中信證券股份有限公司

(資料圖)

           關于深圳市奧拓電子股份有限公司

保薦機構名稱：中信證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：奧拓電子

保薦代表人姓名：張迪                      聯系電話：0755-23835295

保薦代表人姓名：史松祥                     聯系電話：0755-23835265

現場檢查人員姓名：張迪

現場檢查對應期間：2022 年度

現場檢查時間：2023 年 1 月 31 日至 2023 年 2 月 15 日

一、現場檢查事項                                     現場檢查意見

                                                         不適

（一）公司治理                                      是       否

                                                         用

現場檢查手段：

   取得公司現行治理規則和內控制度等規則，核查公司章程、股東大會、董事

會、監事會議事規則等公司基本制度，查閱了股東大會、董事會及監事會決議及

記錄；向公司相關部門人員了解公司基本制度的執行情況，了解公司董事、監事

和高級管理人員履行職務勤勉盡責情況及變動情況，了解控股股東持有公司股份

的變化情況及控股股東遵守相關法律法規情況。

                                             √

內容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                             √

規范性文件和本所相關業務規則履行職責

息披露義務

                                   √

相應程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：

     取得公司現行治理規則和內控制度，獲取公司的內部審計制度、內部審計部

門出具的內部審計工作報告，核查公司內部控制工作情況，向相關人員進行了解

公司內審部門工作情況和相關制度的執行情況。

                               √

門（如適用）

                               √

部審計部門（如適用）

                               √

用）

                               √

計部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                               √

工作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

部審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問 √

題等（如適用）

                               √

情況進行一次審計（如適用）

                               √

計委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

                               √

計委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                              √

部控制評價報告（如適用）

                              √

立了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：

     取得公司的信息披露管理制度、內幕信息知情人登記管理制度等制度及信息

披露文件，查閱投資者關系活動記錄表。核查公司董事、監事和高級管理人員所

持本公司股份及其變動情況。

                              √

信息披露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：

     取得公司關聯交易管理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內部的相關規

定；搜索主要媒體對公司、公司控股股東及實際控制人的相關報道。

     取得關聯方清單及關聯方交易材料；向公司相關部門人員了解公司關聯交易

情況及關聯交易管理制度的執行情況，了解公司關聯交易的合法合規情況。

                              √

或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                              √

間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                              √

義務

                             √

務

                             √

債務等情形

                                     √

應的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：

     取得公司募集資金管理制度及其制定、審批的相關三會文件。持續取得募集

資金臺賬，查閱募集資金使用情況。取得募集資金存放三方/四方監管協議及相

關的會議審批文件，取得募集資金專戶銀行對賬單，抽查募集資金大額支付憑證

及原始憑證等材料；了解募集資金使用的具體方向及合規情況。

                             √

情形

                             √

時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

變更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資

                             √

金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險

投資

                                 √

效益是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：

     查閱、復核公司在深交所指定信息披露網站上公告的內容；取得公司業績財

務方面材料；向公司財務部門人員了解公司財務狀況。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：

  查閱相關承諾，了解承諾履行情況及相關信息披露情況。

（八）其他重要事項

現場檢查手段：

  取得公司相關制度文件，查閱公司公開信息披露文件。

                                 √

或者風險

                                 √

相關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

奧拓電子于 2021 年 12 月 28 日收到中國證券監督管理委員會深圳監管局下發的

《關于對深圳市奧拓電子股份有限公司采取責令改正措施的決定》（〔2021〕147

號，以下簡稱“《決定書》”），于 2022 年 1 月 24 日公告《深圳市奧拓電子股份有

限公司關于深圳證監局對公司采取責令改正措施決定的整改報告》（公告編號：

易披露等方面存在的問題進行了規范整改工作。

本保薦機構曾于《2021 年持續督導工作現場檢查結果及提請公司注意事項》中就

前述事項提請公司關注整改落實情況，并關注公司治理、三會運作、關聯交易、

信息披露等方面的持續規范運行情況。在此，本保薦機構再次提醒貴公司及相關

人員提請貴公司關注募投項目建設及募集資金使用進度，并關注公司治理、三會

運作、關聯交易、信息披露等方面的持續規范運行情況，不斷提高信息披露質量，

為全體股東創造價值。

除上述事項外，經本保薦機構現場檢查，在本次現場檢查所涵蓋的期間，未發現

需要進一步整改的事項。

（以下無正文）

（此頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于深圳市奧拓電子股份有限公司

保薦代表人：

              張   迪             史松祥

                            中信證券股份有限公司

                               年   月   日

查看原文公告

關鍵詞： 現場檢查 中信證券股份有限公司 奧拓電子