中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

         關(guān)于蘇州東微半導(dǎo)體股份有限公司

上海證券交易所：

  根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使

用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以

下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金公司”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為蘇州東微半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東微

半導(dǎo)”或“公司”）的保薦機(jī)構(gòu)正在履行東微半導(dǎo)持續(xù)督導(dǎo)工作，對(duì)公司2022年2月10

日至2022年12月31日期間（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)

檢查。現(xiàn)就現(xiàn)場(chǎng)檢查的有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

 （一）保薦機(jī)構(gòu)：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

 （二）保薦代表人：李揚(yáng)、王竹亭

 （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2023年3月8日

 （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員：王竹亭

 （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容：公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、與關(guān)聯(lián)方的資金

往來(lái)、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資和公司經(jīng)營(yíng)狀況等。

 （六）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：向公司管理層了解公司經(jīng)營(yíng)情況；查閱公司公告、公司治理

文件、重大合同、公司定期報(bào)告及重大資金往來(lái)憑證等底稿文件；查閱公司募集資金使

用臺(tái)賬、憑證、使用申請(qǐng)文件等資料；查閱公司自科創(chuàng)板上市以來(lái)建立或更新的有關(guān)內(nèi)

控制度文件；核查公司本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保與對(duì)外投資情況；查

看公司主要經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所。

二、針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見(jiàn)

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了東微半導(dǎo)的公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、《募集資金管理制度》

《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《對(duì)外擔(dān)保管理制度》《對(duì)外投資管理制度》等相關(guān)公司治理和

內(nèi)控制度，查閱了股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決議和記錄等資料，并向相

關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員了解情況。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司的治理制度完備、合規(guī)并得到

了有效執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員均能按照相關(guān)規(guī)定的要求履行責(zé)任，公司

各項(xiàng)內(nèi)部控制制度得到了有效執(zhí)行。

（二）信息披露情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司治理文件及相關(guān)會(huì)議紀(jì)要，與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)

行了對(duì)比和分析，并就公告內(nèi)容與公司實(shí)際情況進(jìn)行了對(duì)照。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行了信

息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

（三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員實(shí)地查看了公司主要經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所，對(duì)公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)

方的交易及資金往來(lái)情況進(jìn)行了核查。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)及財(cái)

務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  東微半導(dǎo)首次公開(kāi)發(fā)行募集資金已全部存放至募集資金專(zhuān)戶(hù)，并分別與專(zhuān)戶(hù)開(kāi)立銀

行及保薦機(jī)構(gòu)簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議，現(xiàn)場(chǎng)檢查人員審閱了公司《募集資金管理制度》

等相關(guān)制度文件，核查了公司在本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的募集資金賬戶(hù)使用臺(tái)賬以及與募集資

金使用相關(guān)的三會(huì)文件和公告等，并向公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人了解了相關(guān)情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司已建立募集資金管理制度，并能按

照規(guī)定存放和使用募集資金。公司募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用、不存

在違規(guī)委托理財(cái)?shù)惹樾危膊淮嬖谖唇?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。公

司不存在其他違反《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

的情形。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資

的三會(huì)文件、合同及相關(guān)財(cái)務(wù)資料，并向公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員了解情況，了解了公司

關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等相關(guān)情況。

 經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保

及重大對(duì)外投資情況。

（六）經(jīng)營(yíng)狀況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查看了公司主要經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所，查閱了本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)公司財(cái)務(wù)報(bào)

告等資料，向公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人了解情況，從公開(kāi)信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)營(yíng)

情況，了解近期行業(yè)及市場(chǎng)變化情況，了解了公司董事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員

變動(dòng)情況。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司經(jīng)營(yíng)狀況整體良好，業(yè)務(wù)模式未發(fā)生重大變化，

高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員未發(fā)生變動(dòng)。

（七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無(wú)。

三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

施，確保募投項(xiàng)目完成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

四、上市公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交

易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查中，未發(fā)現(xiàn)公司存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證

券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  在保薦機(jī)構(gòu)開(kāi)展2022年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作的過(guò)程中，公司積極配合相關(guān)工

作，為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了必要的支持。

六、現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)論

  通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司在公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、

與關(guān)聯(lián)方的資金往來(lái)、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資和公司

經(jīng)營(yíng)狀況等方面均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)要求。

  特此報(bào)告。

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于蘇州東微半導(dǎo)體股份有限公司 2022

年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽章頁(yè)）

     保薦代表人： ________________   ________________

                   李 揚(yáng)              王竹亭

                                    中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

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