華龍證券股份有限公司
(資料圖片)
關于安徽藍盾光電子股份有限公司及子公司
使用閑置募集資金和自有資金進行現金管理的核查意見
華龍證券股份有限公司（以下簡稱“華龍證券”或“保薦機構”）作為安徽藍
盾光電子股份有限公司（以下簡稱“藍盾光電”或“公司”）首次公開發行股票并
在創業板上市持續督導階段的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》
《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理使用的監管要求》《深圳證
券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——
創業板上市公司規范運作》等有關規定，對藍盾光電及子公司使用閑置募集資金和
自有資金進行現金管理事項進行了審慎核查，并出具本核查意見，具體核查情況如
下：
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會《關于同意安徽藍盾光電子股份有限公司首次公開
發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]1566號）核準，公司獲準向社會公開發行
人 民 幣 普 通股 （ A 股） 3,297 萬 股 ，每 股發 行 價 格 為 33.95 元， 募 集 資 金總 額 為
容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對公司首次公開發行股票的資金到位情況
進行了審驗，并于2020年8月11日出具了“容誠驗字[2020]230Z0151號”《驗資報
告》，經其審驗，截至2020年8月11日上述募集資金已全部到位。公司已將募集資金
存放于為本次發行開立的募集資金專項賬戶，對募集資金的存放和使用進行專戶管
理。
二、募集資使用情況及暫時閑置情況
根據《安徽藍盾光電子股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市招股說
明書》相關內容及本次募集資金情況，在扣除各項發行費用后，本次募集資金凈額
投資項目及計劃如下：
擬用募集資金投入金
項目名稱 項目投資總額（萬元）
額（萬元）
承諾投資項目
研發中心及監測儀器生產基地建
設項目
大氣環境綜合立體監測系統及數
據服務建設項目
運維服務體系建設項目 4,954.97 4,954.97
補充營運資金項目 18,000.00 18,000.00
超募資金投向
新廠區建設及高端分析測量儀器
技改項目
永久性補充流動資金 23,000.00 23,000.00
尚未指定用途 3,438.31 3,438.31
由于募集資金投資項目的建設需要一定周期，資金需要逐步投入。公司將按照
募集資金使用計劃，有序推進募集資金投資項目。根據募集資金投資項目的實際建
設進度，現階段募集資金（含超募資金）在短期內將出現部分閑置的情況。
公司及子公司本次使用閑置募集資金進行現金管理是在確保不影響募集資金投
資計劃正常進行和募集資金安全的前提下進行的，不存在變相改變募集資金用途的
行為，不會影響公司募集資金投資項目的正常運轉。
三、本次使用閑置募集資金和自有資金進行現金管理的情況
為提高募集資金和自有資金使用效率，在確保不影響募集資金投資計劃正常進
行、募集資金安全和保障公司日常資金運營需求的情況下，公司及子公司擬使用閑
置募集資金和自有資金進行現金管理，以更好的實現公司及子公司現金的保值增值，
保障公司股東的利益。
公司及子公司擬購買投資由商業銀行等金融機構發行的安全性高、流動性好、
低風險、期限不超過12個月的投資產品或結構性存款類現金管理產品。暫時閑置募
集資金和自有資金投資的產品須符合以下條件：
（1）安全性高；
（2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。
（3）對于暫時閑置的募集資金投資，上述投資產品不得質押，產品專用結算賬
戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產品專用結算賬戶的，公司將
及時報深圳證券交易所備案并公告。
公司及子公司擬使用不超過人民幣7億元（含本數）的閑置募集資金（含超募資
金）和不超過2億元（含本數）閑置自有資金進行現金管理，有效期自董事會審議通
過之日起不超過12個月（含），在前述額度和期限范圍內，可循環滾動使用。暫時
閑置募集資金現金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。
董事會授權公司管理層或管理層授權人員在上述額度內簽署相關合同文件，包
括但不限于選擇合格的理財產品發行主體、明確理財金額、選擇理財產品品種、簽
署合同等，公司財務管理部負責組織實施。
公司將按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管
要求》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監
管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等相關要求及時披露具體現金管理業務
的進展情況。
四、投資風險及風險控制措施
（1）雖然理財產品都經過嚴格的評估，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不
排除該項投資受到市場波動的影響。
（2）公司及子公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此
短期投資的實際收益不可預期。
（1）公司及子公司將嚴格遵守審慎投資原則，選擇低風險投資品種。不得用于
其他證券投資，不購買股票及其衍生品和無擔保債券為投資標的的銀行理財產品等。
（2）公司財務管理部將及時分析和跟蹤理財產品投向，在上述理財產品理財期
間，公司將與相關金融機構保持密切聯系，及時跟蹤理財資金的運作情況，加強風
險控制和監督，嚴格控制資金的安全。
（3）公司內審部門對理財資金使用與保管情況進行日常監督，定期對理財資金
使用情況進行審計、核實。
（4）公司監事會、獨立董事、保薦機構有權對資金使用情況進行監督與檢查，
必要時可以聘請專業機構進行審計。
（5）公司將依據深圳證券交易所等監管機構的相關規定，及時做好相關信息披
露工作。
五、對公司日常經營的影響
公司及子公司使用閑置募集資金和自有資金進行現金管理是在確保不影響募集
資金投資計劃正常進行、募集資金安全和保障公司日常資金運營需求的情況下進行，
不會影響公司募集資金投資項目的正常開展。通過適度理財，可以提高公司募集資
金和自有資金的使用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀取更多的投資回報。
六、履行的決策程序
使用閑置募集資金和自有資金進行現金管理的議案》，董事會同意在確保不影響募
集資金投資計劃正常進行、募集資金安全和保障公司日常資金運營需求的情況下，
公司及子公司擬使用不超過7億元（含本數）閑置募集資金（含超募資金）和不超過
議通過之日起不超過 12個月（含）。在上述額度和期限內，用于現金管理的資金可
循環滾動使用。
使用閑置募集資金和自有資金進行現金管理的議案》，監事會認為在確保不影響募
集資金投資計劃正常進行、募集資金安全和保障公司日常資金運營需求的情況下，
公司及子公司合理利用閑置募集資金和自有資金進行現金管理，有助于提高公司資
金使用效率及收益，不存在變相改變募集資金用途的行為，沒有影響募集資金投資
項目推進和公司正常運營，符合公司及股東的利益。監事會同意公司及子公司使用
不超過7億元（含本數）閑置募集資金（含超募資金）和不超過2億元（含本數）閑
置自有資金進行現金管理的事項。
公司獨立董事認為：在確保不影響募集資金投資計劃正常進行、募集資金安全
和保障公司日常資金運營需求的情況下，公司及子公司合理利用閑置募集資金和自
有資金進行現金管理，有助于提高公司資金使用效率及收益，不存在變相改變募集
資金用途的行為，沒有影響募集資金投資項目推進和公司正常運營，符合公司及股
東的利益；符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管
要求》《上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等相關規定。
我們一致同意公司及子公司使用不超過7億元（含本數）閑置募集資金（含超募資金）
和不超過2億元（含本數）閑置自有資金進行現金管理的事項。
七、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：公司及子公司本次使用閑置募集資金和自有資金進行
現金管理的事項已經公司董事會、監事會審議通過，且全體獨立董事已發表明確同
意的獨立意見，履行了必要的審批程序；公司及子公司本次使用閑置募集資金和自
有資金進行現金管理的事項符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管
理和使用的監管要求》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所
上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》以及公司募集資金使用
管理制度等相關規定，不存在變相改變募集資金使用用途的情況，不會影響公司募
集資金投資計劃的正常實施；在保障公司正常經營運作和資金需求，且不影響募集
資金投資項目正常實施的前提下，公司及子公司通過開展現金管理，可以提高資金
使用效率，符合公司和全體股東的利益。保薦機構對公司及子公司不超過7億元（含
本數）閑置募集資金（含超募資金）和不超過2億元（含本數）閑置自有資金進行現
金管理的事項無異議。
（以下無正文）
（此頁無正文，為《華龍證券股份有限公司關于安徽藍盾光電子股份有限
公司及子公司使用閑置募集資金和自有資金進行現金管理的核查意見》之簽字
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保薦代表人： __________________ __________________
柳生輝 王彬彬
華龍證券股份有限公司
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