中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于

           北京韓建河山管業(yè)股份有限公司

(資料圖)

上海證券交易所：

  中德證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為北京韓建河山管業(yè)股份

有限公司（以下簡(jiǎn)稱“韓建河山”或“公司”）2021 年非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等法律、法規(guī)的相關(guān)要求，對(duì)公司 2022 年 1 月 1 日至

報(bào)告如下：

  一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

   （一）保薦機(jī)構(gòu)

  中德證券有限責(zé)任公司

   （二）保薦代表人

  陳超、毛傳武

   （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

   （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

  陳超、毛傳武、樊佳妮、孫心怡

     （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查程序

重大合同、憑證等資料；

  二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見(jiàn)

     （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則及其

他公司治理相關(guān)的制度和文件，審閱了本持續(xù)督導(dǎo)期間召開(kāi)的三會(huì)的會(huì)議通知、

決議和其他會(huì)議資料。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，韓建河山公司章程、股東大會(huì)議

事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則得到有效執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高

級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行

職責(zé)，公司治理機(jī)制有效地發(fā)揮了作用。

     （二）信息披露情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司信息披露制度，并對(duì)本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)公司已披露的

公告、支持性文件等資料進(jìn)行了核查。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，韓建河山有關(guān)信息披露符合上海

證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

     （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)

情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資

金往來(lái)情況，并與公司董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)、內(nèi)部審計(jì)負(fù)責(zé)人等進(jìn)行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，韓建河山資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)侵害上市公司利益的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司《募集資金管理辦法》

                      、募集資金賬戶的開(kāi)戶情況、

專戶監(jiān)管協(xié)議、銀行對(duì)賬單、資金劃轉(zhuǎn)憑證等，查閱并比對(duì)了公司有關(guān)募集資金

的對(duì)外披露文件，同時(shí)對(duì)募集資金專戶的大額資金支取情況進(jìn)行了核查。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，不存

在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情

形，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員對(duì)公司的關(guān)聯(lián)交易制度、關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性以及關(guān)聯(lián)

交易履行的相關(guān)程序進(jìn)行了核查。同時(shí)，也核查了公司對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資

等事項(xiàng)的內(nèi)部制度、決策程序及信息披露情況。

  保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資

等事項(xiàng)均履行了相關(guān)決策審批程序，且履行了信息披露義務(wù)，符合法律、法規(guī)的

規(guī)定。

  （六）經(jīng)營(yíng)狀況

  經(jīng)查閱公司財(cái)務(wù)資料及相關(guān)公告，對(duì)公司有關(guān)人員進(jìn)行訪談，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常。

  （七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無(wú)。

  三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司能夠有效執(zhí)行公司的各項(xiàng)管理制度，信息披露狀況和

公司運(yùn)作狀況良好，不存在需要特別提請(qǐng)注意的事項(xiàng)。

  四、是否存在應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)韓建河山存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)

當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過(guò)程當(dāng)中，公司及其他中介機(jī)構(gòu)給予了積極

的配合。

  六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，韓建河山在公司治理、內(nèi)控制度、三會(huì)運(yùn)

作、信息披露、獨(dú)立性、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等

重要方面的運(yùn)作總體符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)要求，韓建河山經(jīng)營(yíng)情況正

常，未發(fā)生重大不利變化。

  （以下無(wú)正文）

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關(guān)鍵詞： 韓建河山 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司