證券代碼：000728 證券簡稱：國元證券 公告編號：2023－012
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國元證券股份有限公司
第十屆董事會第三次會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、董事會會議召開情況
國元證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）第十屆董事會第
三次會議通知于 2023 年 2 月 20 日以專人送達或電子郵件方式發出，會議于 2023
年 2 月 23 日在合肥以現場結合通訊表決方式召開，本次會議應出席的董事 14
人，實際出席的董事 14 人，其中許植先生、于強先生、劉超先生、邵德慧女士、
孫先武先生以通訊表決方式出席會議。本次董事會由董事長沈和付先生主持，公
司監事和部分高管列席會議。會議的召開符合法律、行政法規、部門規章、規范
性文件和《公司章程》等有關規定。
二、董事會會議審議情況
本次會議以記名投票的方式審議通過如下決議：
（一）審議通過《關于聘任劉錦峰女士為公司董事會秘書的議案》。
根據《公司法》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員
監督管理辦法》和《公司章程》規定，同意聘任劉錦峰女士為公司董事會秘書，
任期自本次董事會審議通過之日起至第十屆董事會屆滿。
表決結果：贊成票【14】票，反對票【0】票，棄權票【0】票，審議通過本
議案。
公司獨立董事發表同意的獨立意見。
（二）審議通過《關于對公司部分機構進行設置調整的議案》。
根據公司業務發展的需要，同意公司對部分機構設置進行調整，具體情況如
下：
其作為二級部門并入財富業務管理總部；
表決結果：贊成票【14】票，反對票【0】票，棄權票【0】票，審議通過本
議案。
（三）審議通過《關于制定<國元證券股份有限公司執行委員會工作細則>
的議案》。
同意公司制定《國元證券股份有限公司執行委員會工作細則》。
表決結果：贊成票【14】票，反對票【0】票，棄權票【0】票，審議通過本
議案。
（四）審議通過《關于修訂<國元證券股份有限公司總裁工作細則>的議案》。
同意公司對《國元證券股份有限公司總裁工作細則》部分條款進行修改。
表決結果：贊成票【14】票，反對票【0】票，棄權票【0】票，審議通過本
議案。
（五）審議通過《關于修訂<國元證券股份有限公司董事會向經理層授權管
理辦法>的議案》。
同意公司對《國元證券股份有限公司董事會向經理層授權管理辦法》部分條
款進行修改。
表決結果：贊成票【14】票，反對票【0】票，棄權票【0】票，審議通過本
議案。
（六）審議通過《關于修訂<國元證券股份有限公司總裁向董事會報告工作
制度>的議案》。
同意公司對《國元證券股份有限公司總裁向董事會報告工作制度》部分條款
進行修改，同時更名為《國元證券股份有限公司經理層向董事會報告工作制度》。
表決結果：贊成票【14】票，反對票【0】票，棄權票【0】票，審議通過本
議案。
（七）審議通過《關于修訂<國元證券股份有限公司關聯交易管理辦法>的
議案》。
同意公司對《國元證券股份有限公司關聯交易管理辦法》部分條款進行修改。
表決結果：贊成票【14】票，反對票【0】票，棄權票【0】票，審議通過本
議案。
《國元證券股份有限公司獨立董事關于公司董事會秘書聘任的獨立意見》
《國元證券股份有限公司執行委員會工作細則》《<國元證券股份有限公司總裁
工作細則>等制度修訂說明》，修訂后的《國元證券股份有限公司董事會向經理
層授權管理辦法》《國元證券股份有限公司總裁工作細則》《國元證券股份有限
公司經理層向董事會報告工作制度》
《國元證券股份有限公司關聯交易管理辦法》
詳見 2023 年 2 月 24 日巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
三、備查文件
特此公告。
國元證券股份有限公司董事會
附：
劉錦峰女士簡歷
劉錦峰女士，1969 年 5 月出生，工學及經濟學雙學士。曾任公司投資銀行
總部業務三部經理、投資銀行總部副總經理兼資本市場部和業務三部經理、證券
事務代表、機構管理部總經理、董事會辦公室主任、董事會秘書兼董事會辦公室
主任和股權管理部總經理。現任公司執行委員會委員、副總裁，兼任國元股權投
資公司董事，國元創新投資公司董事。劉錦峰女士已取得深圳證券交易所董事會
秘書資格證書。
劉錦峰女士不存在《公司法》規定的不得擔任上市公司高級管理人員的情形；
未受到中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒；不存在因涉嫌犯罪
被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，尚未有明確結論的
情形；不是失信被執行人、失信責任主體或失信懲戒對象，不存在被中國證監會
在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示或者被人民法院納入失信被執
行人名單的情形；與持有公司 5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、
監事和高級管理人員不存在關聯關系；不直接持有公司股份；符合有關法律、行
政法規、部門規章、規范性文件、《深圳證券交易所股票上市規則》及交易所其
他相關規定的任職要求。
劉錦峰女士的通訊方式：
辦公電話：0551-62207968
傳真：0551-62207322
電子郵箱：ljf2100@gyzq.com.cn
通訊地址：安徽省合肥市梅山路 18 號安徽國際金融中心 A 座（郵編：230022）
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