證券代碼：002864 證券簡稱：盤龍藥業(yè) 公告編號：2023-048
(資料圖)
債券代碼：127057 債券簡稱：盤龍轉(zhuǎn)債
陜西盤龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
股票代碼：002864 股票簡稱：盤龍藥業(yè)
債券代碼：127057 債券簡稱：盤龍轉(zhuǎn)債
轉(zhuǎn)股價格：人民幣 26.41 元/股
轉(zhuǎn)股期限為 2022 年 9 月 9 日至 2028 年 3 月 2 日，因轉(zhuǎn)債已觸發(fā)贖回情形，
截至 2023 年 3 月 29 日收盤，盤龍轉(zhuǎn)債已停止轉(zhuǎn)股。
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券
業(yè)務(wù)實施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，陜西盤龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）
現(xiàn)將 2023 年第一季度可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股及公司股份變動情況公告如下：
一、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市概況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)陜西盤龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司公開
發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3323 號）核準(zhǔn)，陜西盤龍藥業(yè)
集團(tuán)股份有限公司于 2022 年 3 月 3 日公開發(fā)行了 2,760,000 張可轉(zhuǎn)換公司債券，
每張面值為 100 元，發(fā)行總額為人民幣 276,000,000.00 元，期限為自發(fā)行之日
起 6 年。
經(jīng)深圳證券交易所“深證上[2022]306 號”文同意，公司 27,600 萬元可轉(zhuǎn)
換公司債券于 2022 年 4 月 8 日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“盤龍轉(zhuǎn)債”，
債券代碼“127057”。
二、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整情況
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《陜西盤龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司
債券募集說明書》的規(guī)定，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券自 2022 年 9 月 9 日開始
轉(zhuǎn)股，轉(zhuǎn)股起止日期為 2022 年 9 月 9 日至 2028 年 3 月 2 日，初始轉(zhuǎn)股價格為
益分派方案實施后，“盤龍轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格由 26.59 元/股調(diào)整為 26.41 元/股，
調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自 2022 年 5 月 31 日生效。具體內(nèi)容詳見公司于 2022 年 5 月
告》（公告編號：2022-046）。
三、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股及股份變動情況
轉(zhuǎn)債”剩余金額為 4,974,300.00 元（即 49,743 張）。公司 2023 年第一季度股
份變動情況如下：
本次變動前 本次變動后
本次變動
類別 （2022 年 12 月 31 日） （2023 年 3 月 31 日）
股數(shù)（股） 比例 變動數(shù)（股） 股數(shù)（股） 比例
流通股
高管鎖定股 31,463,912 36.28% -294,526 31,169,386 32.16%
股權(quán)激勵限售股 1,126,400 1.30% 0 1,126,400 1.16%
注：公司 2022 年限制性股票激勵計劃共向 50 名符合條件的激勵對象授予 112.64 萬股
公司股票，并于 2022 年 11 月 4 日完成授予登記，鑒于公司限制性股票來源于二級市場回購
的本公司 A 股普通股，本次限制性股票授予登記完成后未導(dǎo)致公司股本發(fā)生變動。
四、其他事項
投資者對上述內(nèi)容如有疑問，請撥打公司董秘辦公室投資者聯(lián)系電話
五、備查文件
的“盤龍藥業(yè)”股本結(jié)構(gòu)表；
的“盤龍轉(zhuǎn)債”股本結(jié)構(gòu)表。
陜西盤龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會
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