西部證券股份有限公司
【資料圖】
關于寧波東方電纜股份有限公司
保薦機構名稱：西部證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：東方電纜（603606）
保薦代表人姓名：田海良 聯系電話：021-68886972
保薦代表人姓名：張亮 聯系電話：021-68886905
根據《證券法》
《證券發行上市保薦業務管理辦法》
《上海證券交易所股票上
市規則》
《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等有關
法律、法規和規范性文件的規定，西部證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”
或“西部證券”）作為寧波東方電纜股份有限公司（以下簡稱“公司”或“東方
電纜”）2020 年公開發行可轉換公司債券的保薦機構，負責公司的持續督導工作。
現將 2022 年西部證券對東方電纜的持續督導工作總結如下：
一、 持續督導工作情況
序號 工作內容 完成或督導情況
西部證券已建立健全并有效執行了持續
建立健全并有效執行持續督導工作制度，并針對
具體的持續督導工作制定相應的工作計劃。
了相應的工作計劃。
根據中國證監會相關規定，在持續督導工作開始 西部證券已與東方電纜簽訂《承銷暨保
前，與上市公司或相關當事人簽署持續督導協 薦協議》，該協議已明確了雙方在持續督
議，明確雙方在持續督導期間的權利義務，并報 導期間的權利義務，并報上海證券交易
上海證券交易所備案。 所備案。
通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查 成員通過日常溝通、定期或不定期回訪、
等方式開展持續督導工作。 現場辦公及走訪等方式，對公司開展了
持續督導工作。
持續督導期間，按照有關規定對上市公司違法違
規事項公開發表聲明的，應于披露前向上海證券
交易所報告，并經上海證券交易所審核后在指定
媒體上公告。
持續督導期間，上市公司或相關當事人出現違法
公司或相關當事人無違法違規、違背承
諾等事項。
之日起五個工作日內向上海證券交易所報告。
督導上市公司及其董事、監事、高級管理人員遵 公司及其董事、監事、高管無違法違規
守法律、法規、部門規章和上海證券交易所發布 情況。
-1-
序號 工作內容 完成或督導情況
的業務規則及其他規范性文件，并切實履行其所
做出的各項承諾。
督導上市公司建立健全并有效執行公司治理制
西部證券督促公司依照最新要求健全完
度，包括但不限于股東大會、董事會、監事會議
事規則以及董事、監事和高級管理人員的行為規
制度。
范等。
督導上市公司建立健全并有效執行內控制度，包
括但不限于財務管理制度、會計核算制度和內部
西部證券督促公司嚴格執行內部控制制
度。
擔保、對外投資、衍生品交易、對子公司的控制
等重大經營決策的程序與規則等。
督導上市公司建立健全并有效執行信息披露制
度，審閱信息披露文件及其他相關文件，并有充
。
分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的
文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
對上市公司的信息披露文件及向中國證監會、上
海證券交易所提交的其他文件進行事前審閱，對
。
予以更正或補充，上市公司不予更正或補充的，
應及時向上海證券交易所報告。
對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的，
應在上市公司履行信息披露義務后五個交易日
內，完成對有關文件的審閱工作，對存在問題的
。
信息披露文件應及時督促上市公司更正或補充，
上市公司不予更正或補充的，應及時向上海證券
交易所報告。
關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、
監事、高級管理人員受到中國證監會行政處罰、
。
所出具監管關注函的情況，并督促其完善內部控
制制度，采取措施予以糾正。
持續關注上市公司及控股股東、實際控制人等履
行承諾的情況，上市公司及控股股東、實際控制
人等未履行承諾事項的，及時向上海證券交易所
情況。
報告。
關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時針對市
場傳聞進行核查。經核查后發現上市公司存在應
披露未披露的重大事項或與披露的信息與事實 2022 年持續督導期間，東方電纜未出現
不符的，應及時督促上市公司如實披露或予以澄 該等事項。
清；上市公司不予披露或澄清的，應及時向上海
證券交易所報告。
-2-
序號 工作內容 完成或督導情況
出說明并限期改正，同時向上海證券交易所報 主體未出現該等事項。
告：（一）上市公司涉嫌違反《上市規則》等上
海證券交易所相關業務規則；（二）證券服務機
構及其簽名人員出具的專業意見可能存在虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏等違法違規情形或
其他不當情形；（三）上市公司出現《保薦辦法》
第七十一條、第七十二條規定的情形；（四）上
市公司不配合保薦機構持續督導工作；（五）上
海證券交易所或保薦機構認為需要報告的其他
情形。
制定對上市公司的現場檢查工作計劃，明確現場 西部證券項目組已經制定現場檢查工作
檢查工作要求，確保現場檢查工作質量。 計劃，并提出明確工作要求。
上市公司出現以下情形之一的，應自知道或應當
知道之日起十五日內或上海證券交易所要求的
期限內，對上市公司進行專項現場檢查：（一）
控股股東、實際控制人或其他關聯方非經營性占
用上市公司資金；（二）違規為他人提供擔保； 2022 年持續督導期間，東方電纜及相關
（三）違規使用募集資金；（四）違規進行證券 主體未出現該等事項。
投資、套期保值業務等；（五）關聯交易顯失公
允或未履行審批程序和信息披露義務；（六）業
績出現虧損或營業利潤比上年同期下降 50%以
上；（七）上海證券交易所要求的其他情形。
定期核對募集資金專戶的銀行對賬單及
公司的募集資金使用情況，持續關注公
持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目 司募集資金的專戶存儲、投資項目的實
的實施等承諾事項。 施情況等。截至 2022 年 12 月 31 日，公
司所有募集資金均已使用完畢，募集資
金專戶均已注銷。
二、 信息披露及其審閱情況
根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監
管指引第 11 號——持續督導》等相關規定，西部證券對東方電纜 2022 年度持續
督導期間在上海證券交易所公告的信息披露文件進行了事前或事后審閱，對信息
披露文件的內容及格式、履行的相關程序進行了檢查。
出具的《關于對寧波東方集團有限公司、夏崇耀、袁黎雨采取出具警示函措施的
決定》，2023 年 2 月 27 日上海證券交易所出具《關于對寧波東方電纜股份有限
-3-
公司控股股東及實際控制人予以通報批評的決定》，公司控股股東及實際控制人
在 2017 年非公開發行時存在相關協議未及時告知并配合公司予以披露的情況。
公司控股股東及實際控制人高度重視警示函所反映問題，將以此為戒；同時，保
薦機構督促公司控股股東及實際控制人加強《證券法》《上海證券交易所股票上
市規則》相關法律法規和規范性文件的學習，進一步規范股東行為、履行股東義
務；進一步完善內控制度，強化信息披露，提高規范化運作管理水平，促進上市
公司健康、穩健、持續發展。
方電纜股份有限公司及有關責任人予以監管警示的決定》，公司存在未及時披露
中標項目金額重大調整進展的情況。公司及相關人員收到上述監管措施后，高度
重視，充分吸取教訓；同時，保薦機構督促全體董事、監事、高級管理人員及相
關人員加強對《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規及規范性文件的學習，
全面梳理、健全并嚴格執行公司內控制度，強化規范化運作意識，加強信息披露
管理，提高信息披露質量，杜絕此類事件的再次發生。
經核查，截至本報告出具日，東方電纜控股股東及實際控制人對中國證監會
寧波監管局和上海證券交易所出具的監管措施所述事項已進行了整改，公司及相
關人員對上海證券交易所出具的自律監管措施也在進行整改落實。除上述事項外，
公司已按照中國證監會和上海交易所的相關法律法規要求履行了信息披露義務，
信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
三、上市公司是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交
易所相關規則規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項
經核查，東方電纜不存在按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證
券交易所相關規則的規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項。
四、其他需要說明的事項
本次公開發行可轉換公司債券的持續督導期間截至 2021 年 12 月 31 日，因
公司募集資金尚未使用完畢，保薦機構持續督導期間延長至募集資金使用完畢。
-4-
截至 2022 年 12 月 31 日，東方電纜所有募集資金均已使用完畢，募集資金
專戶均已注銷，保薦機構的持續督導工作結束。
（以下無正文）
-5-
（本頁無正文，為《西部證券股份有限公司關于寧波東方電纜股份有限公司
保薦代表人：
田海良 張 亮
西部證券股份有限公司
年 月 日
-6-
查看原文公告
關鍵詞：
