公司簡稱：天祿科技 股票代碼：301045
(相關資料圖)
是否存在該
序
事項 事項（是/ 備注
號
否/不適用）
上市公司合規(guī)性要求
最近一個會計年度財務會計報告是否被注冊會計師出具否定意見或
者無法表示意見的審計報告
最近一個會計年度財務報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或
者無法表示意見的審計報告
上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進
行利潤分配的情形
激勵對象合規(guī)性要求
是否包括單獨或者合計持有上市公司 5%以上股份的股東或者實際
人員成為激勵對象的必要性、合理性
最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機
構行政處罰或者采取市場禁入措施
是否具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員情形
激勵計劃合規(guī)性要求
上市公司全部在有效期內(nèi)的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累
計是否超過公司股本總額的 20%
激勵對象預留權益比例是否未超過本次股權激勵計劃擬授予權益數(shù)
量的 20％
激勵對象為董事、高級管理人員、單獨或合計持股 5%以上股東或?qū)?/p>
案是否已列明其姓名、職務、獲授數(shù)量
股權激勵計劃披露完整性要求
（1）對照《股權激勵管理辦法》的規(guī)定，逐條說明是否存在上市公
司不得實行股權激勵以及激勵對象不得參與股權激勵的情形；說明 是
股權激勵計劃的實施會否導致上市公司股權分布不符合上市條件
（2）股權激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據(jù)和范圍 是
（3）股權激勵計劃擬授予的權益數(shù)量及占上市公司股本總額的百分
比；若分次實施的，每次擬授予的權益數(shù)量及占上市公司股本總額
的百分比；設置預留權益的，擬預留的權益數(shù)量及占股權激勵計劃 是
權益總額的百分比；所有在有效期內(nèi)的股權激勵計劃所涉及的標的
股票總數(shù)累計是否超過公司股本總額的 20%及其計算方法的說明
（4）除預留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，應當
披露其姓名、職務、各自可獲授的權益數(shù)量、占股權激勵計劃擬授
予權益總量的百分比；其他激勵對象（各自或者按適當分類）可獲
是
授的權益數(shù)量及占股權激勵計劃擬授出權益總量的百分比；以及單
個激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權激勵計劃獲授的公司股票累
計是否超過公司股本總額 1%的說明
（5）股權激勵計劃的有效期、授權日或者授權日的確定方式、可行
是
權日、鎖定期安排等
（6）限制性股票的授予價格、股票期權的行權價格及其確定方法。
如采用《股權激勵管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)定的方法
以外的其他方法確定授予價格、行權價格的，應當對定價依據(jù)及定 是
價方式作出說明，獨立董事、獨立財務顧問核查該定價是否損害上
市公司、中小股東利益，發(fā)表意見并披露
（7）激勵對象獲授權益、行使權益的條件。擬分次授出權益的，應
當披露激勵對象每次獲授權益的條件；擬分期行使權益的，應當披
露激勵對象每次行使權益的條件；約定授予權益、行使權益條件未
成就時，相關權益不得遞延至下期；如激勵對象包括董事和高級管
是
理人員，應當披露激勵對象行使權益的績效考核指標；披露激勵對
象行使權益的績效考核指標的，應當充分披露所設定指標的科學性
和合理性；公司同時實行多期股權激勵計劃的，后期激勵計劃公司
業(yè)績指標如低于前期激勵計劃，應當充分說明原因及合理性
（8）公司授予權益及激勵對象行使權益的程序；當中，應當明確上
是
市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權益的期間
（9）股權激勵計劃所涉及的權益數(shù)量、行權價格的調(diào)整方法和程序
是
（例如實施利潤分配、配股等方案時的調(diào)整方法）
（10）股權激勵會計處理方法，限制性股票或者股票期權公允價值
的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實施股權激勵應 是
當計提費用及對上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響
（11）股權激勵計劃的變更、終止 是
（12）公司發(fā)生控制權變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職務變更、
是
離職、死亡等事項時如何實施股權激勵計劃
（13）公司與激勵對象各自的權利義務，相關糾紛或者爭端解決機
是
制
（14）上市公司有關股權激勵計劃相關信息披露文件不存在虛假記 是
載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關披露文件存在
虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致不符合授予權益或者行使
權益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司權益回購注銷和收
益收回程序的觸發(fā)標準和時點、回購價格和收益的計算原則、操作
程序、完成期限等。
績效考核指標是否符合相關要求
指標是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否有利于
促進公司競爭力的提升
以同行業(yè)可比公司相關指標作為對照依據(jù)的，選取的對照公司是否
不少于 3 家
限售期、歸屬期、行權期合規(guī)性要求
限制性股票（一類）授權登記日與首次解除解限日之間的間隔是否
少于 1 年
各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票總額的
股票期權每期可行權的股票期權比例是否未超過激勵對象獲授股票
期權總額的 50%
獨立董事、監(jiān)事會及中介機構專業(yè)意見合規(guī)性要求
獨立董事、監(jiān)事會是否就股權激勵計劃是否有利于上市公司的持續(xù)
發(fā)展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意見
上市公司是否聘請律師事務所出具法律意見書，并按照管理辦法的
規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見
（1）上市公司是否符合《股權激勵管理辦法》規(guī)定的實行股權激勵
是
的條件
（2）股權激勵計劃的內(nèi)容是否符合《股權激勵管理辦法》的規(guī)定 是
（3）股權激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股權激勵
是
管理辦法》的規(guī)定
（4）股權激勵對象的確定是否符合《股權激勵管理辦法》及相關法
是
律法規(guī)的規(guī)定
（5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關要求履行信息披露義務 是
（6）上市公司是否為激勵對象提供財務資助 否
（7）股權激勵計劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違
否
反有關法律、行政法規(guī)的情形
（8）擬作為激勵對象的董事或者與其存在關聯(lián)關系的董事是否根據(jù)
是
《股權激勵管理辦法》的規(guī)定進行了回避
（9）其他應當說明的事項 不適用
上市公司如聘請獨立財務顧問，獨立財務顧問報告所發(fā)表的專業(yè)意
見是否完整，符合管理辦法的要求
審議程序合規(guī)性要求
本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法，并承擔因所填寫情況有誤產(chǎn)生的一切
法律責任。
蘇州天祿光科技股份有限公司董事會（蓋章）
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