股票代碼：002728 股票簡稱：特一藥業 公告編號：2023-015
債券代碼：128025 債券簡稱：特一轉債
特一藥業集團股份有限公司
(相關資料圖)
關于不提前贖回“特一轉債”的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性
陳述或重大遺漏。
特別提示：
特一藥業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票自 2023 年 3 月 1 日至 2023 年 3 月 21
日已有十五個交易日的收盤價不低于“特一轉債”當期轉股價格（即 13.15 元/股）的 130%（含
下簡稱“《募集說明書》”）的有條件贖回條款。公司于 2023 年 3 月 21 日召開第五屆董事會第
七次會議，審議通過了《關于不提前贖回“特一轉債”的議案》，決定本次不行使提前贖回“特
一轉債”的權利，同時決定自本次董事會審議通過本議案后（即 2023 年 3 月 22 日）起至 2023
年 12 月 6 日期間，如“特一轉債”再次觸發有條件贖回條款，公司均不行使“特一轉債”提
前贖回權利。
一、“特一轉債”的基本情況
（1）可轉債發行情況
經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）出具的《關于核準特一藥業集
團股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2017]2004 號）文核準，公司于
（2）可轉債上市情況
經深圳證券交易所“深證上[2017]【831】號”文同意，公司 3.54 億元可轉換公司債券于 2017
年 12 月 28 日起在深圳證券交易所掛牌交易，債券簡稱“特一轉債”，債券代碼“128025”。
（3）可轉債轉股期限
根據相關規定和《募集說明書》約定，本次發行的可轉債轉股期自發行結束之日起滿六個
月后的第一個交易日起至可轉債到期日止，即 2018 年 6 月 12 日至 2023 年 12 月 6 日。
（4）可轉債轉股價格調整情況
根據相關規定和《募集說明書》約定，公司本次發行的可轉債自 2018 年 6 月 12 日起可轉
換為公司股份，初始轉股價格為 20.20 元/股。
派。根據公司公開發行可轉換公司債券的董事會、股東大會的決議及中國證監會相應的規定和
要求，特一轉債的轉股價格從 2018 年 4 月 20 日起，由原來的 20.20 元/股調整為 19.70 元/股。
因公司股價出現任意連續三十個交易日至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格
的 85%，滿足“特一轉債”轉股價格向下修正的條件，自 2018 年 7 月 30 日起，“特一轉債”轉股
價格由原來的 19.70 元/股向下修正為 16.10 元/股。
派。根據公司公開發行可轉換公司債券的董事會、股東大會的決議及中國證監會相應的規定和
要求，特一轉債的轉股價格從 2019 年 3 月 29 日起，由原來的 16.10 元/股調整為 15.45 元/股。
派。根據公司公開發行可轉換公司債券的董事會、股東大會的決議及中國證監會相應的規定和
要求，特一轉債的轉股價格從 2020 年 4 月 28 日起，由原來的 15.45 元/股調整為 14.70 元/股。
根據公司公開發行可轉換公司債券的董事會、股東大會的決議及中國證監會相應的規定和要
求，特一轉債的轉股價格從 2021 年 6 月 3 日起，由原來的 14.70 元/股調整為 14.05 元/股。
因公司非公開發行股份，特一轉債的轉股價格從 2021 年 12 月 1 日起，由原來的 14.05 元/
股調整為 13.80 元/股。
派。根據公司公開發行可轉換公司債券的董事會、股東大會的決議及中國證監會相應的規定和
要求，特一轉債的轉股價格從 2022 年 5 月 10 日起，由原來的 13.80 元/股調整為 13.15 元/股。
（5）可轉債觸發贖回情況
公司股票自 2022 年 11 月 9 日至 2022 年 11 月 29 日已有十五個交易日的收盤價不低于“特
一轉債”當期轉股價格（即 13.15 元/股）的 130%（含 130%），已經觸發了《公開發行可轉換
公司債券募集說明書》的有條件贖回條款。公司于 2022 年 11 月 29 日召開第五屆董事會第六
次會議，審議通過了《關于不提前贖回“特一轉債”的議案》，決定本次不行使提前贖回“特
一轉債”的權利，同時決定自本次董事會審議通過后的 3 個月內（即 2022 年 11 月 30 日至 2023
年 2 月 28 日），如“特一轉債”再次觸發有條件贖回條款，公司均不行使“特一轉債”提前贖回
權利。
公司股票自 2023 年 3 月 1 日至 2023 年 3 月 21 日已有十五個交易日的收盤價不低于“特
一轉債”當期轉股價格（即 13.15 元/股）的 130%（含 130%），已經觸發了《公開發行可轉
換公司債券募集說明書》的有條件贖回條款。公司于 2023 年 3 月 21 日召開第五屆董事會第七
次會議，審議通過了《關于不提前贖回“特一轉債”的議案》，決定本次不行使提前贖回“特
一轉債”的權利，同時決定自本次董事會審議通過本議案后（即 2023 年 3 月 22 日）起至 2023
年 12 月 6 日期間，如“特一轉債”再次觸發有條件贖回條款，公司均不行使“特一轉債”提
前贖回權利。
二、“特一轉債”有條件贖回條款
根據《募集說明書》，“特一轉債”有條件贖回條款如下：
在本次發行的可轉債轉股期內，當下述兩種情形的任意一種出現時，公司有權決定按照債
券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉債：
①在本次發行的可轉債轉股期內，如果公司股票在任意連續三十個交易日中至少有十五個
交易日的收盤價格不低于當期轉股價格的 130%（含 130%）；
②當本次發行的可轉債未轉股余額不足 3,000 萬元時。
當期應計利息的計算公式為:IA=B*i*t/365。
IA：指當期應計利息；
B：指本次發行的可轉債持有人持有的將贖回的可轉債票面總金額；
i：指可轉債當年票面利率；
t：指計息天數，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天數（算頭不算
尾）。
若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日按調整前的轉
股價格和收盤價格計算，調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。
三、本次可轉債有條件贖回條款成就情況
公司股票自 2023 年 3 月 1 日至 2023 年 3 月 21 日已有十五個交易日的收盤價不低于“特一
轉債”當期轉股價格（即 13.15 元/股）的 130%（含 130%），已經觸發了《募集說明書》中有
條件贖回條款。
四、可轉債本次不提前贖回的原因及審議程序
由于目前“特一轉債”剩余的轉股期較短（轉股期截止日為 2023 年 12 月 6 日），同時結
合公司的實際情況及當前的市場情況，為了讓投資者能更充分地投資決策，以獲得更好的投資
權益，公司于 2023 年 3 月 21 日召開第五屆董事會第七次會議，審議通過了《關于不提前贖回
“特一轉債”的議案》，決定本次不行使提前贖回“特一轉債”的權利，同時決定自本次董事
會審議通過本議案后（即 2023 年 3 月 22 日）起至 2023 年 12 月 6 日期間，如“特一轉債”再
次觸發有條件贖回條款，公司均不行使“特一轉債”提前贖回的權利。
后期，公司將根據《募集說明書》相關規定，在本次發行的可轉債期滿（即 2023 年 12 月
轉債。
公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見。
五、公司實際控制人、控股股東、持股 5%以上的股東、董事、監事以及高級管理人員在
贖回條件滿足前的六個月內交易“特一轉債”的情況及未來六個月內減持“特一轉債”的計
劃
級管理人員不存在交易“特一轉債”的情況。
事、高級管理人員在未來六個月內減持“特一轉債”的計劃。如未來上述主體擬減持“特一轉
債”，公司將督促其嚴格按照相關法律法規規定減持，并依規履行信息披露義務。
六、備查文件
特此公告。
特一藥業集團股份有限公司
董事會
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