中信證券股份有限公司
【資料圖】
關于江蘇天奈科技股份有限公司
使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見
中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦機構”）作為正在進
行江蘇天奈科技股份有限公司（以下簡稱“天奈科技”、“上市公司”、“公司”）
向特定對象發行 A 股股票工作的保薦機構，根據《上市公司監管指引第 2 號—
—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市
規則》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》
等有關法律法規的要求，對天奈科技擬使用不超過人民幣 6.2 億元（包含本數）
的 2021 年度向不特定對象發行可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”）閑置募集
資金進行現金管理的事項進行了認真、審慎的核查，核查情況如下：
一、募集資金基本情況
根據中國證券監督管理委員會《關于同意江蘇天奈科技股份有限公司向不特
定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》
（證監許可[2021]3679 號）
，同意公司向
不特定對象共計發行 830 萬張可轉換公司債券，每張面值為人民幣 100 元，按面
值發行。本次發行合計募集資金人民幣 830,000,000.00 元，扣除不含稅發行費用
全部到位，由天健會計師事務所（特殊普通合伙）進行審驗并出具了《驗證報告》
（天健驗[2022]48 號）
。
公司對募集資金采用專戶存儲制度，上述募集資金到賬后，全部存放在經董
事會批準設立的募集資金專項賬戶中，公司及子公司已與保薦機構、存放募集資
金的商業銀行簽訂《募集資金專戶存儲四方監管協議》。
二、使用暫時閑置募集資金進行現金管理的相關情況
（一）投資目的
為提高募集資金使用效率和收益，合理利用閑置募集資金，在保證不影響公
司募集資金項目建設和正常經營業務的前提下，公司及其全資子公司擬利用閑置
募集資金進行現金管理，增加公司收益，保障公司股東的利益。
（二）投資額度及期限
公司擬使用額度不超過 6.2 億元（含 6.2 億元）的暫時閑置募集資金進行現
金管理，投資期限為自董事會審議通過之日起 12 個月，在上述額度及投資期限
內，資金可循環滾動使用。
（三）投資品種
公司將嚴格控制風險，現金管理方式須符合下列條件：
（1）結構性存款、大額存單等流動性好、安全性高的保本型產品；
（2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。投資產品不得用于
質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。
（四）決議有效期
自公司第二屆董事會第二十八次會議審議通過之日起 12 個月內有效。
（五）實施方式
在上述投資額度、品種及有效期內，董事會授權公司管理層行使現金管理決
策權及簽署相關合同及協議等。公司財務部是本次購買理財產品的實施部門，負
責擬定本次購買理財產品的計劃、落實具體的理財配置策略、理財的經辦和日常
管理、理財的財務核算、理財相關資料的歸檔和保管等。
（六）信息披露
公司將依據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務，不會變相
改變募集資金用途。
（七）現金管理收益分配
公司現金管理所得收益歸公司所有，優先用于補足募投項目投資金額不足部
分，以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監會及上海證券交易
所關于募集資金監管措施的要求管理和使用資金，現金管理到期后將歸還至募集
資金專戶。
三、對公司日常經營的影響
公司及其全資子公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，是在確
保募集資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公
司募集資金投資項目的正常建設，亦不會影響公司主營業務的正常發展；同時能
夠提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，進一步提升公司整體業績水平，為
公司股東謀求更多的投資回報。
四、安全性及風險控制措施
本次現金管理方式包括投資結構性存款、大額存單等安全性高的保本型產品
等，主要受貨幣政策、財政政策等宏觀經濟政策及相關法律法規政策發生變化的
影響。
公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化進行現金管理；嚴格篩選合作對象，
選擇信譽好、規模大、有能力保障資金安全、經營效益好、資金運作能力強的銀
行等金融機構所發行的流動性好、安全性高的產品；公司董事會授權公司管理層
行使該項決策權及簽署相關法律文件，財務部建立臺賬對所購買的產品進行管理，
建立健全會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作；獨立董事、監事會有權對資
金使用情況進行監督與檢查。公司審計部根據謹慎性原則定期對各項投資可能的
風險與收益進行評價。
五、專項意見說明
（一）監事會意見
用可轉換公司債券暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，發表意見如下：根
據可轉換公司債券募投項目建設的進展情況，在確保不影響募投項目正常進行的
前提下，公司使用不超過人民幣 6.2 億元（含 6.2 億元）可轉換公司債券暫時閑
置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、保本型的理財產品或存款
類產品，有利于提高募集資金的使用效率，符合公司和股東利益最大化原則，不
存在變相改變募集資金用途以及損害公司和股東利益的情形。監事會同意公司使
用部分可轉換公司債券暫時閑置募集資金進行現金管理。
（二）獨立董事意見
公司獨立董事認為：公司在符合國家法律法規及保障投資資金安全的前提下，
使用可轉換公司債券暫時閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好、保本型的
理財產品或存款類產品，有利于提高募集資金使用效率，能夠獲得一定的投資效
益，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募投項目建設和募集資金使
用，也不會對公司經營活動造成不利影響，不存在損害公司及全體股東，特別是
中小股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。同意公司在議案明確的使用
期限內使用不超過人民幣 6.2 億元（含 6.2 億元）的可轉換公司債券暫時閑置募
集資金進行現金管理。
六、保薦機構專項核查意見
經核查，保薦機構認為：
事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意的獨立意見，該事項符合相關
法律、法規規定；
資計劃實施，有效控制投資風險的前提下進行的，不會影響募集資金投資計劃正
常進行，不存在變相改變募集資金用途的行為，亦不會影響公司主營業務的正常
發展，不存在損害公司和股東利益的情形；
募集資金進行現金管理，有利于提高閑置募集資金的使用效率，不存在損害公司
及全體股東，特別是中小股東利益的情形。
綜上所述，保薦機構對天奈科技實施本次使用可轉債閑置募集資金進行現金
管理的事項無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于江蘇天奈科技股份有限公司使用
部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人（簽名）：
劉純欽 王家驥
中信證券股份有限公司
年 月 日
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