公司代碼：600800                        公司簡稱：渤海化學

              天津渤海化學股份有限公司

(資料圖)

天津渤海化學股份有限公司全體股東：

  根據《企業內部控制基本規范》及其配套指引的規定和其他內部控制監管要求（以下簡稱企業內部

控制規范體系），結合本公司（以下簡稱公司）內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監督和專項

監督的基礎上，我們對公司2022年12月31日（內部控制評價報告基準日）的內部控制有效性進行了評價。

一. 重要聲明

  按照企業內部控制規范體系的規定，建立健全和有效實施內部控制，評價其有效性，并如實披露內

部控制評價報告是公司董事會的責任。監事會對董事會建立和實施內部控制進行監督。經理層負責組織

領導企業內部控制的日常運行。公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告內容不存

在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法

律責任。

  公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提

高經營效率和效果，促進實現發展戰略。由于內部控制存在的固有局限性，故僅能為實現上述目標提供

合理保證。此外，由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或對控制政策和程序遵循的程度降低，

根據內部控制評價結果推測未來內部控制的有效性具有一定的風險。

二. 內部控制評價結論

     □是 √否

  √有效 □無效

  根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內

部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保

持了有效的財務報告內部控制。

  □是 √否

  根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發現非財務

報告內部控制重大缺陷。

     □適用 √不適用

  自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論

的因素。

     √是 □否

     √是 □否

三. 內部控制評價工作情況

(一).   內部控制評價范圍

     公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。

     化學科技有限公司、天津環球磁卡科技有限公司。

                    指標                   占比（%）

納入評價范圍單位的資產總額占公司合并財務報表資產總額之比                     100

納入評價范圍單位的營業收入合計占公司合并財務報表營業收入總額之比                 100

  內部控制評價的范圍涵蓋了公司及其下屬公司的業務和事項，包括財務層面及非財務層面，重點是

對公司本部及重要子公司進行評價。公司依據 ERP 信息管理及協同 OA 辦公系統為基礎文件，將組織架

構、發展戰略、人力資源、企業文化、資金資產、籌資投資、采購銷售、成本費用、研究開發、業務外

包、合同管理、財務報告、信息傳遞、信息系統等方面業務和事項納入評價范圍。

  重點關注高風險領域：發展戰略、資金活動及募集資金、關聯方交易、原料采購、存貨管理、銷售

策略、人力資源、工程項目、會計信息、合同管理等。

     在重大遺漏

□是 √否

     □是 √否

     無

(二).     內部控制評價工作依據及內部控制缺陷認定標準

     公司依據企業內部控制規范體系及《內部控制評價管理辦法》

                               ，組織開展內部控制評價工作。

     □是 √否

  公司董事會根據企業內部控制規范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合公司規

模、行業特征、風險偏好和風險承受度等因素，區分財務報告內部控制和非財務報告內部控制，研究確

定了適用于本公司的內部控制缺陷具體認定標準，并與以前年度保持一致。

     公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下：

     指標名稱      重大缺陷定量標準      重要缺陷定量標準         一般缺陷定量標準

資產總額          錯報金額≥合并會計報表   錯報金額在合并會計報表      錯報金額≤合并會計報表

              資產總額 1%       資產總額 0.5%-1%之間   資產總額 0.5%

營業收入          錯報金額≥合并會計報表   錯報金額在合并會計報表      錯報金額≤合并會計報表

              經營收入 1%       經營收入 0.5%-1%之間   經營收入 0.5%

利潤總額          錯報金額≥合并會計報表   錯報金額在合并會計報表      錯報金額≤合并會計報表

              利潤總額 5%       利潤總額 2%-5%之間     利潤總額 2%

     公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定性標準如下：

     缺陷性質                       定性標準

重大缺陷          公司董事、監事和高級管理人員的舞弊行為、注冊會計師發現的卻未被公司內部控

              制識別的當期財務報告中的重大錯報或漏報、審計委員會和審計部門對公司的對外

              財務報告和財務報告內部控制監督無效、已經對外正式披露并對公司定期報告披露

              造成負面影響等對財務報告產生重大影響的情形。

重要缺陷          未依照公認會計準則選擇和應用會計政策、未建立反舞弊程序和控制措施、對于非

              常規或特殊交易的賬務處理沒有建立或沒有實施相應的控制機制且沒有相應的補

              償性控制、對于期末財務報告過程的控制存在一項或多項缺陷且不能合理保證編制

              的財務報表達到真實、準確的目標等對財務報告產生重要影響的情形。

一般缺陷          不構成重大缺陷和重要缺陷的內部控制缺陷。

     公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下：

     指標名稱      重大缺陷定量標準      重要缺陷定量標準         一般缺陷定量標準

資產總額          直接或間接財產損失金額   合并會計報表資產總額的      直接或間接財產損失金額

              ≥合并會計報表資產總額   1‰<直接或間接財產損失     ≤合并會計報表資產總額

              的 3‰          金額≤合并會計報表資產      的 1‰

                            總額的 3‰

     公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定性標準如下：

     缺陷性質                       定性標準

重大缺陷        違反國家法律法規或規范性文件、重大決策程序不科學、重要業務缺乏制度或制度

            系統失效、重大缺陷不能得到整改、關鍵崗位人員流失嚴重、被媒體頻頻曝光負面

            影響一直未消除、信息系統的安全存在重大隱患、其他對公司負面影響重大的情形。

重要缺陷        重大決策程序存在但不完善、決策程序導致出現一般失誤、違反內部規章造成一定

            損失、重要崗位人員流失嚴重、媒體出現負面新聞波及局部區域、重要業務制度或

            系統存在缺陷、內控控制重要或一般缺陷未得到整改等對公司產生重要影響的情

            形。

一般缺陷        不構成重大缺陷和重要缺陷的內部控制缺陷。

(三).   內部控制缺陷認定及整改情況

  報告期內公司是否存在財務報告內部控制重大缺陷

□是 √否

  報告期內公司是否存在財務報告內部控制重要缺陷

□是 √否

     報告期內公司不存在財務報告內部控制一般缺陷。

     缺陷

□是 √否

     缺陷

□是 √否

  報告期內公司是否發現非財務報告內部控制重大缺陷

□是 √否

  報告期內公司是否發現非財務報告內部控制重要缺陷

□是 √否

     報告期內公司不存在非財務報告內部控制一般缺陷。

     大缺陷

□是 √否

     要缺陷

□是 √否

四. 其他內部控制相關重大事項說明

□適用 √不適用

  √適用 □不適用

  報告期內，公司內控工作重點圍繞內控體系運行的有效性進行監督、檢查。通過日常和年度的自我

評價對管理流程進行梳理，補充修訂了現有內部控制制度；重新調整了公司內部控制管理的組織架構與

職責，進一步加強了制度的執行與落實，確保了公司內部控制的規范、有效。2023 年，公司將圍繞戰

略發展，在進一步健全公司現有內部控制體系的同時，繼續對內部控制制度進行修訂與完善，規范內部

控制制度執行，提升內控管理水平，有效防范各類風險，為公司持續健康發展提供有力保障。

     □適用 √不適用

                              董事長（已經董事會授權） ：郭子敬

                                 天津渤海化學股份有限公司

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