南京寒銳鈷業股份有限公司
大華核字[2022]0014126 號
(相關資料圖)
大 華 會 計 師 事 務 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
南京寒銳鈷業股份有限公司
（截止 2022 年 9 月 30 日）
目 錄 頁 次
一、 前次募集資金使用情況鑒證報告 1-2
二、 南京寒銳鈷業股份有限公司前次募集資金使 1-8
用情況的專項報告
大華會計師事務所（特殊普通合伙）
北京市海淀區西四環中路 16 號院 7 號樓 12 層 [100039]
電話：86 (10) 5835 0011 傳真：86 (10) 5835 0006
www.dahua-cpa.com
前 次 募 集 資 金 使 用 情 況 鑒 證 報 告
大華核字[2022]0014126 號
南京寒銳鈷業股份有限公司全體股東：
我們審核了后附的南京寒銳鈷業股份有限公司（以下簡稱寒銳鈷
業）編制的截止 2022 年 9 月 30 日的《前次募集資金使用情況的專項
報告》。
一、董事會的責任
寒銳鈷業董事會的責任是按照中國證券監督管理委員會《關于前
次募集資金使用情況報告的規定》（證監發行字[2007]500 號）的規定
編制《前次募集資金使用情況的專項報告》，并保證其內容真實、準
確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
二、注冊會計師的責任
我們的責任是在實施鑒證工作的基礎上對寒銳鈷業《前次募集資
金使用情況專項報告》發表鑒證意見。我們按照《中國注冊會計師其
他鑒證業務準則第 3101 號—歷史財務信息審計或審閱以外的鑒證業
務》的規定執行了鑒證業務。該準則要求我們計劃和實施鑒證工作，
以對寒銳鈷業前次募集資金使用情況專項報告是否不存在重大錯報獲
取合理保證。
在鑒證過程中，我們實施了包括了解、詢問、檢查、重新計算以
第 1 頁
大華核字[2022]0014126 號前次募集資金使用情況鑒證報告
及我們認為必要的其他程序。我們相信，我們的鑒證工作為發表意見
提供了合理的基礎。
三、鑒證結論
我們認為， 寒銳鈷業董事會編制的《前次募集資金使用情況專項
報告》符合中國證監會《關于前次募集資金使用情況報告的規定》（證
監發行字[2007]500 號）的規定，在所有重大方面公允反映了寒銳鈷業
截止 2022 年 9 月 30 日前次募集資金的使用情況。
四、對報告使用者和使用目的的限定
需要說明的是，本鑒證報告僅供寒銳鈷業申請發行證券之用，不
得用作任何其他目的。我們同意將本鑒證報告作為寒銳鈷業證券發行
申請文件的必備內容，隨其他申報材料一起上報。
大華會計師事務所(特殊普通合伙) 中國注冊會計師：
范鵬飛
中國·北京 中國注冊會計師：
譚志東
二〇二二年十二月二十八日
第 2 頁
錯誤!未找到引用源。
截止 2022 年 9 月 30 日
前次募集資金使用情況專項報告
南京寒銳鈷業股份有限公司
前次募集資金使用情況專項報告
一、前次募集資金的募集情況
經中國證券監督管理委員會證監許可[2020]969 號核準，并經深圳證券交易所同意，于
截止 2020 年 7 月 14 日，公司上述發行募集的資金已全部到位，業經大華會計師事務所
（特殊普通合伙）以“大華驗字[2020]000381 號”驗資報告驗證確認。
公司按照《上市公司證券發行管理辦法》規定在以下銀行開設了募集資金的存儲專戶，
截至 2022 年 9 月 30 日止，募集資金的存儲情況列示如下：
金額單位：人民幣元
存儲
銀行名稱 賬號 初時存放金額 截止日余額 備注
方式
中國工商銀行股份有限公司南
京玄武支行
中國工商銀行股份有限公司南 理財產
京玄武支行 品
中國建設銀行股份有限公司南
京江蘇省分行（開戶行為南京 32050159890000001051 500,000,000.00 62,648,491.78 活期
建鄴支行）
中國建設銀行股份有限公司南
理財產
京江蘇省分行（開戶行為南京 32050259890000000032 400,000,000.00 ——
品
建鄴支行）
寧波銀行股份有限公司南京浦
口支行
寧波銀行股份有限公司南京浦 理財產
口支行 品
浙 商 銀 行股份有限公司南京秦
淮支行
南京銀行股份有限公司南京分
行（開戶行為南京江寧支行）
合計 —— 1,867,661,994.54 1,390,801,777.66 —— ——
注 1：
“3010000110120100179966”
賬戶為公司為
“10,000 噸/年金屬量鈷新材料及 26,000
噸/年三元前驅體項目”開立的募集資金專戶，此賬戶已在存放于該賬戶的募集資金全部轉
入“0178220000002693”賬戶后注銷；
注 2：公司截止 2022 年 9 月 30 日募集資金余額為 1,390,801,777.66 元，含中國工商
銀行股份有限公司南京玄武支行“4301015961030003628”賬戶 2022 年 7 月 26 日購買未到
專項報告 第 1 頁
錯誤!未找到引用源。
截止 2022 年 9 月 30 日
前次募集資金使用情況專項報告
期銀行保本理財產品 500,000,000.00 元、中國建設銀行股份有限公司南京江蘇省分行（開
戶行為南京建鄴支行）“32050259890000000032”賬戶 2022 年 7 月 22 日購買未到期銀行保
本理財產品 400,000,000.00 元,寧波銀行股份有限公司南京浦口支行“72130122000249338”
賬戶 2022 年 7 月 20 日購買未到期銀行保本理財產品 230,000,000.00 元。
二、前次募集資金的實際使用情況
（一） 前次募集資金使用情況
詳見附表《前次募集資金使用情況對照表》。
（二） 前次募集資金實際投資項目變更情況
本公司不存在變更募投項目的情況。
（三） 前次募集資金投資項目對外轉讓或置換情況
置換先期投入募投項目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金 4,313.62 萬元置換前期
投入募投項目同等金額的自籌資金。公司于 2020 年 8 月 19 日通過南京銀行股份有限公司
南京分行（開戶行為南京江寧支行）賬號為 0178220000002693 監管戶置換預先投入募投項
目自籌資金 4,313.62 萬元，公司已完成置換。
大華會計師事務所（特殊普通合伙）對公司截至 2020 年 7 月 31 日預先投入募集資金投
資項目的自籌資金情況進行了審核，出具了《南京寒銳鈷業股份有限公司以自籌資金預先投
入募集資金投資項目的鑒證報告》（大華核字[2020]006627 號）。公司保薦機構、獨立董事
對上述以募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金事項發表了明確同意意見。
（四） 閑置募集資金使用情況
審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司在保證募集
資金投資項目建設的資金需求及募集資金投資項目正常進行的前提下，使用不超過 8 億元
的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限為公司董事會審議批準之日起不超過 12 個月，
到期將歸還至募集資金專戶。公司保薦機構、獨立董事對上述事項發表了明確同意意見。
在上述授權金額及期限內，公司 2021 年度實際用于補充流動資金的募集資金金額為 7
億元。2022 年 1 月 29 日，公司已將實際使用 7 億元暫時補充流動資金的募集資金全部提前
歸還至募集資金專用賬戶。截止 2022 年 9 月 30 日，公司使用閑置募集資金暫時補充流動資
金的期末余額為 0.00 元。
公司第三屆董事會第二十九次會議、第三屆監事會第二十四次會議，
專項報告 第 2 頁
錯誤!未找到引用源。
截止 2022 年 9 月 30 日
前次募集資金使用情況專項報告
審議通過了《關于使用部分閑置募集資金和自有資金進行現金管理的議案》，在保證募集資
金投資項目建設和募集資金使用的情況下，公司擬使用不超過 18 億元閑置募集資金購買金
融機構保本型短期（單個理財產品期限不超過 12 個月）理財產品，在上述額度內，資金可
以滾動使用。董事會同時授權總經理具體實施上述事宜，授權期限自董事會審議通過之日起
十二個月內有效。
議通過《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》。公司在不影響公司及子公司正
常生產運營及募集資金投資項目實施進度的前提下，擬用不超過 10 億元閑置募集資金，購
買金融機構保本型短期（單個理財產品的期限不超過 12 個月）理財產品，在上述額度內，
資金可以滾動使用，董事會授權公司經營管理團隊經辦具體工作，授權期限自董事會審議通
過之日起十二個月內有效。
公司召開第四屆董事會第十六次會議、第四屆監事會第十二次會議，
審議通過《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》。公司擬在不影響公司及子公
司正常生產運營及募集資金投資項目實施進度的前提下，使用不超過 13 億元閑置募集資金，
購買金融機構保本型短期理財產品，在上述額度內，資金可以滾動使用，董事會授權公司經
營管理團隊經辦具體工作，授權期限自董事會審議通過之日起十二個月內有效。
專項報告 第 3 頁
錯誤!未找到引用源。
截止 2022 年 9 月 30 日
前次募集資金使用情況專項報告
金額單位：人民幣萬元
簽約人 受托人 產品類別 金額 起始日 到期日 收益 是否贖回
本公司 寧波銀行股份有限公司南京浦口支行 七天通知存款 30,000.00 2020 年 8 月 28 日 2020 年 12 月 25 日 347.08 是
本公司 中國建設銀行股份有限公司南京建鄴支行 保本浮動收益類 50,000.00 2020 年 8 月 28 日 2020 年 12 月 25 日 652.05 是
本公司 中國工商銀行股份有限公司南京玄武支行 保本浮動收益類 15,000.00 2020 年 9 月 2 日 2020 年 12 月 28 日 182.71 是
本公司 中國工商銀行股份有限公司南京玄武支行 保本浮動收益類 30,000.00 2020 年 9 月 14 日 2020 年 12 月 28 日 327.95 是
子公司贛州寒銳新
南京銀行股份有限公司江寧支行 保本浮動收益類 13,500.00 2020 年 9 月 8 日 2020 年 10 月 16 日 44.18 是
能源科技有限公司
本公司 中國工商銀行股份有限公司南京玄武支行 保本浮動收益類 40,000.00 2020 年 9 月 25 日 2020 年 12 月 29 日 395.62 是
子公司贛州寒銳新
南京銀行股份有限公司江寧支行 保本浮動收益類 14,000.00 2020 年 10 月 30 日 2020 年 12 月 28 日 77.78 是
能源科技有限公司
本公司 中國工商銀行股份有限公司南京玄武支行 保本浮動收益類 45,000.00 2020 年 12 月 30 日 2021 年 6 月 29 日 624.06 是
本公司 中國工商銀行股份有限公司南京玄武支行 保本浮動收益類 35,000.00 2021 年 1 月 4 日 2021 年 4 月 1 日 234.26 是
本公司 中國建設銀行股份有限公司南京建鄴支行 保本浮動收益類 30,000.00 2021 年 1 月 8 日 2021 年 6 月 28 日 527.05 是
本公司 中國建設銀行股份有限公司南京建鄴支行 保本浮動收益類 20,000.00 2021 年 1 月 8 日 2021 年 2 月 8 日 63.70 是
子公司贛州寒銳新
南京銀行股份有限公司江寧支行 保本浮動收益類 10,000.00 2021 年 1 月 14 日 2021 年 4 月 21 日 94.31 是
能源科技有限公司
子公司贛州寒銳新
南京銀行股份有限公司江寧支行 保本浮動收益類 7,000.00 2021 年 1 月 27 日 2021 年 4 月 30 日 63.29 是
能源科技有限公司
本公司 寧波銀行股份有限公司南京浦口支行 定期存款 20,000.00 2021 年 3 月 26 日 2021 年 6 月 26 日 175.34 是
子公司贛州寒銳新
南京銀行股份有限公司江寧支行 保本浮動收益類 10,000.00 2021 年 5 月 6 日 2021 年 6 月 28 日 48.58 是
能源科技有限公司
本公司 中國工商銀行股份有限公司南京玄武支行 保本浮動收益類 15,000.00 2021 年 8 月 3 日 2021 年 12 月 21 日 174.28 是
本公司 中國建設銀行股份有限公司南京建鄴支行 保本浮動收益類 20,000.00 2021 年 8 月 6 日 2021 年 12 月 28 日 252.49 是
本公司 寧波銀行股份有限公司南京浦口支行 保本浮動收益類 20,000.00 2021 年 8 月 17 日 2021 年 11 月 17 日 171.40 是
本公司 中國工商銀行股份有限公司南京玄武支行 保本浮動收益類 20,000.00 2021 年 8 月 20 日 2021 年 10 月 8 日 88.60 是
專項報告 第 4 頁
錯誤!未找到引用源。
截止 2022 年 9 月 30 日
前次募集資金使用情況專項報告
簽約人 受托人 產品類別 金額 起始日 到期日 收益 是否贖回
本公司 寧波銀行股份有限公司南京浦口支行 保本浮動收益類 10,000.00 2022 年 1 月 18 日 2022 年 3 月 21 日 54.32 是
本公司 中國建設銀行股份有限公司南京建鄴支行 保本浮動收益類 20,000.00 2022 年 1 月 21 日 2022 年 3 月 31 日 115.61 是
本公司 中國工商銀行股份有限公司南京玄武支行 保本浮動收益類 20,000.00 2022 年 1 月 6 日 2022 年 6 月 28 日 226.28 是
本公司 中國工商銀行股份有限公司南京玄武支行 保本浮動收益類 30,000.00 2022 年 2 月 22 日 2022 年 5 月 20 日 121.93 是
本公司 寧波銀行股份有限公司南京浦口支行 保本浮動收益類 20,000.00 2022 年 2 月 28 日 2022 年 3 月 30 日 54.25 是
本公司 寧波銀行股份有限公司南京浦口支行 保本浮動收益類 9,000.00 2022 年 3 月 30 日 2022 年 6 月 23 日 69.95 是
本公司 中國建設銀行股份有限公司南京建鄴支行 保本浮動收益類 30,000.00 2022 年 4 月 11 日 2022 年 6 月 28 日 227.59 是
本公司 寧波銀行股份有限公司南京浦口支行 保本浮動收益類 11,000.00 2022 年 5 月 13 日 2022 年 6 月 23 日 40.78 是
本公司 寧波銀行股份有限公司南京浦口支行 保本浮動收益類 23,000.00 2022 年 7 月 22 日 2022 年 12 月 21 日 —— 否
本公司 中國建設銀行股份有限公司南京建鄴支行 保本浮動收益類 40,000.00 2022 年 7 月 22 日 2022 年 12 月 28 日 —— 否
本公司 中國工商銀行股份有限公司南京玄武支行 保本浮動收益類 50,000.00 2022 年 7 月 26 日 2022 年 12 月 29 日 —— 否
合計 —— 707,500.00 —— —— 5,455.45 ——
截至 2022 年 9 月 30 日，公司使用閑置募集資金購買金融機構保本型短期理財產品期末余額共計 1,130,000,000.00 元。
專項報告 第 5 頁
錯誤!未找到引用源。
截止 2022 年 9 月 30 日
前次募集資金使用情況專項報告
（五） 前次募集資金使用情況與公司定期報告的對照
前次募集資金使用情況與公司定期報告無明顯差異。
三、募集資金投資項目產生的經濟效益情況
（一） 前次募集資金投資項目實現效益情況
詳見附表《前次募集資金投資項目實現效益情況對照表》。
四、前次募集資金結余及節余募集資金使用情況
截止 2022 年 9 月 30 日，募集資金余額為 139,080.18 萬元(包含購買銀行保本理財產
品 113,000.00 萬元及募集資金累計理財收益、利息收入扣除銀行手續費支出后的凈額
公司尚未使用的募集資金目前存放于公司銀行募集資金專戶中，將按照募集資金投資項
目的建設計劃逐步投入。如公司變更募集資金投資項目，將履行相應的董事會或股東大會審
議程序，并及時披露。
南京寒銳鈷業股份有限公司（蓋章）
二〇二二年十二月二十八日
專項報告 第 6 頁
錯誤!未找到引用源。
截止 2022 年 9 月 30 日
前次募集資金使用情況專項報告
附表
前次募集資金使用情況對照表
編制單位：南京寒銳鈷業股份有限公司
金額單位：人民幣元
募集資金總額：1,867,661,994.54 已累計使用募集資金總額：535,462,961.33
各年度使用募集資金總額：
變更用途的募集資金總額： 2020 年度：64,812,524.73
變更用途的募集資金總額比例： 2021 年度：333,553,965.60
投資項目 募集資金投資總額 截止日募集資金累計投資額 項目達到預定可
實際投資金額與 使用狀態日期
募集前承諾投資 募集后承諾投 募集前承諾投 募集后承諾投
序號 承諾投資項目 實際投資項目 實際投資金額 實際投資金額 募集后承諾投資 （或截止日項目
金額 資金額 資金額 資金額 完工程度）
金額的差額
前驅體項目 前驅體項目
合計 1,867,661,994.54 1,867,661,994.54 535,462,961.33 1,867,661,994.54 1,867,661,994.54 535,462,961.33 -1,332,199,033.21 ——
注：“10,000 噸/年金屬量鈷新材料及 26,000 噸/年三元前驅體項目”尚在建設之中，故“實際投資金額與募集后承諾投資金額”存在差異。
專項報告 第 7 頁
錯誤!未找到引用源。
截止 2022 年 9 月 30 日
前次募集資金使用情況專項報告
附表
前次募集資金投資項目實現效益情況對照表
編制單位：南京寒銳鈷業股份有限公司
金額單位：人民幣元
實際投資項目 截止日投資項目 最近三年實際效益
承諾效益 截止日累計實現效益 是否達到預計效益
序號 項目名稱 累計產能利用率 2020 年度 2021 年度 2022 年度
噸/年三元前驅體項目
注 1：“10,000 噸/年金屬量鈷新材料及 26,000 噸/年三元前驅體項目”承諾在投資 21.33 億元建設的狀態下，達產后，預計正常可實現年營
業收入 308,075.49 萬元，稅后利潤 25,417.16 萬元，投資回收期 8.32 年。該項目承諾投入募集資金 186,766.20 萬元（不含募集資金利息收入及
支付手續費），截至 2022 年 9 月 30 日，已投入募集資金 53,546.30 萬元，該項目尚處于建設期，無法核算效益。該項目后續建設尚需本次非公
開發行股票募集資金和自籌資金投入，并將于 2023 年 11 月 1 日建成投產，達到預定可使用狀態。
專項報告 第 8 頁
查看原文公告
