)規(guī)定，及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)
生或者存在的行為、事件、事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉
盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證, 保證本法律意見(jiàn)書(shū)所
認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
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道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，就金瑞礦業(yè)本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)
程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人資格、表決程序、表決結(jié)果等事
項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)。
真實(shí)的原始書(shū)面材料、副本材料；有關(guān)副本材料或復(fù)印件與原件一致。
對(duì)于出具本法律意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，
本所及本所律師有賴于公司及有關(guān)人員或者其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證明
出具法律意見(jiàn)。
他目的。本所律師同意金瑞礦業(yè)將本法律意見(jiàn)書(shū)隨同其他需要公告的
信息一并按照有關(guān)規(guī)定予以公告，并依法對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)的
責(zé)任。
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正 文
一、本次會(huì)議的召集人
經(jīng)核査，本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。
本所律師認(rèn)為，根據(jù)《公司法》
《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》
的規(guī)定，董事會(huì)有權(quán)召集本次 2022 年年度股東大會(huì)。
二、本次會(huì)議召集、召開(kāi)程序
站、
《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》公告了《青海金瑞礦業(yè)發(fā)展股份有
限公司關(guān)于召開(kāi) 2022 年年度股東大會(huì)的通知》
（編號(hào)：臨 2023-010
號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“
《會(huì)議通知》
”）。
票方式、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間及地點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止
日期和投票時(shí)間、投票程序、投票注意事項(xiàng)、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議登
記方法及其他事項(xiàng)，說(shuō)明了股東有權(quán)親自出席也可以委托代理人行使
表決權(quán)，并列明了本次股東大會(huì)的審議事項(xiàng)。
寧市新寧路 36 號(hào)青海投資大廈公司五樓會(huì)議室如期召開(kāi)。并已按照
《會(huì)議通知》進(jìn)行了股東登記。經(jīng)核查，本次會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、
方式與《會(huì)議通知》記載的內(nèi)容一致。
證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)投票的時(shí)間為 2023 年 04 月 11
日的交易時(shí)間段，上午 9:15-9:25, 9:30-11:30 ；下午 13:00-15:00。
通 過(guò) 互 聯(lián) 網(wǎng) 投 票 平 臺(tái) 的 投 票 時(shí) 間 為 2023 年 04 月 11 日 的
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本次股東大會(huì)已按照《會(huì)議通知》通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向公司股東提供了網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的《會(huì)議通知》發(fā)出的期限以及記
載內(nèi)容符合《公司法》
《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，本次
會(huì)議的召集、召開(kāi)程序及表決方式符合《公司法》
《股東大會(huì)規(guī)則》及
《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)參加人員的資格
根據(jù)《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》《公司章程》及會(huì)議通知，出席
本次股東大會(huì)的人員為：
（一）截至股權(quán)登記日（2023 年 04 月 04 日）下午收市時(shí)在上
海證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司登記在冊(cè)的公司全體股東。
根據(jù)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東的簽名、授權(quán)委托書(shū)，以及上海證券交易
所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的數(shù)據(jù)，參加本次股東大會(huì)的股東及代理人
共計(jì) 4 名，合計(jì)代表股份數(shù) 128,366,177股，占公司有表決權(quán)股份
數(shù)44.5443%。
（二）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
（三）公司聘請(qǐng)的律師
本所律師認(rèn)為，出席、列席本次股東大會(huì)的人員資格符合《公司
法》《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。
四、本次會(huì)議的表決程序、方式及表決結(jié)果
（一）經(jīng)核査，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東和股東代理人
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以現(xiàn)場(chǎng)投票的方式對(duì)《會(huì)議通知》中的議案進(jìn)行表決。表決方式與《會(huì)
議通知》的記載一致。
（二）網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，上海證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供
了本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)和總數(shù)，并合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和
網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。
（三）經(jīng)核查，本次股東大會(huì)議案表決前，推舉了會(huì)議監(jiān)票人和
計(jì)票人。本次股東大會(huì)議案現(xiàn)場(chǎng)表決時(shí)，本所律師與會(huì)議監(jiān)票人、計(jì)
票人進(jìn)行了監(jiān)票和計(jì)票，并當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果。
（四）根據(jù)本次股東大會(huì)投票，本次股東大會(huì)對(duì)議案的審議情況
如下：
現(xiàn)場(chǎng)出席和通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議的股東表決結(jié)果為：
同意股份數(shù)為128,357,177股，占出席本次會(huì)議的股東所持有效
表決權(quán)數(shù)的99.9929%；反對(duì)股份數(shù)為9,000股，占出席本次會(huì)議的
股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0071%；棄權(quán)股份數(shù)為 0 股,占出席本次
會(huì)議的股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0000%。
其中，中小投資者即單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東表決
結(jié)果為：同意股份數(shù)為0股，占出席本次會(huì)議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5%
（不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的 0.0000 %；反對(duì)股份數(shù)為
所持有效表決權(quán)數(shù)的100.0000%；棄權(quán)股份數(shù) 0 股，占出席本次會(huì)
議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的
現(xiàn)場(chǎng)出席和通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議的股東表決結(jié)果為：
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同意股份數(shù)為128,357,177股，占出席本次會(huì)議的股東所持有效
表決權(quán)數(shù)的99.9929%；反對(duì)股份數(shù)為9,000股，占出席本次會(huì)議的
股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0071%；棄權(quán)股份數(shù)為 0 股,占出席本次
會(huì)議的股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0000%。
其中，中小投資者即單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東表決
結(jié)果為：同意股份數(shù)為0股，占出席本次會(huì)議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5%
（不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的 0.0000 %；反對(duì)股份數(shù)為
所持有效表決權(quán)數(shù)的100.0000%；棄權(quán)股份數(shù) 0 股，占出席本次會(huì)
議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的
現(xiàn)場(chǎng)出席和通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議的股東表決結(jié)果為：
同意股份數(shù)為128,357,177股，占出席本次會(huì)議的股東所持有效
表決權(quán)數(shù)的99.9929%；反對(duì)股份數(shù)為9,000股，占出席本次會(huì)議的
股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0071%；棄權(quán)股份數(shù)為 0 股,占出席本次
會(huì)議的股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0000%。
其中，中小投資者即單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東表決
結(jié)果為：同意股份數(shù)為0股，占出席本次會(huì)議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5%
（不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的 0.0000 %；反對(duì)股份數(shù)為
所持有效表決權(quán)數(shù)的100.0000%；棄權(quán)股份數(shù) 0 股，占出席本次會(huì)
議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的
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現(xiàn)場(chǎng)出席和通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議的股東表決結(jié)果為：
同意股份數(shù)為128,357,177股，占出席本次會(huì)議的股東所持有效
表決權(quán)數(shù)的99.9929%；反對(duì)股份數(shù)為9,000股，占出席本次會(huì)議的
股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0071%；棄權(quán)股份數(shù)為 0 股,占出席本次
會(huì)議的股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0000%。
其中，中小投資者即單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東表決
結(jié)果為：同意股份數(shù)為0股，占出席本次會(huì)議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5%
（不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的 0.0000 %；反對(duì)股份數(shù)為
所持有效表決權(quán)數(shù)的100.0000%；棄權(quán)股份數(shù) 0 股，占出席本次會(huì)
議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的
現(xiàn)場(chǎng)出席和通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議的股東表決結(jié)果為：
同意股份數(shù)為128,357,177股，占出席本次會(huì)議的股東所持有效
表決權(quán)數(shù)的99.9929%；反對(duì)股份數(shù)為9,000股，占出席本次會(huì)議的
股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0071%；棄權(quán)股份數(shù)為 0 股,占出席本次
會(huì)議的股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0000%。
其中，中小投資者即單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東表決
結(jié)果為：同意股份數(shù)為0股，占出席本次會(huì)議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5%
（不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的 0.0000 %；反對(duì)股份數(shù)為
所持有效表決權(quán)數(shù)的100.0000%；棄權(quán)股份數(shù) 0 股，占出席本次會(huì)
議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的
上海市建緯律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)
現(xiàn)場(chǎng)出席和通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議的股東表決結(jié)果為：
同意股份數(shù)為128,357,177股，占出席本次會(huì)議的股東所持有效
表決權(quán)數(shù)的99.9929%；反對(duì)股份數(shù)為9,000股，占出席本次會(huì)議的
股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0071%；棄權(quán)股份數(shù)為 0 股,占出席本次
會(huì)議的股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0000%。
其中，中小投資者即單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東表決
結(jié)果為：同意股份數(shù)為0股，占出席本次會(huì)議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5%
（不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的 0.0000 %；反對(duì)股份數(shù)為
所持有效表決權(quán)數(shù)的100.0000%；棄權(quán)股份數(shù) 0 股，占出席本次會(huì)
議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的
現(xiàn)場(chǎng)出席和通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議的股東表決結(jié)果為：
同意股份數(shù)為128,357,177股，占出席本次會(huì)議的股東所持有效
表決權(quán)數(shù)的99.9929%；反對(duì)股份數(shù)為9,000股，占出席本次會(huì)議的
股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0071%；棄權(quán)股份數(shù)為 0 股,占出席本次
會(huì)議的股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0000%。
其中，中小投資者即單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東表決
結(jié)果為：同意股份數(shù)為0股，占出席本次會(huì)議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5%
（不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的 0.0000 %；反對(duì)股份數(shù)為
所持有效表決權(quán)數(shù)的100.0000%；棄權(quán)股份數(shù) 0 股，占出席本次會(huì)
議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的
上海市建緯律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)
現(xiàn)場(chǎng)出席和通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議的股東表決結(jié)果為：
同意股份數(shù)為128,357,177股，占出席本次會(huì)議的股東所持有效
表決權(quán)數(shù)的99.9929%；反對(duì)股份數(shù)為9,000股，占出席本次會(huì)議的
股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0071%；棄權(quán)股份數(shù)為 0 股,占出席本次
會(huì)議的股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0000%。
其中，中小投資者即單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東表決
結(jié)果為：同意股份數(shù)為0股，占出席本次會(huì)議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5%
（不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的 0.0000 %；反對(duì)股份數(shù)為
所持有效表決權(quán)數(shù)的100.0000%；棄權(quán)股份數(shù) 0 股，占出席本次會(huì)
議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的
現(xiàn)場(chǎng)出席和通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議的股東表決結(jié)果為：
同意股份數(shù)為128,357,177股，占出席本次會(huì)議的股東所持有效
表決權(quán)數(shù)的99.9929%；反對(duì)股份數(shù)為9,000股，占出席本次會(huì)議的
股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0071%；棄權(quán)股份數(shù)為 0 股,占出席本次
會(huì)議的股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0000%。
其中，中小投資者即單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東表決
結(jié)果為：同意股份數(shù)為0股，占出席本次會(huì)議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5%
（不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的 0.0000 %；反對(duì)股份數(shù)為
所持有效表決權(quán)數(shù)的100.0000%；棄權(quán)股份數(shù) 0 股，占出席本次會(huì)
議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的
上海市建緯律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)
記備案的議案》
現(xiàn)場(chǎng)出席和通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議的股東表決結(jié)果為：
同意股份數(shù)為128,357,177股，占出席本次會(huì)議的股東所持有效
表決權(quán)數(shù)的99.9929%；反對(duì)股份數(shù)為9,000股，占出席本次會(huì)議的
股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0071%；棄權(quán)股份數(shù)為 0 股,占出席本次
會(huì)議的股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0000%。
其中，中小投資者即單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東表決
結(jié)果為：同意股份數(shù)為0股，占出席本次會(huì)議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5%
（不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的 0.0000 %；反對(duì)股份數(shù)為
所持有效表決權(quán)數(shù)的100.0000%；棄權(quán)股份數(shù) 0 股，占出席本次會(huì)
議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的
現(xiàn)場(chǎng)出席和通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議的股東表決結(jié)果為：
同意股份數(shù)為128,357,177股，占出席本次會(huì)議的股東所持有效
表決權(quán)數(shù)的99.9929%；反對(duì)股份數(shù)為9,000股，占出席本次會(huì)議的
股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0071%；棄權(quán)股份數(shù)為 0 股,占出席本次
會(huì)議的股東所持有效表決權(quán)數(shù)的0.0000%。
其中，中小投資者即單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東表決
結(jié)果為：同意股份數(shù)為0股，占出席本次會(huì)議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5%
（不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的 0.0000 %；反對(duì)股份數(shù)為
所持有效表決權(quán)數(shù)的100.0000%；棄權(quán)股份數(shù) 0 股，占出席本次會(huì)
議的單獨(dú)或合計(jì)持股 5% （不含）以下股東所持有效表決權(quán)數(shù)的
上海市建緯律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序、表決方式符合《公司
法》《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
結(jié) 論
綜上所述，本所律師認(rèn)為，金瑞礦業(yè)本次股東大會(huì)的召集人及會(huì)
議召集、召開(kāi)程序，以及出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議表決程序、表決
方式符合《公司法》
《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，本次股
東大會(huì)的表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)自本所律師簽字且加蓋本所公章后生效。
本法律意見(jiàn)書(shū)一式三份，具有同等法律效力。
【以下無(wú)正文，僅續(xù)《上海市建緯律師事務(wù)所關(guān)于青海金瑞礦業(yè)
發(fā)展股份有限公司 2022 年年度股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)》的簽署頁(yè)】
上海市建緯律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)
【本頁(yè)無(wú)正文，僅為《上海市建緯律師事務(wù)所關(guān)于青海金瑞礦業(yè)
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上海市建緯律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：邵萬(wàn)權(quán) _________________
律 師：劉 強(qiáng) _________________
律 師：樸紫睿 _________________
日期：2023 年 04 月 11 日
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