證券代碼：603113       證券簡稱：金能科技           公告編號：2023-029

(相關資料圖)

債券代碼：113545       債券簡稱：金能轉債

                 金能科技股份有限公司

          關于“金能轉債”增加轉股來源的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  重要內容提示：

   ? 公司擬將 2020 年度回購股份作為可轉換公司債券“金能轉債”的轉股來

源，優先使用回購庫存股份轉股，不足部分使用新增股份。

   ? 當前轉股價格：10.08 元/股

   ? 轉股期起止日期：2020 年 4 月 20 日-2025 年 10 月 13 日

   ? 回購股份作為轉股來源生效日期：2023 年 3 月 31 日

  一、可轉債發行上市概況

  （一）可轉債發行情況

  經中國證券監督管理委員會《關于核準金能科技股份有限公司公開發行可轉

換公司債券的批復》（證監許可【2019】930 號）的核準，公司于 2019 年 10 月

值發行，期限 6 年，募集資金總額為 1,500,000,000.00 元，扣除發行費用（不

含稅）13,687,735.86 元后，募集資金凈額為 1,486,312,264.14 元。上述資金

于 2019 年 10 月 18 日到位，已經瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）驗證并出

具《驗資報告》（瑞華驗字【2019】37110011 號）。

  （二）可轉債上市情況

  經上海證券交易所自律監管決定書【2019】242 號文同意，公司 15 億元可

轉換公司債券于 2019 年 11 月 7 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“金

能轉債”，債券代碼“113545”。

  （三）可轉債轉股情況

  根據《上海證券交易所股票上市規則》有關規定及《金能科技股份有限公司

公開發行 A 股可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的

約定，公司該次發行的“金能轉債”自可轉換公司債券發行結束之日起滿六個月

后的第一個交易日，即 2020 年 4 月 20 日起可轉換為公司 A 股普通股，初始轉股

價格為 11.55 元/股。公司于 2019 年 12 月實施了 2019 年前三季度利潤分配，金

能轉債的轉股價格調整為 11.40 元/股，具體內容請詳見公司于 2019 年 12 月 24

日披露的《關于“金能轉債”轉股價格調整的提示性公告》(公告編號：2019-117)。

公司于 2020 年 11 月辦理完畢非公開發行新股的登記手續，金能轉債的轉股價格

調整為 10.78 元/股，具體內容請詳見公司于 2020 年 11 月 14 日披露的《關于“金

能轉債”轉股價格調整的提示性公告》（公告編號：2020-171）。公司于 2021

年 5 月實施了 2020 年度利潤分配，金能轉債的轉股價格調整為 10.43 元/股，具

體內容請詳見公司于 2021 年 5 月 25 日披露的《關于“金能轉債”轉股價格調整

的提示性公告》(公告編號：2021-070)。公司于 2022 年 7 月實施了 2021 年度利

潤分配，金能轉債的轉股價格調整為 10.08 元/股，具體內容詳見公司于 2022

年 7 月 2 日披露的《關于“金能轉債”轉股價格調整的提示性公告》（公告編號：

     二、關于確認公開發行可轉換公司債券轉股來源的情況

   （一）已履行的法定程序

   公司于 2020 年 2 月 18 日召開第三屆董事會第二十一次會議、2020 年 3 月 5

日召開 2020 年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于以集中競價交易方式回

購股份方案的議案》。本次回購的股份將用于轉換公司發行的可轉換為股票的公

司債券。

   （二）回購股份的情況

占公司總股本的 1.06%，上述庫存股存放于公司股份回購專用賬戶，賬戶信息如

下：

   持有人名稱：金能科技股份有限公司回購專用證券賬戶

   證券賬戶號碼：B883140824

   具體內容詳見公司于 2020 年 9 月 8 日在上海證券交易所披露的《關于股份

回購實施結果的公告》（公告編號：2020-133）。

   （三）其他事項

作為可轉債轉股賬戶的手續。

定，及時履行信息披露義務。

                    金能科技股份有限公司董事會

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