具有價值創造力的清潔能源服務商
江西九豐能源股份有限公司
(資料圖)
作為江西九豐能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，2022 年，我們
根據《公司法》
《上市公司治理準則》等有關法律法規以及《公司章程》
《獨立董事工作
制度》等相關規定，忠實、勤勉履職，積極出席董事會、專門委員會等會議，認真審議
各項議案，對公司重大事項發表相關獨立意見，有效維護公司及全體股東尤其是中小股
東的合法權益。現就 2022 年度（以下簡稱“報告期內”）履職情況報告如下：
一、獨立董事的基本情況
公司第二屆董事會獨立董事 3 名，占董事會人數的三分之一，均為管理、會計等領
域具有豐富經驗的專業人士，符合相關法律法規對于上市公司獨立董事人數比例、專業
配置等方面的要求。
公司現任獨立董事為朱桂龍先生、陳玉罡先生、曾亞敏女士。報告期內，因原獨立
董事王建民先生申請辭去獨立董事及其擔任的董事會專門委員會職務，公司于 2022 年
的議案》，補選曾亞敏女士為公司第二屆董事會獨立董事，并相應接任董事會審計委員
會主任委員、提名委員會委員、薪酬與考核委員會委員職務；同日，王建民先生正式離
任公司獨立董事以及相關董事會專門委員會職務。
審計委員會：曾亞敏女士、朱桂龍先生、王建民先生（已離任）
薪酬與考核委員會：陳玉罡先生、曾亞敏女士、王建民先生（已離任）
戰略與 ESG 委員會（原戰略委員會）：朱桂龍先生、陳玉罡先生
提名委員會：朱桂龍先生、曾亞敏女士、王建民先生（已離任）
（一） 個人工作履歷、專業背景情況
朱桂龍先生：1964 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，管理學博士、教
授、博士生導師。歷任合肥工業大學教授；廣州金域檢驗集團股份有限公司獨立董事；
廣東易積網絡股份有限公司獨立董事；中國南玻股份有限公司獨立董事等。現任華南理
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工大學工商管理學院教授；廣州廣電運通金融電子股份有限公司獨立董事。
陳玉罡先生：1976 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，四川大學經濟學
學士，中山大學經濟學碩士，中山大學管理學博士；中山大學管理學院講師、副教授。
現任中山大學管理學院教授；廣東廣州日報傳媒股份有限公司獨立董事等。
曾亞敏女士：1979 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，廈門大學管理學博士，
清華大學金融學博士后，教授。歷任上海大學會計學教師，南開大學會計系副教授。現
任暨南大學會計系教授，廣晟有色金屬股份有限公司、廣東三雄極光照明股份有限公司、
廣東安達智能裝備股份有限公司、廣東林氏家居股份有限公司獨立董事。
王建民先生（已離任）：1972 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，立信會
計師事務所合伙人，中國注冊會計師，中國注冊資產評估師，1998 年加入注冊會計師行
業。曾先后主持多家上市公司的年度財務報表審計業務、重大資產重組業務和 IPO 業務。
歷任蘭州煉油化工廠會計；羊城會計師事務所審計經理。現任立信會計師事務所合伙人；
山河智能裝備股份有限公司獨立董事。
（二）獨立性說明
作為公司獨立董事，我們未在公司擔任除獨立董事以外的任何職務，也未在公司主
要股東公司擔任任何職務，與公司及主要股東之間不存在關聯關系，不存在影響獨立董
事獨立性的情況。
二、獨立董事年度履職情況
（一）出席會議情況
于涉及公司經營、財務管理、關聯交易、重大擔保等情況，我們與公司經營層充分溝通，
依據自身專業知識和判斷對公司重大事項發表獨立意見。在工作中保持充分的獨立性，
切實維護公司和股東的利益。同時，我們利用參加董事會、股東大會的機會及其他時間
與公司經營層充分溝通了解經營情況。在公司年度報告編制期間，與年審注冊會計師溝
通審計工作情況，督促審計報告及時高質量完成。
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是否連續兩
親自出席 委托出席
獨立董事姓名 應出席次數 缺席次數 次未親自出
次數 次數
席會議
朱桂龍 11 11 0 0 否
陳玉罡 11 11 0 0 否
曾亞敏 2 2 0 0 否
王建民（已離任） 9 9 0 0 否
獨立董事姓名 股東大會召開次數 親自出席次數
朱桂龍 3 2
陳玉罡 3 2
曾亞敏 1 1
王建民（已離任） 3 0
考核委員會及戰略與 ESG 委員會等專門委員會會議（共計 14 次），其中審計委員會 5
次、提名委員會 4 次、薪酬與考核委員會 3 次、戰略與 ESG 委員會 2 次，未有無故缺
席的情況發生。在審議及決策董事會相關重大事項時發揮了重要作用，有效提高了董事
會的決策效率。我們認為，各次專門委員會會議的召集、召開符合法定程序，相關事項
的決策履行了必要的審批程序和披露義務，符合法律法規和《公司章程》等相關規定。
（二）上市公司配合情況
能及時了解公司經營發展情況，并充分把握公司經營動態。公司各重大事項均及時提交
董事會審議，提前充分準備相關會議議案材料并及時向我們提供。對于我們提出的問題、
意見和建議，公司均及時作出反饋，保證了我們的知情權，有效幫助我們作出客觀獨立
判斷。
三、年度履職重點關注事項
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本著維護公司及全體股東利益的原則，認真審核重大事項對公司的影響以及決策程序的
科學性、合理性，并發表必要的事前認可意見以及獨立意見。具體情況如下：
（一）關聯交易情況
報告期內，我們對公司日常關聯交易事項進行了認真核查，認為公司發生的日常關
聯交易價格合理、公允，關聯交易的審議、表決程序符合法律法規和規范性文件的規定，
表決結果合法有效。日常關聯交易不會導致公司對關聯方形成重大依賴，不會對公司獨
立性構成不利影響，不存在通過關聯交易損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。
（二）對外擔保及資金占用情況
報告期內，公司對外擔保事項均在董事會、股東大會審批范圍內，風險可控，且已
履行了有關決策程序。報告期內，公司不存在違規對外擔保的情形。
經認真核查，報告期內公司不存在控股股東、實際控制人及其關聯方違規占用公司
資金的情況。
（三）募集資金的使用情況
報告期內，我們對公司募集資金的使用與存放、增設募集資金專戶、使用募集資金
暫時補充流動資金、使用部分閑置募集資金進行現金管理等事項進行了認真核查。我們
認為，公司對募集資金的使用和管理符合法律法規以及公司《募集資金使用管理辦法》
等規定，相關決策程序合法有效，不存在變相改變募集資金投向的情形，不存在違規使
用募集資金的情況，亦不存在損害公司及全體股東利益的情形。
（四）董事提名、高級管理人員提名以及薪酬情況
報告期內，我們關注了公司董事、高級管理人員的提名、補選/聘任的情況。董事、
高級管理人員候選人的任職資格以及提名、選舉/聘任程序符合《公司法》《公司章程》
等相關要求。公司董事、高級管理人員報酬的實際支付情況符合規定，不存在違反公司
薪酬管理制度的情形。
（五）業績預告及業績快報情況
報告期內，公司按照《上海證券交易所股票上市規則》等相關規定，分別于 2022 年
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績預告》，業績預告內容真實、準確。
（六）聘任或者更換會計師事務所情況
報告期內，公司續聘致同會計師事務所（特殊普通合伙）為 2022 年度審計機構。
經審核，我們認為致同會計師事務所（特殊普通合伙）具備為公司提供審計服務的經驗
與能力，堅持獨立、客觀、公正的原則，能夠滿足公司財務報告審計工作的需要，有利
于保障公司審計工作的質量，不存在損害公司及其他股東尤其是中小股東利益的情形。
（七）現金分紅及其他投資者回報情況
報告期內，公司第二屆董事會第十七次會議以及 2021 年年度股東大會審議通過《關
于 2021 年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的議案》，以截至股權登記日 2022 年
公積金向全體股東每股轉增 0.4 股，共計派發現金紅利 110,742,466.50 元，轉增
上述利潤分配方案的審議、決策程序符合《公司章程》等規定。利潤分配方案綜合
評估了公司現階段的財務狀況、經營成果、現金流量以及未來資金需求等因素，符合公
司及廣大股東利益。
（八）公司及股東承諾履行情況
經核查，我們認為報告期內公司、控股股東、實際控制人及其他股東均積極履行其
作出的承諾，未出現違反承諾的情形。
（九）信息披露的執行情況
報告期內，公司嚴格按照《上市公司信息披露管理辦法》及公司《信息披露管理制
度》等相關規定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，持續提高信息
披露質量，增強信息透明度。
（十）內部控制的執行情況
報告期內，公司嚴格按照企業內部控制規范體系相關規定，建立了較為完善的法人
治理結構和健全的內部控制制度，并得到有效執行，能夠滿足公司的管理要求、適應公
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司的發展需要，在采購、運輸、存儲、銷售等各個關鍵環節以及關聯交易、重大投資、
募集資金使用等重要方面均發揮了較好的管理控制作用，同時對編制真實、公允的財務
報表提供了合理的保證。公司內部控制體系具有可操作性，對公司的規范運作起到了較
好的監督、指導作用，保障了公司的健康發展。
四、總體評價
予了積極有效的配合和支持，在此表示感謝。作為公司獨立董事，我們本著客觀、公正、
獨立的原則，切實履行職責，參與公司重大事項的決策，勤勉盡責，充分發揮獨立董事
的作用，維護了公司的整體利益和廣大股東尤其是中小股東的合法權益。2023 年，我們
將繼續秉承謹慎、勤勉、忠實的態度以及對公司和全體股東負責的立場，進一步通過多
種方式加強與公司董事及管理層的溝通，不斷提升自身專業水平，為公司發展提供更多
建設性的意見，促進公司規范運作，維護好全體股東的合法權益。
特此報告。
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獨立董事：朱桂龍、陳玉罡、曾亞敏、王建民（已離任）
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