西部證券股份有限公司

       關于重慶山外山血液凈化技術股份有限公司

  西部證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”、“西部證券”）作為正在履

(資料圖)

行重慶山外山血液凈化技術股份有限公司（以下簡稱“山外山”、“公司”）持續

督導工作的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                           《上海證券交易

所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等有關法律、法規的規定，對

公司首次公開發行股票并在科創板上市日（2022 年 12 月 26 日）至 2022 年 12

月 31 日期間（以下簡稱“本持續督導期間”）的規范運作情況進行了現場檢查，

現就現場檢查的有關情況報告如下：

  一、本次現場檢查的基本情況

  （一）保薦機構

  西部證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  鄒揚、李鋒

  （三）現場檢查時間

  （四）現場檢查人員

  鄒揚、熱孜葉·吾浦爾

  （五）現場檢查內容

  公司治理及內部控制、信息披露、獨立性、與關聯方的資金往來、募集資金

使用情況、關聯交易、對外擔保、重大對外投資、公司經營狀況、以及承諾履行

情況等。

  （六）現場檢查手段

賬單等資料；

  二、對現場檢查事項逐項發表的意見

  （一）公司治理和內部控制狀況

  現場檢查人員查閱了公司最新修訂的公司章程，三會議事規則等有關公司治

理及內部控制的相關制度，收集了股東大會、董事會和監事會的會議通知、議案、

決議、會議記錄和其他會議資料，核對了公司相關公告，對三會運作情況進行了

核查，并與公司高管等相關人員進行訪談。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間，公司章程和公司治理制度完備、

合規，相關制度得到有效執行，公司的董事、監事和高級管理人員能夠按照有關

規定的要求履行責任，內部控制制度得到有效執行。

  （二）信息披露情況

  現場檢查人員核查了公司信息披露清單及文件、相關的三會文件等，并與指

定網絡披露的相關信息進行對比，并對高管就信息披露事項進行訪談。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間，公司真實、準確、完整地履行信

息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  （三）獨立性以及與控股股東及其他關聯方資金往來情況

  現場檢查人員實地查看了公司的生產經營狀況，對公司與控股股東、實際控

制人及其他關聯方的交易及資金往來情況進行了核查，并與公司財務負責人進行

了訪談。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司在資產、人員、財務、機構、

業務等方面保持獨立，不存在關聯方違規占用上市公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  山外山首次公開發行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并分別與專戶開

立銀行及保薦機構簽署了募集資金三方監管協議，保薦機構核對了募集資金專戶

對賬單及使用明細臺賬，并抽取了資金使用憑證，審閱了公司關于募集資金的相

關內部控制制度，核對了公司在本持續督導期間的募集資金賬戶對賬單、資金支

付憑證及相關的董事會決議、監事會決議、獨立董事意見。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間，公司較好地執行了募集資金管理

制度，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機構以及專戶銀行

簽署了募集資金三方監管協議。公司募集資金不存在被關聯方占用、違規委托理

財等情形，不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形，也不存在其

他違反募集資金管理和使用相關規定的情形。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員查閱了公司章程、內控制度中關于關聯交易、對外擔保、重大

對外投資等的規定，查閱了董事會、監事會、股東大會決議和信息披露文件，核

查了公司對外擔保、關聯交易、對外投資等情況。

  經核查，保薦機構認為：公司已對關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

進行了規范，不存在違規關聯交易、對外擔保及重大對外投資等情形。

  （六）經營情況

  現場檢查人員查閱了公司的經營業績情況，與公司高管進行訪談，了解近期

公司主營業務所屬行業及市場變化情況。

  經核查，保薦機構認為：公司上市以來整體經營狀況良好，業務運轉正常，

主要業務的經營模式未發生變化。

  （七）其他應予以現場檢查的事項

  現場檢查人員核查了公司股東限售股限售承諾履行情況，了解了公司限售股

情況。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間，山外山股東良好地履行公司限售

股限售承諾，不存在違反限售股限售承諾的情況。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  建議公司繼續嚴格執行上市公司信息披露相關制度，確保信息披露真實、準

確、完整；持續、合理安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設及實施。

  四、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相關規

則規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  經核查，保薦機構認為公司不存在根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規定應

當向中國證監會或上海證券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機構配合情況

  保薦機構本次現場檢查過程中，公司給予了積極的配合，為本次現場檢查提

供了必要的支持。本次現場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合

工作。

  六、本次現場檢查的結論

  通過本次現場檢查，保薦機構認為：在本持續督導期間內，山外山在公司治

理與內部控制、信息披露、獨立性以及與大股東及其他關聯方的資金往來、募集

資金使用、關聯交易、對外擔保和重大對外投資等重大方面符合中國證監會、上

海證券交易所的相關要求。

  （以下無正文）

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