證券代碼：688621 證券簡稱：陽光諾和 公告編號：2022-010
(資料圖)
北京陽光諾和藥物研究股份有限公司
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
根據中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使
用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指
引第 1 號——規(guī)范運作》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定，
北京陽光諾和藥物研究股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事會
編制了 2022 年年度（以下簡稱“報告期內”）募集資金存放與實際使用情況的
專項報告如下：
一、募集資金基本情況
經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意北京陽光諾和藥物研究股份有限公司
首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可【2021】1629 號），同意公司首次
公開發(fā)行股票的注冊申請，公司獲準向社會公開發(fā)行人民幣普通股 20,000,000
股。每股面值為 1 元，每股發(fā)行價格為 26.89 元，本次發(fā)行募集資金總額
均為不含稅金額）后，本次公司公開發(fā)行新股的募集資金凈額 467,181,492.45 元，
民生證券股份有限公司已于 2021 年 6 月 16 日將扣除相關承銷保薦費（不含稅）
人民幣 47,402,000.00 元后的余款人民幣 490,398,000.00 元匯入公司募集資金專
戶，大華會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情
況進行了審驗，并于 2021 年 6 月 17 日出具了《驗資報告》
（大華驗字[2021]000430
號）。
本公司募集資金總額 537,800,000.00 元，扣減承銷保薦費后實際到賬金額為
集資金利息及現金管理產品利息收入為 7,284,555.96 元；累計已使用募集資金
專戶余額為 254,865,006.07 元（包括累計收到的募集資金利息收入及現金管理產
品利息收入）。募集資金具體使用情況如下：
項目 金額（元）
募集資金專戶到賬金額(1) 490,398,000.00
截至 2022 年 12 月 31 日公司累計使用募集資金金額(2) 242,817,549.89
截至 2022 年 12 月 31 日公司尚未使用的募集資金金額
(3)=(1)-(2)
截至 2022 年 12 月 31 日公司使用募集資金購買現金管理產
品金額(4)
截至 2022 年 12 月 31 日公司使用閑置募集資金暫時補充流
動資金金額(5)
截至 2022 年 12 月 31 日公司募集資金專戶利息及現金管理
產品利息收入金額(6)
截至 2022 年 12 月 31 日公司募集資金專戶的資金余額
(7)=(3)-(4)-(5)+(6)
注 1：累計使用募集資金金額含部分發(fā)行費用支出。
二、募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，本公司依照《上市公司
監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》
等文件的規(guī)定，結合本公司實際情況，制定了《公司募集資金管理辦法》（以下
簡稱管理辦法），對公司募集資金的存放、使用及使用情況的監(jiān)管等方面做出了
具體明確的規(guī)定，并按照管理制度的規(guī)定存放、使用、管理資金。
公司北京大運村支行、興業(yè)銀行股份有限公司北京分行昌平支行、寧波銀行股份
有限公司北京分行、民生證券股份有限公司、公司及相關子公司簽訂募集資金專
戶存儲三方監(jiān)管協議。監(jiān)管協議范本不存在重大差異，公司嚴格按照該監(jiān)管協議
的規(guī)定存放、使用、管理募集資金。具體賬戶開立情況如下：
銀行戶名 開戶行名稱 賬號 對應募投建設內容
特殊制劑研發(fā)平臺項目
北京陽光諾和 杭州銀行股份有 藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺項目
藥物研究股份 限公司北京中關 1101040160001319119 臨床試驗服務平臺建設項目
有限公司 村支行 創(chuàng)新藥物 PK/PD 研究平臺項
目
北京陽光諾和 杭州銀行股份有
藥物研究股份 限公司北京中關 1101040160001319101 特殊制劑研發(fā)平臺項目
有限公司 村支行
特殊制劑研發(fā)平臺項目
北京陽光諾和 招商銀行股份有 藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺項目
藥物研究股份 限公司北京大運 110943202110302 臨床試驗服務平臺建設項目
有限公司 村支行 創(chuàng)新藥物 PK/PD 研究平臺項
目
特殊制劑研發(fā)平臺項目
北京陽光諾和 興業(yè)銀行股份有 藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺項目
藥物研究股份 限公司北京分行 321360100100340407 臨床試驗服務平臺建設項目
有限公司 昌平支行 創(chuàng)新藥物 PK/PD 研究平臺項
目
特殊制劑研發(fā)平臺項目
北京陽光諾和 藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺項目
寧波銀行股份有
藥物研究股份 77170122000002518 臨床試驗服務平臺建設項目
限公司北京分行
有限公司 創(chuàng)新藥物 PK/PD 研究平臺項
目
北京陽光德美 興業(yè)銀行股份有
創(chuàng)新藥物 PK/PD 研究平臺項
醫(yī)藥科技有限 限公司北京昌平 321360100100340516
目
公司 支行
北京諾和德美 寧波銀行股份有
醫(yī)藥科技有限 限公司北京昌平 77170122000002671 臨床試驗服務平臺建設項目
公司 支行營業(yè)部
成都諾和晟泰 招商銀行股份有
生物科技有限 限公司北京大運 128908996810401 藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺項目
公司 村支行
于部分募投項目增加實施主體、變更實施地點的議案》，同意公司特殊制劑研發(fā)
平臺項目新增全資子公司北京弘生醫(yī)藥科技有限公司、北京諾和恒光醫(yī)藥科技有
限公司、成都諾和晟欣檢測技術有限公司、成都諾和晟鴻生物制藥有限公司及控
股子公司江蘇諾和必拓新藥研發(fā)有限公司作為募投項目的實施主體。公司創(chuàng)新藥
物 PK/PD 研究平臺項目新增控股子公司上海派思維新生物醫(yī)藥科技有限公司作
為募投項目的實施主體。公司臨床試驗服務平臺建設項目新增控股子公司南京先
寧醫(yī)藥科技有限公司作為募投項目的實施主體。2021 年 9 月以上新增實施主體
在杭州銀行股份有限公司北京中關村支行開立了募集資金專戶，并與保薦機構、
募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂了募集資金三方監(jiān)管協議。協議內容與上海證券交易
所制訂的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協議（范本）》不存在重大差異。具體賬
戶開立情況如下：
銀行戶名 開戶行名稱 賬號 對應募投建設內容
杭州銀行股份有
北京弘生醫(yī)藥
限公司北京中關 1101040160001355980 特殊制劑研發(fā)平臺項目
科技有限公司
村支行
江蘇諾和必拓 杭州銀行股份有
新藥研發(fā)有限 限公司北京中關 1101040160001355956 特殊制劑研發(fā)平臺項目
公司 村支行
杭州銀行股份有
南京先寧醫(yī)藥
限公司北京中關 1101040160001355873 臨床試驗服務平臺建設項目
科技有限公司
村支行
北京諾和恒光 杭州銀行股份有
醫(yī)藥科技有限 限公司北京中關 1101040160001358828 特殊制劑研發(fā)平臺項目
公司 村支行
上海派思維新 杭州銀行股份有
創(chuàng)新藥物 PK/PD 研究平臺項
生物醫(yī)藥科技 限公司北京中關 1101040160001361343
目
有限公司 村支行
成都諾和晟欣 杭州銀行股份有
檢測技術有限 限公司北京中關 1101040160001361319 特殊制劑研發(fā)平臺項目
公司 村支行
成都諾和晟鴻 杭州銀行股份有
生物制藥有限 限公司北京中關 1101040160001361368 特殊制劑研發(fā)平臺項目
公司 村支行
部分募投項目增加實施主體、變更實施地點的議案》，同意公司臨床試驗服務平
臺建設項目新增控股孫公司上海美速科用數據有限公司作為募投項目的實施主
體。2022 年 9 月公司及上海美速科用數據有限公司在寧波銀行股份有限公司北
京分行開立了募集資金專戶，并與保薦機構、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂了募集
資金三方監(jiān)管協議。協議內容與上海證券交易所制訂的《募集資金專戶存儲三方
監(jiān)管協議（范本）》不存在重大差異。具體賬戶開立情況如下：
銀行戶名 開戶行名稱 賬號 對應募投建設內容
上海美速科用 寧波銀行股份有
數據有限公司 限公司北京分行
截至 2022 年 12 月 31 日，募集資金具體存放情況如下：
金額
銀行戶名 開戶行名稱 賬號
(元)
北京陽光諾和 杭州銀行股份有限公 1101040160001319119 12,831,990.52
藥物研究股份 司北京中關村支行
有限公司
北京陽光諾和
杭州銀行股份有限公
藥物研究股份 1101040160001319101 1,944.18
司北京中關村支行
有限公司
北京陽光諾和
招商銀行股份有限公
藥物研究股份 110943202110302 62,926,624.49
司北京大運村支行
有限公司
北京陽光諾和
興業(yè)銀行股份有限公
藥物研究股份 321360100100340407 80,618,162.83
司北京分行昌平支行
有限公司
北京陽光諾和
寧波銀行股份有限公
藥物研究股份 77170122000002518 71,700,794.51
司北京分行
有限公司
北京陽光德美
興業(yè)銀行股份有限公
醫(yī)藥科技有限 321360100100340516 1,553,566.27
司北京昌平支行
公司
北京諾和德美 寧波銀行股份有限公
醫(yī)藥科技有限 司北京昌平支行營業(yè) 77170122000002671 427,940.94
公司 部
成都諾和晟泰
招商銀行股份有限公
生物科技有限 128908996810401 4,493,732.19
司北京大運村支行
公司
北京弘生醫(yī)藥 杭州銀行股份有限公
科技有限公司 司北京中關村支行
江蘇諾和必拓
杭州銀行股份有限公
新藥研發(fā)有限 1101040160001355956 186,275.63
司北京中關村支行
公司
南京先寧醫(yī)藥 杭州銀行股份有限公
科技有限公司 司北京中關村支行
北京諾和恒光
杭州銀行股份有限公
醫(yī)藥科技有限 1101040160001358828 7,589,349.61
司北京中關村支行
公司
上海派思維新
杭州銀行股份有限公
生物醫(yī)藥科技 1101040160001361343 90,958.86
司北京中關村支行
有限公司
成都諾和晟欣
杭州銀行股份有限公
檢測技術有限 1101040160001361319 6,436,717.23
司北京中關村支行
公司
成都諾和晟鴻
杭州銀行股份有限公
生物制藥有限 1101040160001361368 1,778,473.37
司北京中關村支行
公司
上海美速科用 寧波銀行股份有限公
數據有限公司 司北京分行
合計 254,865,006.07
三、本年度募集資金的實際使用情況
本公司 2022 年年度募集資金實際使用情況詳見附表 1《募集資金使用情況
對照表》。
報告期內，本公司不存在募投項目先期投入及置換情況。
報告期內，本公司不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。
公司于 2022 年 8 月 9 日分別召開第一屆董事會第十九次會議、第一屆監(jiān)事
會第十二次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的
議案》，同意公司在不影響募投項目建設實施、募集資金使用計劃和保證募集資
金安全的情況下，使用不超過人民幣 2.5 億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，
購買安全性高、流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的保本投資產品（包
括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單及理財產品等），使用期限自董事
會審議通過之日起 12 個月內有效。在上述額度和期限內，資金可以循環(huán)滾動使
用。獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見,保薦機構出具了明確的核查意見。
公司 2022 年使用暫時閑置募集資金購買保本型現金管理產品，累計投資金
額 15,750.00 萬元，截至 2022 年 12 月 31 日累計已獲得投資收益 210.03 萬元，
期末現金管理產品余額為 0 元。
報告期內，本公司不存在用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款的情
況。
報告期內，本公司不存在超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）
的情況。
報告期內，本公司不存在將募投項目節(jié)余資金用于其他募投項目或非募投項
目的情況。
報告期內，本公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募投項目的資金使用情況
報告期內，公司不存在變更募集資金投資項目情況。
議，審議通過了《關于部分募投項目變更實施地點的議案》，具體內容詳見公司
于 2022 年 4 月 29 日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于部
分募投項目變更實施地點的公告》（公告編號：2022-023）。
二次會議，審議通過了《關于部分募投項目增加實施主體、變更實施地點的議案》，
同意公司臨床試驗服務平臺建設項目新增控股孫公司上海美速科用數據有限公
司作為募投項目的實施主體。具體內容詳見公司于 2022 年 8 月 10 日在上海證券
交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于部分募投項目增加實施主體、變更
實施地點的公告》（公告編號：2022-037）。
報告期內，公司不存在募集資金投資項目對外轉讓或置換的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司嚴格按照中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市
公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》、《上海證券交易所科
創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》的有關規(guī)定進行募集資金管理
和使用，并及時、真實、準確、完整披露募集資金的存放和使用情況，不存在募
集資金管理違規(guī)情況。
六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的
結論性意見
大華會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《募集資金年度存放與使用情況
鑒證報告》（大華核字[2023]000912 號）。大華會計師事務所（特殊普通合伙）
認為：陽光諾和募集資金專項報告在所有重大方面按照中國證券監(jiān)督管理委員會
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022
年修訂）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運
作》及相關格式指引編制，在所有重大方面公允反映了陽光諾和 2022 年度募集
資金存放與使用情況。
七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告
的結論性意見
經核查，保薦機構認為：陽光諾和 2022 年度募集資金存放與使用情況符合
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022
年修訂）》
《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》
和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)和制度文件的規(guī)定，
對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，募集
資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害
股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
特此公告。
北京陽光諾和藥物研究股份有限公司董事會
附表 1：
募集資金使用情況對照表
單位：元
募集資金總額 467,181,492.45 本年度投入募集資金總額 138,457,396.52
變更用途的募集資金總額 -
已累計投入募集資金總額 225,406,049.89
變更用途的募集資金總額比例 -
已變更 截至期
截至期末累計 項目達 項目可
項目， 末投入
投入金額與承 到預定 本年度 是否達 行性是
承諾投資項 含部分 募集資金承諾 調整后投資總 截至期末承諾 本年度投入金 截至期末累計 進度
諾投入金額的 可使用 實現的 到預計 否發(fā)生
目 變更 投資總額 額 投入金額(1) 額 投入金額(2) （%）(4)
差額(3)＝ 狀態(tài)日 效益 效益 重大變
（如 ＝
(2)-(1) 期 化
有） (2)/(1)
特殊制劑研
否 184,404,100.00 184,404,100.00 184,404,100.00 71,614,486.27 133,912,315.75 -50,491,784.25 72.62% 2023 不適用 不適用 否
發(fā)平臺項目
藥物創(chuàng)新研
否 130,337,300.00 130,337,300.00 130,337,300.00 32,069,018.27 42,205,242.56 -88,132,057.44 32.38% 2023 不適用 不適用 否
發(fā)平臺項目
臨床試驗服
務平臺建設 否 62,032,400.00 62,032,400.00 62,032,400.00 7,050,095.86 9,319,859.72 -52,712,540.28 15.02% 2023 不適用 不適用 否
項目
創(chuàng)新藥物
PK/PD 研究 否 107,386,100.00 107,386,100.00 107,386,100.00 27,723,796.12 39,968,631.86 -67,417,468.14 37.22% 2023 不適用 不適用 否
平臺項目
合計 — 484,159,900.00 484,159,900.00 484,159,900.00 138,457,396.52 225,406,049.89 -258,753,850.11 46.56% — — — —
募集資金投資項目延期的議案》，同意公司將募投項目“特殊制劑研發(fā)平臺項目”、“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺
未達到計劃進度原因 項目”、“創(chuàng)新藥物 PK/PD 研究平臺項目”達到預定可使用狀態(tài)的日期進行延期，2022 年 6 月 11 日公司
（分具體募投項目）
披露《北京陽光諾和藥物研究股份有限公司關于部分募集資金投資項目延期的公告》
（公告編號：2022-026），
本次部分募集資金投資項目延期主要系 2022 年春季華東、華北地區(qū)新冠疫情有所反復，根據疫情防控要求，
募投項目的施工人員流動、材料設備運輸均受到一定程度的影響，使得裝修工程及設備運輸調試工作的進
度較原計劃有所延后，后續(xù)項目驗收工作也被迫推遲。隨著疫情趨緩，物流運輸的逐步恢復，目前項目的
施工建設及安裝調試工作正抓緊落實，公司正根據實際情況變化合理調整施工計劃，積極推進項目實施。
項目可行性發(fā)生
未發(fā)生重大變化
重大變化的情況說明
募集資金投資項目
報告期內，本公司不存在募投項目先期投入及置換情況。
先期投入及置換情況
用閑置募集資金
報告期內不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。
暫時補充流動資金情況
公司于 2022 年 8 月 9 日分別召開第一屆董事會第十九次會議和第一屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了
《關
于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募投項目建設實施、募集資金使
對閑置募集資金進行 用計劃和保證募集資金安全的情況下，使用不超過人民幣 2.5 億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，購
現金管理，投資相關產品情況 買安全性高、流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的保本投資產品（包括但不限于結構性存款、
定期存款、大額存單及理財產品等），使用期限自董事會審議通過之日起 12 個月內有效。在上述額度和期
限內，資金可以循環(huán)滾動使用。
用超募資金永久補充流動資金
本公司不存在超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況的情況。
或歸還銀行貸款情況
募集資金結余的金額及形成原因 報告期內募集資金尚在投入過程中，不存在募集資金結余的情況。
募集資金其他使用情況 不適用
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