華龍證券股份有限公司
關于金徽礦業股份有限公司
(資料圖片僅供參考)
華龍證券股份有限公司（以下簡稱“華龍證券”或“保薦機構”）作為金徽
礦業股份有限公司（以下簡稱“金徽股份”或“公司”）首次公開發行股票并上
市項目的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所
上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等有關法律、法規和規范性文件
的要求和行業公認的業務標準、道德規范，本著審慎和勤勉盡責的原則，對金徽
股份進行了現場檢查，現將本次檢查的情況報告如下：
一、本次現場檢查的基本情況
（一）保薦機構
華龍證券股份有限公司
（二）保薦代表人
郭喜明、康勇
（三）現場檢查時間
（四）現場檢查人員
康勇、尹雅宜
（五）現場檢查的內容
保薦機構在前述工作的基礎上完成了本次現場檢查報告。
二、對現場檢查事項逐項發表的意見
（一）公司治理和內部控制情況
現場檢查人員查閱了金徽股份的公司章程以及股東大會、董事會和監事會的
議事規則，并收集和查閱了三會會議決議、會議記錄等資料。
核查意見：截至現場檢查之日，金徽股份建立健全了法人治理結構；公司董
事、監事和高級管理人員能夠按照有關法律、法規和上海證券交易所相關業務規
則的要求履行職責；公司章程、股東大會議事規則、董事會議事規則和監事會議
事規則能夠被有效執行，“三會”程序合規、文件齊備，公司治理機制能夠有效
發揮作用；公司董事、監事、高級管理人員未發生重大變化，且均履行了相應程
序和信息披露義務；公司內部機構設置和權責分配合理，對部門或崗位業務的權
限范圍、審批程序和相應責任等規定明確，內部控制環境良好，風險控制有效。
（二）信息披露情況
現場檢查人員查閱了金徽股份信息披露制度，對公司的三會文件、會議記錄
和指定網絡披露的相關信息進行對比分析。
核查意見：金徽股份在持續督導期間的信息披露內容真實、準確、完整，不
存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。截至現場檢查之日，公司制定了完整的
信息披露制度并能夠有效執行，公司信息披露符合上市公司信息披露的相關法律
法規的規定。
（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情
況
現場檢查人員查閱了公司關聯交易制度文件、三會會議資料等，并與公司財
務負責人、年審會計師進行溝通，詢問公司獨立性及控股股東、實際控制人及其
他關聯方資金往來情況。
核查意見：金徽股份資產完整，人員、財務、機構和業務獨立，不存在公司
依賴控股股東或資金被關聯方占用的情況。
（四）募集資金使用情況
現場檢查人員查閱了金徽股份募集資金賬戶的銀行對賬單、大額募集資金使
用的相關會計憑證以及相關公告、會議決議等文件，并與公司相關負責人進行了
溝通交流，對公司募集資金的使用情況進行了檢查。
核查意見：金徽股份募集資金存放和使用符合《上市公司監管指引第 2 號—
—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所股票上市規則》
等文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在擅自變更募集資
金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。
（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況
現場檢查人員查閱了公司相關制度、三會文件、信用報告和信息披露等文件，
并通過現場訪談了解公司關聯交易、對外擔保、重大對外投資等情況。
核查意見：金徽股份關聯交易、對外擔保和對外投資的決策權限和決策機制
規范，并能有效執行。公司在持續督導期間不存在通過關聯交易損害公司及公司
股東利益的情形。
（六）經營狀況
現場檢查人員對金徽股份已披露的定期報告公告進行查閱，并就已披露公告
和實際情況的一致性、公司所處行業未來的發展趨勢、景氣程度、上下游客戶、
財務狀況等信息與董事會秘書和財務負責人進行訪談，進一步了解近期行業和市
場變化情況及公司經營情況。
核查意見：金徽股份經營模式、經營環境并未發生重大不利變化，公司經營
狀況正常。
（七）保薦人認為應予現場檢查的其他事項
無。
三、提請上市公司注意的事項及建議
金徽股份在公司治理、內部控制、三會運作、信息披露、獨立性、與控股股
東和實際控制人及其他關聯方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯交易情況
和經營狀況等重要方面總體運行良好，符合《上海證券交易所股票上市規則》等
規定的要求，不存在重大問題。
提請公司繼續嚴格按照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管
理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》等規定進行募集資金
和募投項目的管理，嚴格按照相關規定使用募集資金，以保證募投項目的實施質
量及投資效益，并履行相關信息披露義務；繼續按照中國證監會及上海證券交易
所相關規定，健全公司治理架構及各項經營管理制度，有效落實各項公司治理及
內部控制制度。
四、是否存在應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項
本次現場檢查未發現金徽股份存在根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、
《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規定應
當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項。
五、上市公司及其他中介機構的配合情況
保薦機構本次現場檢查工作過程當中，公司相關人員能夠積極配合現場訪談
和資料查閱，并及時提供檢查所需資料，為本次現場檢查提供了必要的支持。
本次現場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。
六、本次現場檢查的結論
通過本次現場檢查，保薦機構認為：金徽股份治理結構不斷完善，已建立較
為完整的內部控制制度；公司嚴格執行信息披露制度，信息披露及時、準確、完
整；公司資產完整，業務、財務、機構、人員保持完全的獨立性，不存在關聯方
占用公司資源的情形；公司嚴格遵守募集資金使用制度，不存在違規使用募集資
金的情形；公司在關聯交易、對外擔保和對外重大投資等方面不存在重大違法違
規情況；公司主營業務及經營模式未發生重大變化，所處行業經營環境未發生重
大不利變化，整體經營情況相對穩定。
華龍證券將持續關注金徽股份募集資金投資項目進展情況，并督促公司有效
合理的使用募集資金。
（以下無正文）
（此頁無正文，為《華龍證券股份有限公司關于金徽礦業股份有限公司 2022
年持續督導工作現場檢查報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人（簽字）：
郭喜明 康勇
華龍證券股份有限公司
年 月 日
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