北方華創科技集團股份有限公司獨立董事
關于相關事項的獨立意見
(資料圖片僅供參考)
根據《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《深圳證券交易所上
市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規范運作》《公司章程》等有關
規定，作為北方華創科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，
現就以下事項發表如下獨立意見：
一、關于注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案
公司本次注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權事項，在
公司股東大會對公司董事會的授權范圍內，符合《上市公司股權激勵管理辦法》
《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃》（簡
稱“2019年股票期權與限制性股票激勵計劃”）的相關規定，履行了必要的程序。
因此，我們同意公司本次注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股
票期權事項。
二、關于回購注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分限制性股票
事項
鑒于公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃授予限制性股票的激勵對
象中有1名激勵對象已離職。根據《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票
期權與限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，公司對該激勵對象持有的、已獲
授但尚未解除限售的30,000股限制性股票進行回購注銷。公司本次回購注銷行為
符合《上市公司股權激勵管理辦法》《北方華創科技集團股份有限公司2019年股
票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》相關規定，未損害公司及全體股東的權
益。我們同意對上述限制性股票進行回購注銷。
三、關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第二個行權期行權條件及
第二個解除限售期解除限售條件成就的議案
經核查，根據公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃等規定的行權/
解除限售條件，公司股權激勵計劃授予的股票期權及限制性股票第二個行權/
解除限售所需滿足的公司層面業績考核條件、個人層面績效考核條件均已達成，
且公司及激勵對象均未發生公司《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票
期權與限制性股票激勵計劃（草案）》中規定的不得行權/解除限售的情形。本
次行權/解除限售符合公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃中的有關規
定，激勵對象符合行權/解除限售的資格條件，其作為本次可行權/解除限售的激
勵對象主體資格合法、有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形，本次行
權/解除限售程序符合法律、行政法規及《公司章程》的規定。
（此頁無正文，為獨立董事關于相關事項的獨立意見簽字頁）
獨立董事簽字：
（吳漢明） （陳勝華）
（劉 越） （吳西彬）
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