證券代碼：688389 證券簡稱：普門科技 公告編號(hào)：2023-008
深圳普門科技股份有限公司
(資料圖)
關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃2023年第一季度自主
行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
●本次行權(quán)數(shù)量：
深圳普門科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為3,813,000股，行權(quán)期為2022年
成股份過戶登記數(shù)量3,378,736股，占本次可行權(quán)總量的88.61%。
●本次行權(quán)股票上市流通時(shí)間：
公司本次行權(quán)采用自主行權(quán)模式，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所得股票于行權(quán)日（T 日）
后的第一個(gè)交易日（T+1 日）到達(dá)股票賬戶，并于第二個(gè)交易日（T+2 日）上市
交易。
一、本次股票期權(quán)行權(quán)的決策程序及信息披露
（一）2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
公司于2021年9月制定并實(shí)施了《深圳普門科技股份有限公司2021年股票期
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“激勵(lì)計(jì)劃”），合計(jì)向激勵(lì)對(duì)象授予1,600.00
萬份股票期權(quán)。其中首次授予部分合計(jì)向334名激勵(lì)對(duì)象授予1,438.00萬份股票
期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為每股21.00元，有效期為自股票期權(quán)授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲
授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷完畢之日止，最長不超過60個(gè)月。
于公司<2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021
年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事
會(huì)辦理2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等。
同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司<2021年
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021年股票期權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司<2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
首次授予激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。
于公司 <2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021
年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事
會(huì)辦理2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得股
東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)
對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜。
次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董
事對(duì)前述議案發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表
了核查意見。
六次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，
同意公司對(duì)首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由21.00
元/股調(diào)整為20.822元/股，并于2022年8月20日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.ss
e.com）披露了《深圳普門科技股份有限公司關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
行權(quán)價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-036）。
七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期
權(quán)的議案》和《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)
期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，由于原股票期權(quán)激勵(lì)
對(duì)象中49人因個(gè)人原因已離職，已不符合公司本激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定。
公司董事會(huì)審議決定取消離職激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)資格并注銷其已獲授但尚未行權(quán)的
全部股票期權(quán)165.00萬份。根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相
關(guān)規(guī)定，公司首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就。
圳普門科技股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一
個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的公告》（公告編號(hào)：2022-052），根據(jù)可交易日及行權(quán)
手續(xù)辦理情況，實(shí)際可行權(quán)期限為2022年12月19日至2023年10月10日，行權(quán)方式
為自主行權(quán)。
已獲授予的 本次行 本次行權(quán)數(shù)
可行權(quán)數(shù)
姓名 職務(wù) 股票期權(quán)數(shù) 權(quán)數(shù)量 量占可行權(quán)
量（份）
量（份） （份） 數(shù)量的比例
一、董事 、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員
劉先成 董事長 120,000 36,000 0 0%
胡明龍 董事、總經(jīng)理 100,000 30,000 30,000 100%
董事、副總經(jīng)理、核
曾映 100,000 30,000 30,000 100%
心技術(shù)人員
徐巖 董事、核心技術(shù)人員 80,000 24,000 0 0%
董事、董事會(huì)秘書、
王紅 80,000 24,000 24,000 100%
財(cái)務(wù)總監(jiān)
項(xiàng)磊 董事 80,000 24,000 0 0%
李大巍 副總經(jīng)理 80,000 24,000 24,000 100%
邱亮 副總經(jīng)理 80,000 24,000 0 0%
王錚 核心技術(shù)人員 80,000 24,000 24,000 100%
彭國慶 核心技術(shù)人員 40,000 12,000 12,000 100%
小計(jì) 840,000 252,000 144,000 57.14%
二、其他激勵(lì)對(duì)象
技術(shù)骨干、業(yè)務(wù)骨干（265 人） 11,870,000 3,561,000 3,234,736 90.84%
小計(jì) 11,870,000 3,561,000 3,234,736 90.84%
總計(jì) 12,710,000 3,813,000 3,378,736 88.61%
注1：徐巖先生因個(gè)人身體原因提出離職申請(qǐng)，離職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù),具體內(nèi)容
詳見公司2023年1月19日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《深圳普門科技股份有限公司關(guān)于公
司董事暨核心技術(shù)人員離職的公告》（公告編號(hào)：2023-004）。后續(xù)公司將根據(jù)《2021年股
票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定對(duì)徐巖先生已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷處理。
注2：上表“本次”所指期間范圍為2023年第一季度。
公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的A股普通股股票。
本次可行權(quán)人數(shù)為275人，截至2023年3月31日，共253人參與行權(quán)。
二、本次行權(quán)股票的上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)
（一）行權(quán)股票的上市流通日
公司本次采用自主行權(quán)模式行權(quán)，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所得股票于行權(quán)日（T 日）
后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。
（二）行權(quán)股票的上市流通數(shù)量
公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃2023年第一季度合計(jì)行權(quán)且完成登記的股票
上市流通數(shù)量為3,378,736股，行權(quán)后新增股份均為無限售條件流通股。
（三）董事和高級(jí)管理人員的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制
得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的
本公司股份。
司董事會(huì)將收回其所得收益。
監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中
對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)
對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。
（四）本次股本變動(dòng)情況
單位：股
變動(dòng)前（截至2022年 變動(dòng)后（截至 2023年
類別 本次變動(dòng)
無限售條件股份 422,200,000 3,378,736 425,578,736
有限售條件股份 0 0 0
總計(jì) 422,200,000 3,378,736 425,578,736
公司本次股份變動(dòng)后，公司實(shí)際控制人未發(fā)生變化。
三、股份登記情況及募集資金使用計(jì)劃
權(quán)且完成股份登記過戶3,378,736股，獲得募集資金70,352,040.95元，該項(xiàng)募集
資金將用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
四、新增股份對(duì)最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告的影響
本次行權(quán)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果均不構(gòu)成重大影響。
特此公告。
深圳普門科技股份有限公司董事會(huì)
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