中國國際金融股份有限公司

        關(guān)于蘇州東微半導體股份有限公司

使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核査意見

(資料圖片僅供參考)

  中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”或“保薦機構(gòu)”）作為蘇

州東微半導體股份有限公司（以下簡稱“東微半導”或“公司”）首次公開發(fā)行股

票并上市持續(xù)督導的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

                               、《上海證

券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資

金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1

號——規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定，對東微半導擬使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金

管理事項進行了審慎的核查，具體核查情況如下：

一、募集資金基本情況

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意蘇州東微半導體股份有限公司首次公

開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2021〕4040 號），同意公司首次公開發(fā)行股

票的注冊申請，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普

通股（A 股）股票 16,844,092 股，發(fā)行價格為每股人民幣 130.00 元，募集資金總

額為人民幣 218,973.20 萬元，扣除各項發(fā)行費用（不含增值稅）人民幣 18,317.54

萬元后，實際募集資金凈額為人民幣 200,655.66 萬元。上述募集資金已全部到位，

并經(jīng)天健會計師事務所(特殊普通合伙)審驗，于 2022 年 1 月 28 日出具《驗資報告》

（天健驗〔2022〕42 號）

              。募集資金到賬后，公司已對募集資金進行了專戶存儲管

理，公司與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)

管協(xié)議》。

二、募集資金使用情況

  根據(jù)公司《蘇州東微半導體股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招

股說明書》披露的募集資金投資項目及募集資金使用計劃，截至 2022 年 6 月 30

日，公司首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況如下：

                                                 單位：人民幣萬元

            是否涉及   募集資金                    募集資金投       累計投入募集

  項目名稱                        項目投資總額

            變更投向    來源                      資總額         資金總額

超級結(jié)與屏蔽柵功率

                   首次公開

器件產(chǎn)品升級及產(chǎn)業(yè)     否                20,414.58   20,414.58    2,612.75

                   發(fā)行股票

   化項目

新結(jié)構(gòu)功率器件研發(fā)          首次公開

              否                10,770.32   10,770.32     991.64

 及產(chǎn)業(yè)化項目            發(fā)行股票

研發(fā)工程中心建設項          首次公開

              否                16,984.20   16,984.20        -

    目              發(fā)行股票

                   首次公開

科技與發(fā)展儲備資金     否                45,700.00   45,700.00    15,000.00

                   發(fā)行股票

         合計                    93,869.10   93,869.10    18,604.40

注：表中各數(shù)值均以四舍五入的方式保留兩位小數(shù)，合計數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)

不符的情形，均為四舍五入原因所致。

  截至目前，公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目正按照既定計劃積極推進，

由于募集資金投資項目建設及投入需要一定周期，且根據(jù)公司募集資金的使用計劃，

公司的部分首次公開發(fā)行股票募集資金存在暫時閑置的情形。

三、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

  （一）投資目的

  在確保募集資金安全和募集資金投資項目正常實施且有效控制投資風險的前

提下，提高募集資金使用效率、增加公司資產(chǎn)收益，為公司及股東獲取更多回報。

  （二）投資額度及期限

  公司計劃使用不超過人民幣 145,000 萬元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進行

現(xiàn)金管理，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過 12 個月。在上述額度及

期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用，到期后將歸還至公司募集資金專項賬戶。

  （三）投資產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資用于購買安全性高、

流動性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等）。投資產(chǎn)品不得用

于質(zhì)押，不涉及證券投資，不得用于股票及其衍生產(chǎn)品、證券投資基金和證券投資

為目的及無擔保債權(quán)為投資標的的銀行理財或信托產(chǎn)品。

  （四）決議有效期

  自董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。

  （五）實施方式

  董事會授權(quán)公司董事長在上述投資額度及投資期限內(nèi)行使此次現(xiàn)金管理的投

資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機構(gòu)、明確現(xiàn)金管

理金額、期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務品種、簽署合同及協(xié)議等。具體事項由公司財務部

門負責組織實施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板

上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》

                     《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市

公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務。

  （七）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所獲得的收益歸公司所有，將優(yōu)先用

于補足募投項目投資金額不足部分，并嚴格按照中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證

券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進行管理和使用，募集資金現(xiàn)金管理到期后

將歸還至募集資金專戶。

四、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在符合國家法律法

規(guī)、確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公

司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金投資項目的正常運轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)

務的正常發(fā)展，不存在變相改變募集資金用途的行為。同時，對部分暫時閑置的募

集資金適時進行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效率，增加公司資產(chǎn)收益，為公

司及股東獲取更多回報。

五、投資風險分析及風險控制措施

  （一）投資風險

  盡管選擇安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、大額存

單等）

  ，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的

變化適時適量地介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

  （二）針對投資風險擬采取的措施

司章程》《募集資金管理制度》等公司規(guī)章制度辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務，嚴格控制

資金的安全性。

風險控制，保障資金安全，如發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應措施。

計與監(jiān)督，定期對所有投資產(chǎn)品進行全面檢查，根據(jù)謹慎性原則合理預計各項投資

可能發(fā)生的收益和損失，并向公司董事會審計委員會報告。

督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

及時履行信息披露的義務。

六、公司履行的審議程序及專項意見說明

  （一）審議程序

次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同

意公司在保證不影響募集資金投資項目實施、確保募集資金安全的前提下，使用額

度最高不超過人民幣 145,000 萬元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，

用于購買投資安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、大額存

單等）

  ，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過 12 個月。公司獨立董事、監(jiān)

事會就此事項發(fā)表了明確同意的意見。

  （二）獨立董事意見

  公司獨立董事認為：在確保募集資金安全和募集資金投資項目正常實施且有效

控制投資風險的前提下，公司擬使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購

買安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品，上述事項的決策程序符合《上海證券交易所科

創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——

上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，有利于提高閑置募集資金

的存放收益，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用及公司日常生產(chǎn)

經(jīng)營，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。因此，全體獨

立董事一致同意公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項。

  （三）監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認為：公司擬使用最高不超過人民幣 145,000 萬元（含本數(shù)）的暫時閑

置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品，是在確保不

影響公司正常運營、公司募集資金投資計劃正常進行和資金安全的前提下進行的，

有利于提高部分暫時閑置募集資金的存放收益，不會影響募集資金投資項目建設和

募集資金正常使用及公司日常生產(chǎn)經(jīng)營，符合公司和全體股東的利益，符合相關(guān)法

律法規(guī)要求，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。

  因此，監(jiān)事會同意公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項。

七、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：蘇州東微半導體股份有限公司本次計劃使用不超過人

民幣 145,000（含本數(shù)）萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理已經(jīng)公司董事會審

議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的審批程序，本次事項符合《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》

                              、《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)、規(guī)范性文

件以及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途

的情形，不影響募集資金投資計劃的正常進行，并且能夠提高資金使用效率，符合

公司和全體股東的利益。保薦機構(gòu)同意公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管

理的事項。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關(guān)于蘇州東微半導體股份有限公司

使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核査意見》之簽章頁）

保薦代表人：

         _________________       _________________

                李揚                      王竹亭

                                     中國國際金融股份有限公司

                                               年     月   日

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關(guān)鍵詞： 股份有限公司 現(xiàn)金管理 募集資金