證券代碼：603185 證券簡稱：上機數控
(資料圖片)
無錫上機數控股份有限公司
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
無錫上機數控股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會根據中國證券監督管
理委員會《監管規則適用指引——發行類第 7 號》的規定，本公司將截至 2022 年 9
月 30 日止的前次募集資金使用情況報告如下：
一、前次募集資金的募集情況
（一）首次公開發行 A 股股票募集資金情況
本公司經中國證券監督管理委員會“證監許可[2018]1957 號”文核準，于 2018
年 12 月 25 日采取公開發行的方式向社會公眾發行人民幣普通股 A 股 3,150 萬股，
每股發行價格為人民幣 34.10 元。本次發行股票的募集資金共計人民幣 107,415.00
萬元，扣除相關的發行費用人民幣 171,585,594.06 元(不含稅)，實際募集資金凈額
人民幣 902,564,405.94 元。
截止 2018 年 12 月 25 日，本公司上述發行股票募集的資金已全部到位，業經立
信會計師事務所（特殊普通合伙）以“信會師報字[2018]ZA16001 號”驗資報告驗
證確認。
本公司按照《上市公司證券發行管理辦法》規定在以下銀行開設了募集資金的
存儲專戶，截止 2022 年 9 月 30 日，募集資金的存儲情況列示如下：
金額單位：人民幣元
初時存放 截止日 存儲
銀行名稱 賬號
金額 余額 方式
上海浦東發展銀行股份有限公司無錫分行 84010078801000000499 161,860,200.00 — 注
中信銀行股份有限公司無錫胡埭支行 8110501014101208638 54,454,300.00 — 注
南京銀行股份有限公司無錫分行 0401210000000769 416,249,900.00 — 注
中國農業銀行股份有限公司無錫濱湖支行 10655001040688687 279,542,218.13 — 注
合計 912,106,618.13 —
注：上述賬戶均已銷戶。
（二）2020 年公開發行可轉換債券募集資金情況
本公司經中國證券監督管理委員會“證監許可[2020]792 號”文核準，于 2020
年 6 月 9 日采取優先配售和公開發行相結合的方式向股東和社會公眾發行可轉換公
司債券 665 萬張，每張面值為人民幣 100 元，期限為 6 年。本次發行可轉債的募集
資金共計人民幣 66,500 萬元，扣除相關的發行費用人民幣 10,464,622.64 元(不含
稅)，實際募集資金凈額人民幣 654,535,377.36 元。
截止 2020 年 6 月 15 日，本公司上述發行可轉債募集的資金已全部到位，業經
大華會計師事務所（特殊普通合伙）以“大華驗字[2020]000272 號”驗資報告驗證
確認。
本公司按照《上市公司證券發行管理辦法》規定在以下銀行開設了募集資金的
存儲專戶，截止 2022 年 9 月 30 日，募集資金的存儲情況列示如下：
金額單位：人民幣元
初時存放 截止日 存儲
銀行名稱 賬號
金額 余額 方式
注
上海浦東發展銀行無錫分行 84010078801700001076 356,700,000.00 — 活期
注
中國農業銀行無錫濱湖支行 10655001040235729 150,000,000.00 — 活期
注
南京銀行無錫分行 0401290000001091 150,000,000.00 — 活期
上海浦東發展銀行包頭分行 49010078801400001361 10,606,584.51 活期
華夏銀行包頭分行 14650000000759934 121,750,766.83 活期
合 計 656,700,000.00 132,357,351.34
注：賬戶已銷戶。
（三）2021 年非公開發行股票募集資金情況
本公司經中國證券監督管理委員會“證監許可[2020]3607 號”文核準，于 2021
年 2 月 1 日非公開發行人民幣普通股(A 股) 2,290.0763 萬股，每股發行價格為人民
幣 131.00 元，共計募集資金人民幣 299,999.9953 萬元。扣除與發行有關的費用(不
含 增 值 稅 ) 人 民 幣 23,773,491.28 元 ， 實 際 可 使 用 募 集 資 金 凈 額 為 人 民 幣
截止 2021 年 2 月 1 日，本公司上述發行股票募集的資金已全部到位，業經大華
會計師事務所（特殊普通合伙）以“大華驗字[2021]000071 號”驗資報告驗證確認。
本公司按照《上市公司證券發行管理辦法》規定在以下銀行開設了募集資金的
存儲專戶，截止 2022 年 9 月 30 日，募集資金的存儲情況列示如下：
金額單位：人民幣元
初時存放 截止日 存儲
銀行名稱 賬號
金額 余額 方式
招商銀行無錫分行 510902427110605 600,000,000.00 471,571.62 活期
南京銀行無錫分行 0401240000001282 550,000,000.00 42.68 活期
上海浦東發展銀行無錫分行 84010078801100001264 650,000,000.00 96,840.99 活期
中國光大銀行無錫分行 39920188000657086 427,999,953.00 236,598.45 活期
中國農業銀行無錫濱湖支行 10655001040237220 400,000,000.00 26,275.81 活期
寧波銀行無錫洛社支行 78150122000034683 350,000,000.00 16.42 活期
興業銀行包頭高新支行 593030100100072749 749,361.93 活期
中國民生銀行包頭分行 632982762 791.92 活期
合 計 2,977,999,953.00 1,581,499.82
（四）2022 年公開發行可轉換債券募集資金情況
本公司經中國證券監督管理委員會“證監許可[2021]3409 號”文核準，于 2022
年 3 月 1 日采取優先配售和公開發行相結合的方式向股東和社會公眾發行可轉換公
司債券 2,470 萬張，每張面值為人民幣 100 元，期限為 6 年。本次發行可轉債的募
集資金共計人民幣 247,000 萬元，扣除相關的發行費用人民幣 23,462,735.84 元(不
含稅)，實際募集資金凈額人民幣 2,446,537,264.16 元。
截止 2022 年 3 月 7 日，本公司上述發行可轉債募集的資金已全部到位，業經大
華會計師事務所（特殊普通合伙）以“大華驗字[2022]000129 號”驗資報告驗證確
認。
本公司按照《上市公司證券發行管理辦法》規定在以下銀行開設了募集資金的
存儲專戶，截止 2022 年 9 月 30 日，募集資金的存儲情況列示如下：
金額單位：人民幣元
初時存放 截止日 存儲
銀行名稱 賬號
金額 余額 方式
中信銀行股份有限公司無錫分行 8110501011901921912 828,000,000.00 — 活期
中國工商銀行股份有限公司濱湖支行 1103021129201150435 350,000,000.00 6,023.69 活期
中國銀行股份有限公司無錫太湖新城支行 484577426554 400,000,000.00 199.23 活期
交通銀行股份有限公司無錫分行營業部 322000600013000903369 300,000,000.00 8,656.75 活期
寧波銀行股份有限公司無錫洛社支行 78150122000089230 400,000,000.00 43,149.42 活期
華夏銀行股份有限公司無錫分行 12550000001838118 171,000,000.00 68,044.65 活期
交通銀行包百大樓支行 152000241013000191924 55,913.83 活期
興業銀行高新支行 593030100100081912 9,197,952.63 活期
中國銀行包頭分行 150873770815 — 活期
合 計 2,449,000,000.00 9,379,940.20
二、前次募集資金的實際使用情況
(一)前次募集資金使用情況
詳見附表 1《前次募集資金使用情況對照表》。
(二)前次募集資金實際投資項目變更情況
（1）公司第二屆董事會第十八次會議、2019 年第二次臨時股東大會審議通過
了《關于變更部分募集資金投資項目、增加部分募集資金投資項目實施主體暨向子
公司增資的議案》，同意：①公司終止原募投項目“精密數控機床生產線擴建項目”
（以下簡稱“原募投項目”）的投資，并將剩余募集資金人民幣 36,782.21 萬元（具
體金額以劃轉日募集資金專戶余額為準）用于新項目“包頭年產 5GW 單晶硅拉晶生
產（一期）項目”的建設；②為提高募集資金使用效率和投資回報，公司增加全資
子公司弘元新材料（包頭）有限公司為“補充流動資金”項目的實施主體，投入募
集資金人民幣 8,000 萬元。
（2）公司第三屆董事會第二十次會議、2020 年第三次臨時股東大會審議通過
《關于終止部分募集資金投資項目并將剩余募集資金永久補充流動資金的議案》，
同意：公司終止原募投項目“智能化系統建設項目”、“研發中心建設項目”（以
下簡稱“原募投項目”）的投資，并將剩余募集資金人民幣 21,324.71 萬元（具體
金額以劃轉日募集資金專戶余額為準）永久補充流動資金，用于公司日常經營。
(三)前次募集資金投資項目對外轉讓或置換情況
集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，一致同意公司使用募集資金人民
幣 41,531,989.72 元置換已預先投入募投項目的自籌資金人民幣 41,531,989.72 元。
公司監事會、獨立董事、保薦機構國金證券股份有限公司均發表了明確同意意見，
立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《關于無錫上機數控股份有限公司以自
籌資金預先投入募集資金投資項目情況鑒證報告》（信會師報字[2019]第 ZA10015
號）。公司已于 2019 年 1 月 17 日劃轉了上述募集資金。
資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，一致同意公司使用募集資金人民幣
公司監事會、獨立董事、保薦機構國金證券股份有限公司均發表了明確同意意見，
大華會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《關于無錫上機數控股份有限公司以自
籌資金預先投入募集資金投資項目情況鑒證報告》（大華核字[2020]006094 號）。
公司已于 2020 年 6 月 29 日劃轉了上述募集資金。
募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，一致同意公司使用募集資金人
民 幣 369,295,952.39 元 置 換 已 預 先 投 入 募 投 項 目 的 自 籌 資 金 人 民 幣
表了明確同意意見，大華會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《關于無錫上機數
控股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目情況鑒證報告》（大華核字
[2021]001354 號）。公司已于 2021 年 2 月 22 日劃轉了上述募集資金。
集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，一致同意公司使用募集資金人民
幣 1,327,597,647.56 元 置 換 已 預 先 投 入 募 投 項 目 的 自 籌 資 金 人 民 幣
發表了明確同意意見，大華會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《關于無錫上機
數控股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目情況鑒證報告》（大華核
字[2022]002715 號）。公司已于 2022 年 3 月 9 日劃轉了上述募集資金。
(四)閑置募集資金使用情況
用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》。同意公司在不影響公司募投項目建設
和正常經營業務的前提下，使用總額不超過人民幣 60,000 萬元的閑置募集資金進行
現金管理，適當購買安全性高、流動性好、有保本約定的理財產品或存款類產品，
投資產品的期限不超過 12 個月，在上述額度內，資金可循環滾動使用。公司監事會、
獨立董事、保薦機構國金證券股份有限公司均發表了同意意見。
閑置募集資金進行現金管理的議案》。同意公司在不影響公司募投項目建設和正常
經營業務的前提下，使用總額不超過人民幣 25,000 萬元的閑置募集資金進行現金管
理，適當購買安全性高、流動性好、有保本約定的理財產品或存款類產品，投資產
品的期限不超過 12 個月，在上述額度內，資金可循環滾動使用。公司監事會、獨立
董事、保薦機構國金證券股份有限公司均發表了同意意見。
使用閑置募集資金進行現金管理的議案》。同意公司在不影響公司募投項目建設和
正常經營業務的前提下，使用總額不超過人民幣 40,000 萬元的閑置募集資金進行現
金管理，適當購買安全性高、流動性好、有保本約定的理財產品或存款類產品，投
資產品的期限不超過 12 個月，在上述額度內，資金可循環滾動使用。公司監事會、
獨立董事、保薦機構國金證券股份有限公司均發表了同意意見。
調整使用閑置募集資金進行現金管理額度的議案》。同意公司將使用閑置募集資金
進行現金管理的額度調整為不超過 250,000 萬元（含），有效期自本公司第三屆董
事會第二十六次會議審議通過之日起至 2021 年年度董事會召開之日止。除前述調整
外，經第三屆董事會第二十一次會議審議確定的《關于使用閑置募集資金進行現金
管理的議案》的其他內容保持不變，包括但不限于期限、循環滾動使用方式、投資
品種、實施方式等。公司監事會、獨立董事、保薦機構國金證券股份有限公司均發
表了同意意見。
使用閑置募集資金進行現金管理的議案》。同意公司在不影響公司募投項目建設和
正常經營業務的前提下，使用總額不超過人民幣 200,000 萬元（含）的閑置募集資
金進行現金管理，適當購買安全性高、流動性好、有保本約定的理財產品或存款類
產品，投資產品的期限不超過 12 個月，在上述額度內，資金可循環滾動使用。公司
監事會、獨立董事、保薦機構國金證券股份有限公司均發表了同意意見。
截止 2022 年 9 月 30 日，公司使用暫時閑置募集資金購買的理財產品情況如下：
金額單位：人民幣元
投資期限
簽約方 產品名稱 收益類型 投資日期 投資金額 投資收益 期末金額
（天）
共贏利率結構 24104 期人民幣結構
中信銀行股份有限公司 保本保收益 2019/1/15 50,000,000.00 91 529,794.52
性存款產品
共贏利率結構 25558 期人民幣結構
中信銀行股份有限公司 保本保收益 2019/4/17 50,000,000.00 91 479,931.51
性存款產品
“匯利豐”2019 年第 4374 期對公定
中國農業銀行股份有限公司 保本保收益 2019/1/30 100,000,000.00 322 3,749,315.07
制人民幣結構性存款產品
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司 19JG0265 期人民幣對公
保本保收益 2019/1/18 150,000,000.00 336 5,810,000.00
司 結構性存款
南京銀行股份有限公司 結構性存款 保本保收益 2019/1/22 300,000,000.00 332 12,450,000.00
中國農業銀行股份有限公司 本利豐步步高開放式人民幣理財 保本浮動收益 2019/12/19 35,000,000.00 33 59,508.21
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司 JG1002 期人民幣對公結
保本浮動收益 2019/12/27 130,000,000.00 91 1,191,666.67
司 構性存款（90 天）
上海浦東發展銀行股份有限公 以實際贖
利多多現金管理 1 號 保本保收益 2019/12/21 35,000,000.00 428,041.56
司 回日為準
南京銀行股份有限公司 結構性存款 保本浮動收益 2019/12/27 50,000,000.00 92 480,277.78
南京銀行股份有限公司 結構性存款 保本浮動收益 2020/3/30 50,000,000.00 91 455,000.00
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利 20JG6705 期人民幣
保本浮動收益 2020/3/30 150,000,000.00 85 1,310,416.67
司 對公結構性存款
上海浦東發展銀行股份有限公 公司穩利固定持有期 JG6004 期結構
保本浮動收益 2020/6/28 150,000,000.00 90 1,237,500.00
司 性存款
投資期限
簽約方 產品名稱 收益類型 投資日期 投資金額 投資收益 期末金額
（天）
南京銀行股份有限公司 結構性存款 保本浮動收益 2020/7/17 50,000,000.00 160 735,000.00
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利 20JG8647 期人民幣
保本浮動收益 2020/9/29 150,000,000.00 90 1,075,416.67
司 對公結構性存款
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利固定持有期 JG9013
保本浮動收益 2021/2/4 13,000,000.00 30 33,150.00
司 期人民幣對公結構性存款
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利固定持有期 JG9013
保本浮動收益 2021/2/7 50,000,000.00 30 131,111.11
司 期人民幣對公結構性存款
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利固定持有期 JG9014
保本浮動收益 2021/2/7 80,000,000.00 90 606,666.67
司 期人民幣對公結構性存款
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利固定持有期 JG9013
保本浮動收益 2021/3/10 13,000,000.00 30 32,500.00
司 期人民幣對公結構性存款
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利固定持有期 JG9013
保本浮動收益 2021/3/10 50,000,000.00 30 125,000.00
司 期人民幣對公結構性存款
點金系列看跌三層區間 30 天結構性
招商銀行股份有限公司 保本浮動收益 2021/3/10 100,000,000.00 30 240,821.92
存款
中國光大銀行股份有限公司 保本浮動收益 2021/3/9 200,000,000.00 31 600,000.00
制第三期產品 153
單位結構性存款 2021 年第 11 期 05
南京銀行股份有限公司 保本浮動收益 2021/3/12 400,000,000.00 33 1,210,000.00
號 33 天
“匯利豐”2021 年第 4375 期對公定
中國農業銀行股份有限公司 保本浮動收益 2021/3/12 400,000,000.00 90 3,747,945.21
制人民幣結構性存款產品
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利固定持有期 JG9014
保本浮動收益 2021/3/11 200,000,000.00 90 1,557,500.00
司 期人民幣對公結構性存款
投資期限
簽約方 產品名稱 收益類型 投資日期 投資金額 投資收益 期末金額
（天）
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利 21JG5503 期（3 月
保本浮動收益 2021/3/15 83,000,000.00 16 110,666.67
司 特供款）人民幣對公結構性存款
中國光大銀行 保本浮動收益 2021/3/15 70,000,000.00 63 434,000.00
制第三期產品 264
招商銀行點金系列看跌三層區間 30
招商銀行股份有限公司 保本浮動收益 2021/4/13 100,000,000.00 30 128,219.18
天結構性存款
以實際贖回
招商銀行股份有限公司 大額存單 保本固定收益 2021/4/14 80,000,000.00 1,685,900.00 80,000,000.00
日為準
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利 21JG7060 期（三層
保本浮動收益 2021/4/2 83,000,000.00 45 347,562.50
司 結構）人民幣對公結構性存款
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利 21JG7107 期（三層
保本浮動收益 2021/5/17 84,000,000.00 30 224,000.00
司 看漲）人民幣對公結構性存款
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利 21JG7324 期（三層
保本浮動收益 2021/6/9 100,000,000.00 30 266,666.67
司 看漲）人民幣對公結構性存款
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利 21JG7365 期（三層
保本浮動收益 2021/6/16 84,000,000.00 33 246,400.00
司 看漲）人民幣對公結構性存款
中國光大銀行 保本浮動收益 2021/4/9 200,000,000.00 31 620,000.00
制第四期產品 170
中國光大銀行 保本浮動收益 2021/5/10 200,000,000.00 31 600,000.00
制第五期產品 99
中國光大銀行 保本浮動收益 2021/5/17 77,000,000.00 31 231,000.00
制第五期產品 255
中國光大銀行 保本浮動收益 2021/6/10 200,000,000.00 32 640,000.00
制第六期產品 119
投資期限
簽約方 產品名稱 收益類型 投資日期 投資金額 投資收益 期末金額
（天）
中國光大銀行 保本浮動收益 2021/6/17 78,000,000.00 32 249,600.00
制第六期產品 195
“匯利豐”2021 年第 5345 期對公定
中國農業銀行股份有限公司 保本浮動收益 2021/6/18 290,000,000.00 60 1,716,164.38
制人民幣結構性存款產品
“匯利豐”2021 年第 5426 期對公定
中國農業銀行股份有限公司 保本浮動收益 2021/6/23 12,300,000.00 35 43,639.73
制人民幣結構性存款產品
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利 21JG6143 期（1 個
保本浮動收益 2021/6/9 13,000,000.00 30 33,583.33
司（包頭） 月看漲）人民幣對公結構性存款
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利 21JG6222 期（1 個
保本浮動收益 2021/7/14 13,000,000.00 30 33,041.67
司（包頭） 月看漲）人民幣對公結構性存款
利多多公司穩利 21JG6302 期（1 個
上海浦東發展銀行股份有限公
月看漲網點專屬）人民幣對公結構 保本浮動收益 2021/8/18 13,000,000.00 30 33,041.67
司（包頭）
性存款
單位結構性存款 2021 年第 34 期 41
南京銀行股份有限公司 保本浮動收益 2021/8/20 280,000,000.00 91 2,583,388.89
號 91 天
單位結構性存款 2021 年第 38 期 02
南京銀行股份有限公司 保本浮動收益 2021/9/15 150,000,000.00 96 1,400,000.00
號 96 天
單位結構性存款 2021 年第 48 期 42
南京銀行股份有限公司 保本浮動收益 2021/11/24 280,000,000.00 126 3,381,000.00
號 126 天
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利 21JG7575 期（三層
保本浮動收益 2021/7/19 84,000,000.00 30 220,500.00
司 看漲）人民幣對公結構性存款
利多多公司穩利 21JG6312 期（1 個
上海浦東發展銀行股份有限公
月網點專屬 B 款）人民幣對公結構 保本浮動收益 2021/8/20 84,000,000.00 32 235,200.00
司
性存款
投資期限
簽約方 產品名稱 收益類型 投資日期 投資金額 投資收益 期末金額
（天）
利多多公司穩利 21JG6388 期（1 個
上海浦東發展銀行股份有限公
月網點專屬 B 款）人民幣對公結構 保本浮動收益 2021/9/24 156,000,000.00 31 429,866.67
司
性存款
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利 21JG8043 期（三層
保本浮動收益 2021/11/1 74,000,000.00 87 572,266.67
司 看漲）人民幣對公結構性存款
中國光大銀行 保本浮動收益 2021/7/12 150,000,000.00 31 450,000.00
制第七期產品 228
中國光大銀行 保本浮動收益 2021/7/19 78,000,000.00 31 234,000.00
制第七期產品 361
中國光大銀行 保本浮動收益 2021/8/12 150,000,000.00 32 439,166.67
制第八期產品 166
中國光大銀行 保本浮動收益 2021/8/19 79,000,000.00 32 232,611.11
制第八期產品 246
中國光大銀行 保本浮動收益 2021/10/25 79,000,000.00 31 204,083.33
制第十期產品 321
中國光大銀行 保本浮動收益 2021/11/25 79,000,000.00 32 217,688.89
制第十一期產品 357
中國光大銀行 保本浮動收益 2021/12/20 150,000,000.00 90 1,293,750.00
制第十二期產品 341
中國光大銀行 保本浮動收益 2021/12/27 70,000,000.00 90 603,750.00
制第十二期產品 458
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利 21JG5002 期（三層
保本浮動收益 2022/2/7 74,000,000.00 90 629,000.00
司無錫分行 看漲）人民幣對公結構性存款
中國銀行股份有限公司無錫太 掛 鉤 型 結構 性 存 款（ 機 構客戶 ）
保本浮動收益 2022/3/22 74,900,000.00 62 190,841.10
湖新城支行 CSDVY202213775
投資期限
簽約方 產品名稱 收益類型 投資日期 投資金額 投資收益 期末金額
（天）
中國銀行股份有限公司無錫太 掛 鉤 型 結構 性 存 款（ 機 構客戶 ）
保本浮動收益 2022/3/22 75,100,000.00 62 650,605.09
湖新城支行 CSDVY202213776
中國銀行股份有限公司無錫太 掛 鉤 型 結構 性 存 款（ 機 構客戶 ）
保本浮動收益 2022/3/22 74,900,000.00 94 289,339.73
湖新城支行 CSDVY202213777
中國銀行股份有限公司無錫太 掛 鉤 型 結構 性 存 款（ 機 構客戶 ）
保本浮動收益 2022/3/22 75,100,000.00 94 1,025,082.90
湖新城支行 CSDVY202213778
交通銀行股份有限公司無錫分 交通銀行蘊通財富定期型結構性存
保本浮動收益 2022/3/22 100,000,000.00 62 287,068.49
行 款 62 天（掛鉤匯率看跌）
交通銀行股份有限公司無錫分 交通銀行蘊通財富定期型結構性存
保本浮動收益 2022/3/22 100,000,000.00 62 868,000.00
行 款 63 天（掛鉤匯率看漲）
中信銀行股份有限公司無錫分 共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存
保本浮動收益 2022/3/22 100,000,000.00 31 280,273.97
行 款 08966 期
掛鉤匯率區間累計型法人人民幣結
中國工商銀行股份有限公司無
構性存款產品-專戶型 2022 年第 保本浮動收益 2022/3/22 200,000,000.00 33 389,671.23
錫濱湖支行
中國銀行股份有限公司包頭分 掛 鉤 型 結構 性 存 款（ 機 構客戶 ）
保本浮動收益 2022/3/24 60,100,000.00 180 1,082,024.11
行 CSDVY202214002
中國銀行股份有限公司包頭分 掛 鉤 型 結構 性 存 款（ 機 構客戶 ）
保本浮動收益 2022/3/24 59,900,000.00 180 733,490.41
行 CSDVY202214003
中國光大銀行股份有限公司無 2022 年掛鉤匯率對公結構性存款定
保本浮動收益 2022/3/28 71,000,000.00 31 207,083.33
錫分行 制第三期產品 490
中國農業銀行股份有限公司 定期存款 保本浮動收益 2022/3/30 280,000,000.00 90 1,120,000.00
中信銀行股份有限公司無錫分 共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存
保本浮動收益 2022/4/23 100,000,000.00 30 238,356.16
行 款 09343 期
投資期限
簽約方 產品名稱 收益類型 投資日期 投資金額 投資收益 期末金額
（天）
中信銀行股份有限公司無錫分 共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存
保本浮動收益 2022/4/26 34,000,000.00 30 81,041.10
行 款 09420 期
上海浦東發展銀行股份有限公 利多多公司穩利 22JG6922 期（三層
保本浮動收益 2022/5/11 74,000,000.00 90 573,500.00
司無錫分行 看漲）人民幣對公結構性存款
中信銀行股份有限公司無錫分 共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存
保本浮動收益 2022/5/12 200,000,000.00 43 695,068.49
行 款 09646 期
南京銀行股份有限公司無錫分 單位結構性存款 2022 年第 20 期 79
保本浮動收益 2022/5/13 71,000,000.00 91 601,231.95
行 號 91 天
中信銀行股份有限公司無錫分 共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存
保本浮動收益 2022/5/24 85,000,000.00 31 209,356.16
行 款 09824 期
交通銀行股份有限公司無錫分 交通銀行蘊通財富定期型結構性存
保本浮動收益 2022/5/25 100,000,000.00 99 867,945.21
行 款 99 天（掛鉤匯率看跌）
交通銀行股份有限公司無錫分 交通銀行蘊通財富定期型結構性存
保本浮動收益 2022/5/25 100,000,000.00 99 867,945.21
行 款 99 天（掛鉤匯率看漲）
中國銀行股份有限公司無錫太 掛 鉤 型 結構 性 存 款（ 機 構客戶 ）
保本浮動收益 2022/5/24 75,000,000.00 100 616,448.63
湖新城支行 CSDVY202216548
中國銀行股份有限公司無錫太 掛 鉤 型 結構 性 存 款（ 機 構客戶 ）
保本浮動收益 2022/5/24 75,000,000.00 100 616,448.63
湖新城支行 CSDVY202216549
中國銀行股份有限公司無錫太 掛 鉤 型 結構 性 存 款（ 機 構客戶 ）
保本浮動收益 2022/6/27 75,000,000.00 91 560,968.25
湖新城支行 CSDVY202217652
中國銀行股份有限公司無錫太 掛 鉤 型 結構 性 存 款（ 機 構客戶 ）
保本浮動收益 2022/6/27 75,000,000.00 91 560,968.25
湖新城支行 CSDVY202217653
掛鉤匯率區間累計型法人人民幣結
中國工商銀行股份有限公司無
構性存款產品-專戶型 2022 年第 保本浮動收益 2022/6/27 180,000,000.00 92 1,598,153.42
錫濱湖支行
投資期限
簽約方 產品名稱 收益類型 投資日期 投資金額 投資收益 期末金額
（天）
中信銀行股份有限公司無錫分 共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存
保本浮動收益 2022/6/25 85,000,000.00 93 649,726.03
行 款 10329 期
以實際贖
中國農業銀行股份有限公司 通知存款 保本浮動收益 2022/6/30 280,000,000.00 280,000,000.00
回日為準
中國光大銀行股份有限公司無 2022 年掛鉤匯率對公結構性存款定
保本浮動收益 2022/8/12 44,000,000.00 91
錫分行 制第八期產品 210 44,000,000.00
交通銀行股份有限公司無錫分 交通銀行蘊通財富定期型結構性存
保本浮動收益 2022/9/2 100,000,000.00 94
行 款 94 天（黃金掛鉤看跌） 100,000,000.00
交通銀行股份有限公司無錫分 交通銀行蘊通財富定期型結構性存
保本浮動收益 2022/9/28 100,000,000.00 90
行 款 90 天（黃金掛鉤看跌） 180,000,000.00
中國工商銀行掛鉤匯率區間累計型
中國工商銀行股份有限公司無
法人人民幣結構性存款產品-專戶型 保本浮動收益 2022/9/28 180,000,000.00 84
錫濱湖支行 100,000,000.00
合計 10,057,300,000.00 74,906,959.45 784,000,000.00
注：公司各時點使用暫時閑置募集資金進行現金管理的余額均未超過董事會對相關事項的授權范圍。
（五）前次募集資金使用情況與公司定期報告的對照
截止 2022 年 9 月 30 日，本公司前次募集資金實際使用情況與本公司各年度定
期報告和其他信息披露文件中的內容不存在差異。
三、募集資金投資項目產生的經濟效益情況
（一）前次募集資金投資項目實現效益情況
詳見附表 2《前次募集資金投資項目實現效益情況對照表》。
（二）前次募集資金投資項目無法單獨核算效益的說明
詳見附表 2《前次募集資金投資項目實現效益情況對照表》。
（三）未能實現承諾收益的說明
前次募集資金投資項目無未能實現承諾收益的情況。
四、前次發行涉及以資產認購股份的相關資產運行情況
截止 2022 年 9 月 30 日，本公司前次募集資金不存在以資產認購股份的情況。
五、前次募集資金結余及節余募集資金使用情況
截止 2022 年 9 月 30 日，本公司前次募集資金使用和結余情況如下：
（一）首次公開發行 A 股股票募集資金情況
項目 金額（人民幣元）
前次募集資金凈額 902,564,405.94
減：購買理財產品 1,450,000,000.00
加：理財產品到期贖回 1,450,000,000.00
加：購買理財產品的投資收益 29,991,868.66
減：置換自籌資金 41,531,989.72
減：置換使用銀行承兌匯票方式支付資金 139,247,860.01
減：已使用募集資金 754,430,781.35
加：利息收入減除手續費 2,654,356.48
（二）2020 年公開發行可轉換債券募集資金情況
項目 金額（人民幣元）
前次募集資金凈額 654,535,377.36
減：購買理財產品 365,000,000.00
加：理財產品到期贖回 365,000,000.00
加：購買理財產品的投資收益 2,843,608.97
減：置換自籌資金 150,104,857.78
減：置換使用銀行承兌匯票方式支付資金 239,857,969.29
減：已使用募集資金 137,510,779.80
加：利息收入減除手續費 2,451,971.88
前次募集資金未使用完畢的主要原因為：募投項目部分尾款尚未支付，公司將
加強對相關項目付款進度的監督，使募投項目按計劃進行付款，以提高募集資金的
使用效益。
（三）2021 年非公開發行股票募集資金情況
項目 金額（人民幣元）
前次募集資金凈額 2,976,226,461.72
減：購買理財產品 5,878,300,000.00
加：理財產品到期贖回 5,474,300,000.00
加：購買理財產品的投資收益 30,528,173.77
減：置換自籌資金 369,295,952.39
減：置換使用銀行承兌匯票方式支付資金 1,695,942,806.74
減：已使用募集資金 545,320,327.62
加：利息收入減除手續費 9,385,951.08
前次募集資金未使用完畢的主要原因為：募投項目部分尾款尚未支付，公司將
加強對相關項目建設進度的監督，使募投項目按計劃進行建設，以提高募集資金的
使用效益。
（四）2022 年公開發行可轉換債券募集資金情況
項目 金額（人民幣元）
前次募集資金凈額 2,446,537,264.16
減：購買理財產品 2,364,000,000.00
加：理財產品到期贖回 1,984,000,000.00
加：購買理財產品的投資收益 11,543,308.04
減：置換自籌資金 1,327,597,647.56
減：置換使用銀行承兌匯票方式支付資金 740,736,037.99
減：已使用募集資金 1,744,826.38
加：利息收入減除手續費 1,377,879.93
前次募集資金未使用完畢的主要原因為：募投項目部分尾款尚未支付，公司將
加強對相關項目付款進度的監督，使募投項目按計劃進行付款，以提高募集資金的
使用效益。
六、前次募集資金使用的其他情況
（一）首次公開發行 A 股股票募集資金使用的其他情況
匯票支付募投項目所需資金并以募投資金等額置換的議案》，一致同意全資子公司
弘元新材料（包頭）有限公司使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項目中涉及的款
項，并以募集資金等額置換。公司監事會、獨立董事、保薦機構國金證券股份有限
公司均發表了同意意見。
截止 2022 年 9 月 30 日，公司使用銀行承兌匯票方式支付募投項目所需資金后
從募集資金專戶劃轉至公司非募集資金賬戶的金額為人民幣 139,247,860.01 元。
（二）2020 年公開發行可轉換債券募集資金使用的其他情況
承兌匯票支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》，一致同意全資子
公司弘元新材料（包頭）有限公司使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項目中涉及
的款項，并以募集資金等額置換。公司監事會、獨立董事、保薦機構國金證券股份
有限公司均發表了同意意見。
截止 2022 年 9 月 30 日，公司使用銀行承兌匯票方式支付募投項目所需資金后
從募集資金專戶劃轉至公司非募集資金賬戶的金額為人民幣 239,857,969.29 元。
（三）2021 年非公開發行股票募集資金使用的其他情況
使用銀行承兌匯票支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》，同意公
司及其全資子公司弘元新材料（包頭）有限公司使用銀行承兌匯票支付募集資金投
資項目中涉及的款項，并以募集資金等額置換。公司監事會、獨立董事、保薦機構
國金證券股份有限公司均發表了同意意見。
截止 2022 年 9 月 30 日，公司使用銀行承兌匯票方式支付募投項目所需資金后
從募集資金專戶劃轉至公司非募集資金賬戶的金額為人民幣 1,695,942,806.74 元。
（四）2022 年公開發行可轉換債券募集資金使用的其他情況
行承兌匯票支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》，一致同意全資
子公司弘元新材料（包頭）有限公司使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項目中涉
及的款項，并以募集資金等額置換。公司監事會、獨立董事、保薦機構國金證券股
份有限公司均發表了同意意見。
截止 2022 年 9 月 30 日，公司使用銀行承兌匯票方式支付募投項目所需資金后
從募集資金專戶劃轉至公司非募集資金賬戶的金額為人民幣 740,736,037.99 元。
特此公告。
無錫上機數控股份有限公司
董 事 會
附表 1
前次募集資金使用情況對照表
截止 2022 年 9 月 30 日
編制單位：無錫上機數控股份有限公司
（一）首次公開發行 A 股股票募集資金情況
金額單位：人民幣萬元
募集資金總額： 90,256.44 已累計使用募集資金總額： 93,521.06
各年度使用募集資金總額： 89,367.86
變更用途的募集資金總額： 66,106.92 其中:以募集資金置換預先投入自籌資金的金額 4,153.20
變更用途的募集資金總額比例： 73.24% 2019 年： 62,783.95
投資項目 募集資金投資總額 截止日募集資金累計投資額
項目達到預定
實際投資金額與 可使用狀態日
募集前承諾 募集后承諾投 募集前承諾投 募集后承諾投
序號 承諾投資項目 實際投資項目 實際投資金額 實際投資金額 募集后承諾投資 期
投資金額 資金額 資金額 資金額
金額的差額
精密數控機床生產線擴 注1
建項目
項目
注1
注1
注2
注2
合計 90,256.44 90,256.44 90,256.44 90,256.44 90,256.44 93,521.06 3,264.62
注 1：“精密數控機床生產線擴建項目”、“智能化系統建設項目”、“研發中心建設項目”經項目變更，已終止。
注 2：實際投資金額還使用了對應募集資金產生的孳息等，故高于承諾投資金額。
（二）2020 年公開發行可轉換債券募集資金情況
金額單位：人民幣萬元
募集資金總額： 65,453.54 已累計使用募集資金總額： 52,747.36
各年度使用募集資金總額： 37,736.88
變更用途的募集資金總額： 不適用 其中：以募集資金置換預先投入自籌資金的金額： 15,010.49
變更用途的募集資金總額比例： 不適用 2020 年： 35,417.70
投資項目 募集資金投資總額 截止日募集資金累計投資額
項目達到預定
實際投資金額與 可使用狀態日
募集前承諾投 募集后承諾投 募集前承諾投 募集后承諾投
序號 承諾投資項目 實際投資項目 實際投資金額 實際投資金額 募集后承諾投資 期
資金額 資金額 資金額 資金額
金額的差額
期)項目 期)項目
合計 65,453.54 65,453.54 65,453.54 65,453.54 65,453.54 52,747.36 -12,706.18
（三）2021 年非公開發行股票募集資金情況
金額單位：人民幣萬元
募集資金總額： 297,622.65 已累計使用募集資金總額： 261,055.91
各年度使用募集資金總額： 224,126.31
變更用途的募集資金總額： 不適用 其中：以募集資金置換預先投入自籌資金的金額： 36,929.60
變更用途的募集資金總額比例： 不適用 2021 年： 197,619.31
投資項目 募集資金投資總額 截止日募集資金累計投資額
項目達到預定
實際投資金額與 可使用狀態日
募集前承諾投 募集后承諾投 募集前承諾投 募集后承諾投
序號 承諾投資項目 實際投資項目 實際投資金額 實際投資金額 募集后承諾投資 期
資金額 資金額 資金額 資金額
金額的差額
注1
合計 297,622.65 297,622.65 297,622.65 297,622.65 297,622.65 261,055.91 -36,566.74
注 1：實際投資金額還使用了對應募集資金產生的孳息等，故高于承諾投資金額。
（四）2022 年公開發行可轉換債券募集資金情況
金額單位：人民幣萬元
募集資金總額： 244,653.73 已累計使用募集資金總額： 207,007.85
各年度使用募集資金總額： 74,248.09
變更用途的募集資金總額： 不適用 其中：以募集資金置換預先投入自籌資金的金額： 132,759.76
變更用途的募集資金總額比例： 不適用 2022 年： 74,248.09
投資項目 募集資金投資總額 截止日募集資金累計投資額
項目達到預定
實際投資金額與 可使用狀態日
募集前承諾投 募集后承諾投 募集前承諾投 募集后承諾投
序號 承諾投資項目 實際投資項目 實際投資金額 實際投資金額 募集后承諾投資 期
資金額 資金額 資金額 資金額
金額的差額
目 目
合計 244,653.73 244,653.73 244,653.73 244,653.73 244,653.73 207,007.85 -37,645.88
附表 2
前次募集資金投資項目實現效益情況對照表
截止 2022 年 9 月 30 日
編制單位：無錫上機數控股份有限公司
（一）首次公開發行 A 股股票募集資金投資項目情況
金額單位：人民幣萬元
實際投資項目 截止日投資項目 最近三年實際效益 截止日累計實現 是否達到預計
承諾效益
序號 項目名稱 累計產能利用率 2020 年 2021 年 2022 年 1-9 月 效益 效益
注
達產后年均可
注3
注
注
注
注
注 1：項目經變更，已終止。
注 2：補充流動資金項目主要是保證公司的運營資金正常。
注 3：2022 年 1-9 月的實際效益未經審計。
（二）2020 年公開發行可轉換債券募集資金投資項目情況
金額單位：人民幣萬元
實際投資項目 截止日投資項目 最近三年實際效益 截止日累計實現 是否達到預計
承諾效益
序號 項目名稱 累計產能利用率 2020 年 2021 年 2022 年 1-9 月 效益 效益
達產后年均可
注1
注 1：2022 年 1-9 月的實際效益未經審計。
（三）2021 年非公開發行股票募集資金投資項目情況
金額單位：人民幣萬元
實際投資項目 截止日投資項目 最近三年實際效益 截止日累計實現 是否達到預計
承諾效益
序號 項目名稱 累計產能利用率 2020 年 2021 年 2022 年 1-9 月 效益 效益
達產后年均可實
注1
注 1：2022 年 1-9 月的實際效益未經審計。
（四）2022 年公開發行可轉換債券募集資金投資項目情況
金額單位：人民幣萬元
實際投資項目 截止日投資項目 最近三年實際效益 截止日累計實現 是否達到預計
承諾效益
序號 項目名稱 累計產能利用率 2020 年 2021 年 2022 年 1-9 月 效益 效益
達產后年均可
注1
注 1：本項目于 2022 年 9 月底基本完工，于完工后計算其實現的效益。
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