股票簡稱：華海藥業(yè) 股票代碼：600521 公告編號：臨 2023-021 號
債券簡稱：華海轉(zhuǎn)債 債券代碼：110076
浙江華海藥業(yè)股份有限公司
【資料圖】
關(guān)于不向下修正“華海轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
截至 2023 年 3 月 7 日，浙江華海藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）股
價已出現(xiàn)任意三十個連續(xù)交易日中至少十五個交易日收盤價格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價
格的 80%之情形，觸及“華海轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條款。
經(jīng)公司第八屆董事會第十一次臨時會議審議通過，公司董事會決議本次不行
使“華海轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正的權(quán)利，且在未來 2 個月內(nèi)（2023 年 3 月 8
日至 2023 年 5 月 7 日），如再次觸及可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，亦不提出
向下修正方案。從 2023 年 5 月 8 日開始重新起算，若再次觸發(fā)“華海轉(zhuǎn)債”的
轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“華海轉(zhuǎn)
債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正權(quán)利。
一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)浙江華海藥業(yè)股份有限公司公開發(fā)行
可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2261 號）核準(zhǔn)，公司于 2020 年 11 月
[2020]376 號文同意，公司 184,260.00 萬元可轉(zhuǎn)換公司債券已于 2020 年 11 月 25
日在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“華海轉(zhuǎn)債”，債券代碼“110076”。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定和《浙江華海藥業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集
說明書》（以下簡稱“募集說明書”）的約定，公司本次發(fā)行的“華海轉(zhuǎn)債”自
新轉(zhuǎn)股價格為 33.89 元/股。轉(zhuǎn)股價格調(diào)整情況如下：
股調(diào)整為 34.46 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自 2021 年 6 月 11 日起生效。具體內(nèi)容
詳見公司于 2021 年 6 月 4 日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券
日報及上海證券交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn 上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司
關(guān)于“華海轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的提示性公告》（公告編號：臨 2021-051 號）。
萬股，因此華海轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格由 34.46 元/股調(diào)整為 33.85 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股
價格自 2021 年 7 月 13 日起生效。具體內(nèi)容詳見公司于 2021 年 7 月 9 日刊登在
中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網(wǎng)站
www.sse.com.cn 上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于授予限制性股票增發(fā)股份
調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：臨 2021-065 號）。
性股票 394.544 萬股，因此華海轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格由 33.85 元/股調(diào)整為 33.79 元/
股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自 2022 年 5 月 30 日起生效。具體內(nèi)容詳見公司于 2022
年 5 月 27 日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券
交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn 上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于授予限制性
股票增發(fā)股份調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：臨 2022-064 號）。
名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票，以及除上述 22 名激勵對象外
的其余 561 名激勵對象持有的未達(dá)到第一個限售期解除限售條件的限制性股票，
共計 1,222.85 萬股已完成回購注銷，因此華海轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格由 33.79 元/股調(diào)整
為 33.99 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自 2022 年 6 月 29 日起生效。具體內(nèi)容詳見公
司于 2022 年 6 月 28 日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及
上海證券交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn 上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于部
（公告編號：臨 2022-070 號）。
分限制性股票回購注銷調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》
股調(diào)整為 33.89 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自 2022 年 7 月 13 日起生效。具體內(nèi)容
詳見公司于 2022 年 7 月 7 日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券
日報及上海證券交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn 上的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司
關(guān)于 2021 年度利潤分配調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：臨 2022-074
號）。
二、關(guān)于不向下修正轉(zhuǎn)股的具體內(nèi)容
根據(jù)《募集說明書》的相關(guān)規(guī)定，在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股
票在任意三十個連續(xù)交易日中至少十五個交易日的收盤價格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格
的 80%時，董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格向下修正方案并提交股東大會表決。
公司于 2022 年 12 月 15 日發(fā)布了《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于不向下
修正“華海轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：臨 2022-131 號），具體內(nèi)容詳
見公司于 2022 年 12 月 15 日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券
日報及上海證券交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn 上的公告。
自 2023 年 2 月 15 日至 2023 年 3 月 7 日期間，公司股價已出現(xiàn)任意三十個
連續(xù)交易日中至少十五個交易日收盤價格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 80%之情形，觸及
“華海轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條款。
鑒于“華海轉(zhuǎn)債”距離存續(xù)屆滿期尚遠(yuǎn)，且近期公司股價受宏觀經(jīng)濟(jì)、市場
調(diào)整等因素影響較大，未能準(zhǔn)確體現(xiàn)公司長遠(yuǎn)發(fā)展的內(nèi)在價值，公司董事會和管
理層從公平對待所有投資者的角度出發(fā)，綜合考慮公司的基本情況、股價走勢、
市場環(huán)境等多重因素，以及對公司的長期發(fā)展?jié)摿εc內(nèi)在價值的信心，為維護(hù)全
體投資者的利益，擬定本次不向下修正轉(zhuǎn)股價格，同時在未來 2 個月內(nèi)（2023
年 3 月 8 日至 2023 年 5 月 7 日），如再次觸及可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，亦
不提出向下修正方案。從 2023 年 5 月 8 日開始重新起算，若再次觸發(fā)“華海轉(zhuǎn)
債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“華
海轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正權(quán)利。
敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
浙江華海藥業(yè)股份有限公司董事會
二零二三年三月七日
查看原文公告
關(guān)鍵詞：
