證券代碼：300229 證券簡稱：拓爾思 公告編號：2023-036
債券代碼：123105 債券簡稱：拓爾轉債
(資料圖片)
拓爾思信息技術股份有限公司
關于拓爾轉債轉股數額累計達到轉股前公司已發行股份總額
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導
性陳述或重大遺漏。
特別提示：
為公司股票，累計轉股數量為 79,275,917 股，占可轉債轉股前公司已發行股份
總額的 11.09%。
轉債”尚未轉股，占可轉債發行總量的 1.79%。
一、“拓爾轉債”基本情況
（一）可轉債發行上市基本情況
經中國證券監督管理委員會出具的《關于同意拓爾思信息技術股份有限公司
向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可〔2021〕181 號）核
準，拓爾思信息技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2021 年 3 月 19 日向
不特定對象發行 8,000,000 張可轉換公司債券，每張面值 100 元， 發行 總額
先配售，原股東優先配售后余額部分（含原股東放棄優先配售部分）通過深圳證
券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統網上向社會公眾投資者發行，認購金
額不足 80,000.00 萬元的部分由保薦機構（主承銷商）包銷。
經深交所同意，公司 80,000.00 萬元可轉換公司債券于 2021 年 4 月 27 日起
在深交所掛牌交易，債券簡稱“拓爾轉債”，債券代碼“123105”。
根據《拓爾思信息技術股份有限公司創業板向不特定對象發行可轉換公司債
券募集說明書》（以下簡稱《募集說明書》）的有關約定，“拓爾轉債”轉股期自
可轉換公司債券發行結束之日 2021 年 3 月 25 日起滿六個月后的第一個交易日
起至可轉換公司債券到期日止，即 2021 年 9 月 27 日至 2027 年 3 月 18 日。
（二）轉股價格調整情況
根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等相關規定和《募集說明書》
的有關約定，本次發行的可轉換公司債券的初始轉股價為 9.98 元/股。
（1）公司于 2021 年 5 月 26 日實施完畢 2020 年年度權益分派方案：以截至
現金紅利人民幣 0.5 元（含稅），共計派送現金紅利 35,850,841.50 元（含稅）
，
不送紅股，不以資本公積金轉增股本。根據《募集說明書》的相關約定，“拓爾
轉債”的轉股價格由 9.98 元/股調整為 9.93 元/股，調整后的轉股價格自 2021
年 5 月 26 日（除權除息日）起生效。
（2）公司于 2021 年 4 月 12 日召開第五屆董事會第三次會議、第五屆監事
會第三次會議，于 2021 年 5 月 7 日召開 2020 年年度股東大會，審議通過了《關
于發行股份購買資產并募集配套資金之標的公司業績承諾補償暨定向回 購應補
償股份的議案》，公司以總價人民幣 1 元的價格定向回購并注銷當期應補償
月 10 日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完成業績承諾補償股
份的回購注銷手續。本次回購注銷完成后，公司總股本由 717,016,830 股變更為
（3）公司于 2022 年 5 月 31 日實施完畢 2021 年年度權益分派方案：以公司
向全體股東每 10 股派發現金紅利人民幣 0.499993 元（含稅），不送紅股，不以
資本公積金轉增股本。根據《募集說明書》的相關約定，“拓爾轉債”的轉股價
格由 9.96 元/股調整為 9.91 元/股，調整后的轉股價格自 2022 年 5 月 31 日（除
權除息日）起生效。
二、“拓爾轉債”轉股情況
“拓爾轉債”自 2021 年 9 月 27 日起可轉換為公司股份，停止交易日為 2023
年 3 月 3 日，停止轉股日為 2023 年 3 月 8 日。
截至 2023 年 3 月 2 日，公司總股本為 794,029,394 股。“拓爾轉債”累計
轉換成公司股票 79,275,917 股，占可轉債轉股前公司已發行股份總額的 11.09%；
尚有 143,542 張“拓爾轉債”尚未轉股，占可轉債發行總量的 1.79%。
三、備查文件
（一）截至 2023 年 3 月 2 日中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出
具的公司股本結構表；
（二）截至 2023 年 3 月 2 日中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出
具的“拓爾轉債”股本結構表。
特此公告。
拓爾思信息技術股份有限公司董事會
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關鍵詞： 轉債轉股
