證券代碼：688533   證券簡稱：上聲電子       公告編號：2023-011

【資料圖】

          蘇州上聲電子股份有限公司

 首次公開發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股上市流通公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依

法承擔法律責任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 本次限售上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為 2,000,000 股，限售

期為自蘇州上聲電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票上市之

日起 24 個月。本公司確認，上市流通股份數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)

略配售股份數(shù)量。

  ? 本次上市流通的限售股全部為戰(zhàn)略配售股份。

  ? 本次戰(zhàn)略配售限售股份上市流通日期為 2023 年 4 月 19 日。

  一、本次上市流通的限售股類型

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于

公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2021]823 號），同意公司向

社會公開發(fā)行人民幣普通股 40,000,000 股，并于 2021 年 4 月 19 日

在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。公司首次公開發(fā)行 A 股前總股

本為 120,000,000 股，首次公開發(fā)行 A 股后總股本為 160,000,000

股，其中有限售條件流通股 127,440,554 股，占公司發(fā)行后總股本的

的 20.3497%。具體情況詳見公司于 2021 年 4 月 16 日在上海證券交

易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上聲電子首次公開發(fā)行股票科

創(chuàng)板上市公告書》。

   本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行部分限售股，共涉及

戰(zhàn)略配售限售股東 1 名，對應限售股數(shù)量 2,000,000 股，占公司股本

總數(shù)的 1.25%，限售期為自公司股票上市之日起二十四個月，具體情

況 詳 見 公 司 于 2021 年 4 月 13 日 在 上 海 證 券 交 易 所 網(wǎng) 站

（www.sse.com.cn）披露的《上聲電子首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板

上 市 發(fā) 行結(jié) 果公告 》 。 本次 解除限 售 并 申請 上市流 通 股 份數(shù) 量

   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

   本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股，

本次上市流通的限售股形成后至今，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金

轉(zhuǎn)增導致股本數(shù)量變化的情況。

   三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

   本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股，

根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行公告書》、《首次

公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》，配售對象承諾所獲配的

股票限售期限為自公司股票上市之日起二十四個月。

  除上述承諾外，本次申請上市流通的限售股股東無其他特別承

諾。

  截至本公告披露日，本次申請上市的限售股股東嚴格履行相應承

諾事項，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

  四、中介機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)東吳證券股份有限公司（以下簡稱“東吳證券”）

認為：截至核查意見出具之日，公司本次上市流通的限售股份持有人

嚴格履行了其在參與公司首次公開發(fā)行股票中做出的各項承諾；本次

限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間符合《公司法》、《證券法》、

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)

管辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求及限售承諾。

上聲電子與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實、準確、完整。保薦機

構(gòu)對上聲電子本次首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通事項無異

議。

  五、本次上市流通的限售股情況

  （一）本次上市流通的限售股份數(shù)量為 2,000,000 股，系公司首

次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售股份，占公司股本總數(shù)的 1.25%，限售期為 24

個月。公司確認，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。

  （二）本次上市流通日期為 2023 年 4 月 19 日。

  （三）限售股上市流通明細清單：

                           持有限售

                持有限售                  剩余限售

序       股東                 股占公司 本次上市流

                 股數(shù)量                   股數(shù)量

號       名稱                  總股本 通數(shù)量（股）

                 （股）                   （股）

                             比例

     東吳創(chuàng)新資本管

     理有限責任公司

       合計      2,000,000   1.25%   2,000,000        0

    （四）限售股上市流通情況表：

序號    限售股類型     本次上市流通數(shù)量（股）             限售期（月）

      合計              2,000,000                -

    六、上網(wǎng)公告附件

    《東吳證券股份有限公司關(guān)于蘇州上聲電子股份有限公司首次

公開發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見》

    特此公告。

                       蘇州上聲電子股份有限公司董事會

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