中國國際金融股份有限公司
關于卡萊特云科技股份有限公司
中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”或“保薦機構”）作為卡萊
(資料圖片僅供參考)
特云科技股份有限公司（以下簡稱“卡萊特”或“公司”）持續督導的保薦機構，根
據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司
募集資金管理和使用的監管要求》
《深圳證券交易所創業板股票上市規則》
《深圳
證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等有關
法律法規和規范性文件的要求，中金公司及其指定保薦代表人對 2022 年度募集
資金存放與使用情況進行了專項核查，核查情況與意見如下：
一、募集資金基本情況
（一）首次公開發行募集資金到位情況
經中國證券監督管理委員會《關于同意卡萊特云科技股份有限公司首次公開
發行股票注冊的批復》
（證監許可〔2022〕1920 號）核準，公司向社會公開發行
人民幣普通股 17,000,000.00 股，共計募集資金人民幣 1,632,000,000.00 元，減除
保薦及承銷費（不含增值稅）人民幣 155,040,000.00 元，以及其他發行費用（不
含增值稅）人民幣 21,693,152.98 元后，募集資金凈額為 1,455,266,847.02 元。上
述募集資金到位情況已經安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并于
公司已對募集資金進行專戶存儲管理，并與專戶銀行、保薦機構簽訂募集資金三
方/四方監管協議。
（二）首次公開發行募集資金使用金額及余額
截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公開發行募集資金使用及結余情況如下：
單位：元
項目 金額
募集資金凈額 1,455,266,847.02
加：待支付或置換的發行費用 21,693,152.98
減：2022年度直接投入募集資金項目的金額 75,080.00
加：扣除手續費后的利息收入、投資收益及其他 284,967.47
截至2022年12月31日尚未使用的募集資金總額 1,477,169,887.47
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累計直接投入項目募集資金人民幣 75,080.00
元，尚未使用的募集資金總額為人民幣 1,477,169,887.47 元（含尚未支付的發行
費用及扣除手續費后的利息收入、投資收益及其他），其中：存放在募集資金專
戶暫未使用的余額為人民幣 584,069,887.47 元（含扣除手續費后的利息收入和投
資收益及其他），使用暫時閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理用于購買
結構性存款的余額為人民幣 893,100,000.00 元。
二、募集資金管理情況
（一） 募集資金管理制度情況
公司已根據中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第 2 號——上市公
司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第
章程》，結合公司實際情況，制定了《卡萊特云科技股份有限公司募集資金管理
辦法》（以下簡稱“《募集資金管理辦法》”），對募集資金的存放、使用、管理及
監督等做出了具體明確的規定。2021 年 5 月 9 日第一屆董事會第四次會議，審
議通過了《關于制定<卡萊特云科技股份有限公司募集資金管理辦法>的議案》，
公司嚴格按照其規定管理和使用募集資金。
（二） 募集資金三方監管協議情況
為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，根據《深圳證券交易所上市公
司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等有關法律法規及公司
《募集資金管理辦法》的規定，經公司第一屆董事會第十二次會議審議通過的《關
于開設募集資金專項賬戶并簽訂募集資金監管協議的議案》，公司設立了募集資
金專項賬戶，并與存放募集資金的銀行、保薦機構簽訂了《募集資金三方監管協
議》，對募集資金的存放和使用進行專戶管理。
（三） 募集資金專戶存儲情況
根據《募集資金管理辦法》的要求，公司開設了募集資金專戶，截至 2022 年
用的余額為人民幣 584,069,887.47 元（含扣除手續費后的相關利息收入和投資收
益），使用暫時閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理的余額為人民幣
單位：元
開戶銀行 銀行賬戶 賬戶類別 余額
上海浦東發展銀行股份
有限公司深圳西麗支行
招商銀行股份有限公司
深圳西麗支行
中國銀行股份有限公司
深圳西麗支行
東莞銀行股份有限公司
深圳分行營業部
杭州銀行股份有限公司
深圳分行營業部
小計 584,069,887.47
加：現金管理余額 893,100,000.00
合計 1,477,169,887.47
三、本年度募集資金的實際使用情況
（一） 募投項目的資金使用情況
公司 2022 年度募集資金實際使用情況（含超募資金使用情況、尚未使用的
募集資金用途及去向等）詳見本核查意見 “附表 1：募集資金使用情況對照表”。
（二） 募投項目的先期投入及置換情況
公司 2022 年度不存在使用募集資金置換募投項目先期投入的情況。
（三） 使用閑置募集資金（含超募資金）暫時補充流動資金的情況
公司 2022 年度不存在使用閑置募集資金（含超募資金）暫時補充流動資金
的情況。
（四） 使用暫時閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理的情況
公司于 2022 年 12 月 5 日召開第一屆董事會第十四次會議和第一屆監事會
第十一次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，
同意在不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司使用最高不超過人
民幣 10 億元的暫時閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理，用于購買安全
性高、流動性好、有保本約定的理財產品或存款類產品，單筆理財產品期限最長
不超過 12 個月。在上述額度和期限內，資金可滾動使用。公司授權管理層行使
該項投資決策權并簽署相關合同文件，授權期限自董事會審議通過之日起 12 個
月內有效。在上述額度和期限內，資金可滾動使用。公司授權管理層行使該項投
資決策權并簽署相關合同文件，授權期限自董事會審議通過之日起 12 個月內有
效。截至 2022 年 12 月 31 日，公司累計使用人民幣 893,100,000.00 元的暫時閑
置募集資金（含超募資金）進行現金管理用于購買結構性存款。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暫時閑置募集資金（含超募資金）購買
安全性高，流動性好、滿足保本要求的結構性存款的余額為人民幣 893,100,000.00
元。其中：于上海浦東發展銀行股份有限公司深圳西麗支行購買的結構性存款，
期末余額為人民幣 393,100,000.00 元；于中國銀行股份有限公司深圳西麗支行購
買的結構性存款，期末余額為人民幣 150,000,000.00 元；于杭州銀行股份有限公
司深圳分行營業部購買的結構性存款，期末余額為人民幣 350,000,000.00 元。
（五） 節余募集資金使用情況
因募投項目實施尚未完畢，公司 2022 年度不存在將募集資金投資項目節余
資金用于其他募集資金投資項目或非募集資金投資項目的情況。
四、變更募投項目的資金使用情況
（一） 變更募集資金投資項目情況
公司 2022 年度不存在變更募投項目資金使用情況。
（二）募集資金投資項目對外轉讓或置換情況
公司 2022 年度募集資金投資項目不存在對外轉讓或置換的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司已按照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的
《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司
監管要求》、
規范運作》和相關上市公司臨時公告格式指引的規定及時、準確、完整地披露了
公司募集資金的存放及實際使用情況，不存在募集資金使用及管理違規的情況。
六、保薦機構的核查意見
經核查，保薦機構認為：公司 2022 年度募集資金使用和管理規范，符合公
司發行承諾和《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監
管要求》
《深圳證券交易所創業板股票上市規則》
《深圳證券交易所上市公司自律
監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等法規和文件的規定。公司對募
集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利
益的情況，不存在違規使用募集資金的情形，募集資金具體使用情況與公司已披
露情況一致。
綜上，保薦機構對公司 2022 年度募集資金存放與使用情況無異議。
附表 1：
募集資金使用情況對照表
單位：萬元
本年度投入募
募集資金凈額 145,526.68 7.51
集資金總額
報告期內變更用途的募集資金總額 -
已累計投入募
累計變更用途的募集資金總額 - 7.51
集資金總額
累計變更用途的募集資金總額比例 -
是否已 本報 截止報
承諾投資 截至期 截至期末投資 項目可行
變更項 本報告 告期 告期末 是否達
項目和超 募集資金承 調整后投資 末累計 進度（%） 項目達到預定可 性是否發
目（含 期投入 實現 累計實 到預計
募資金投 諾投資總額 總額（1） 投入金 （3）＝ 使用狀態日期 生重大變
部分變 金額 的效 現的效 效益
向 額（2） （2）/（1） 化
更） 益 益
承諾投資項目
LED顯示
屏控制系
統及視頻 否 10,687.31 10,687.31 - - - 2024年12月 不適用 不適用 不適用 否
處理設備
擴產項目
營銷服務
及產品展
否 18,501.32 18,501.32 - - - 2025年12月 不適用 不適用 不適用 否
示中心建
設項目
卡萊特研
發中心建 否 38,918.02 38,918.02 7.51 7.51 0.02 2024年12月 不適用 不適用 不適用 否
設項目
補充流動
否 15,000.00 15,000.00 - - - 不適用 不適用 不適用 不適用 否
資金
承諾投資
- 83,106.65 83,106.65 7.51 7.51 - - - - - -
項目小計
附表 2：
募集資金使用情況對照表（續）
單位：萬元
是否已 本報 截止報
承諾投資 截至期 截至期末投資 項目可行
變更項 本報告 告期 告期末 是否達
項目和超 募集資金承 調整后投資 末累計 進度（%） 項目達到預定可 性是否發
目（含 期投入 實現 累計實 到預計
募資金投 諾投資總額 總額（1） 投入金 （3）＝ 使用狀態日期 生重大變
部分變 金額 的效 現的效 效益
向 額（2） （2）/（1） 化
更） 益 益
未確定用
途的超募 —— 62,420.03 62,420.03 - - - 不適用 不適用 不適用 不適用 否
資金
超募資金
—— 62,420.03 62,420.03 - - —— —— —— —— —— ——
投向小計
合計 —— 145,526.68 145,526.68 - - —— —— —— —— —— ——
未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目） 不適用
項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用
公司于2022年12月5日召開第一屆董事會第十四次會議和第一屆監事會第十
一次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》 ，
同意公司使用最高不超過人民幣10億元的暫時閑置募集資金（含超募資金）
進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的理財產品或存
超募資金的金額、用途及使用進展情況
款類產品，單筆理財產品期限最長不超過12個月。在上述額度和期限內，資
金可滾動使用。授權期限自董事會審議通過之日起12個月內有效。
截至2022年12月31日，本公司累計使用超募資金人民幣393,100,000.00元進行
現金管理用于購買結構性存款，使用超募資金進行現金管理的余額為人民幣
司后續發展需要及相關規定確定具體用途。
募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用
募集資金投資項目實施方式調整情況 不適用
募集資金投資項目先期投入及置換情況 不適用
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 不適用
項目實施出現募集資金結余的金額及原因 不適用
公司于2022年12月5日召開第一屆董事會第十四次會議和第一屆監事會第十
一次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》 ，
同意公司使用最高不超過人民幣10億元的暫時閑置募集資金（含超募資金）
進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的理財產品或存
尚未使用的募集資金用途及去向 款類產品，單筆理財產品期限最長不超過12個月。在上述額度和期限內，資
金可滾動使用。授權期限自董事會審議通過之日起12個月內有效。
截至2022年12月31日，募集資金存放在募集資金專戶暫未使用的余額為人民
幣584,069,887.47元（含扣除手續費后的相關利息收入和投資收益）
，使用暫時
閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理的余額為人民幣893,100,000.00元
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用
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