東莞證券股份有限公司關于
廣東新寶電器股份有限公司
保薦人名稱：東莞證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：新寶股份
(資料圖)
保薦代表人姓名：袁煒 聯系電話：0769-22119285
保薦代表人姓名：郜澤民 聯系電話：0769-22118996
現場檢查人員姓名：袁煒、鄒葦茹
現場檢查對應期間：2022年度
現場檢查時間：2023年2月9日至2023年2月10日
一、現場檢查事項 現場檢查意見
（一）公司治理 是 否 不適用
現場檢查手段：
①查閱公司章程及各項公司治理制度；
②查閱公司三會文件，包括會議通知、議案、會議記錄、決議等；
③查閱公司信息披露文件；
④查看上市公司主要生產、經營、管理場所；
⑤核查控股股東及實際控制人、董監高的其他投資情況、董監高的兼職情況。
√
容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整
√
務
信息披露義務
（二）內部控制
現場檢查手段：
①查閱公司內部審計制度、內部審計工作計劃及工作報告；
②查閱公司《公司章程》、審計委員會會議資料。
用）
√
門（如適用）
的工作計劃和報告等（如適用）
√
度、質量及發現的重大問題等（如適用）
作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等（如適用）
一次審計（如適用）
提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）
提交年度內部審計工作報告（如適用）
√
價報告（如適用）
√
合規的內控制度
（三）信息披露
現場檢查手段：
①查閱公司與信息披露相關的管理制度；
②查閱公司信息披露文件及相關支持性文件等；
③查閱公司投資者關系活動記錄表。
理制度的相關規定
（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況
現場檢查手段：
①查閱公司《公司章程》《關聯交易管理辦法》《對外擔保管理制度》等相關制度文件；
②查閱公司與關聯交易、對外擔保相關的審議程序文件、信息披露文件；
③獲取公司關聯交易相關資料，并對相關文件進行查閱和核實；
④抽查公司銀行流水、大額資金往來；
⑤公開查詢被擔保方的資信情況、輿論信息。
√
接占用上市公司資金或者其他資源的制度
√
用上市公司資金或者其他資源的情形
√
形
序和披露義務
（五）募集資金使用
現場檢查手段：
①查閱公司《募集資金管理制度》；
②查閱公司募集資金三方監管協議；
③查閱公司與募集資金使用有關的公告、銀行對賬單、合同等資料。
√
動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形
久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者償還銀行貸 √
款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資
招股說明書等相符
（六）業績情況
現場檢查手段：
①查閱公司定期報告的業績情況；
②查閱同行業公司公告文件、業績情況。
（七）公司及股東承諾履行情況
現場檢查手段：
①查閱公司、股東等相關人員所作出的承諾函；
②查閱公司定期報告、臨時報告等信息披露文件；
③核查公司有關承諾事項的履行情況。
（八）其他重要事項
現場檢查手段：
①查閱公司章程、分紅規劃；
②查閱大額資金往來的憑證、合同等資料；
③查看公司生產經營環境。
√
予以整改
二、現場檢查發現的問題及說明
經本保薦機構現場檢查，在本次現場檢查所涵蓋的期間，未發現公司存在需要進行整改的問題。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《東莞證券股份有限公司關于廣東新寶電器股份有限公司 2022
年度持續督導定期現場檢查報告》的簽章頁。）
保薦代表人：
袁 煒 郜澤民
東莞證券股份有限公司
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