證券代碼：601211       證券簡稱：國泰君安          公告編號：2022-060

(資料圖片僅供參考)

轉(zhuǎn)債代碼：113013       轉(zhuǎn)債簡稱：國君轉(zhuǎn)債

              國泰君安證券股份有限公司

   關(guān)于不向下修正“國君轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  特別提示：

  ? 自 2022 年 8 月 29 日至 2022 年 10 月 17 日，國泰君安證券股份有限公司（以

下簡稱“公司”）A 股股票在連續(xù)三十個(gè)交易日中已有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于

當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 80%，觸發(fā)“國君轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款。

  ? 經(jīng)公司第六屆董事會第十一次臨時(shí)會議審議通過，公司董事會決定本次不行

使向下修正“國君轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的權(quán)利，且在未來六個(gè)月內(nèi)（即 2022 年 10 月 18

日至 2023 年 4 月 17 日），如再次觸發(fā)“國君轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，也不

提出向下修正方案。在此期間之后（從 2023 年 4 月 18 日起重新計(jì)算），若再次觸

發(fā)“國君轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，屆時(shí)公司董事會將再次召開會議決定是否

行使“國君轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正權(quán)利。

  一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

第五年為1.8%、第六年為2.0%

轉(zhuǎn)債到期之日止（即2018年1月8日至2023年7月6日止）

  整為 19.67 元/股；

  二、關(guān)于不向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的具體內(nèi)容

  根據(jù)《國泰君安證券股份有限公司公開發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》

的相關(guān)條款約定，“在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司 A 股股票在任意連續(xù)三

十個(gè)交易日中有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 80%時(shí)，公司董事會有

權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。

  上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股東

大會進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不

低于前述的股東大會召開日前二十個(gè)交易日公司 A 股股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日

公司 A 股股票交易均價(jià)。

  若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前

的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按

調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。”

  自 2022 年 8 月 29 日至 2022 年 10 月 17 日，公司 A 股股票在連續(xù)三十個(gè)交易日

中已有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 17.77 元/股的 80%，即 14.22 元/

股的情形，觸發(fā)“國君轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款。

  近期，公司股價(jià)受到宏觀經(jīng)濟(jì)、市場環(huán)境等諸多因素的影響而出現(xiàn)波動，未能

完全體現(xiàn)公司長遠(yuǎn)發(fā)展的內(nèi)在價(jià)值。公司董事會綜合考慮公司的基本面、股價(jià)走勢、

市場環(huán)境等諸多因素，為維護(hù)全體投資者的利益，于 2022 年 10 月 17 日召開第六屆

董事會第十一次臨時(shí)會議，審議通過了《關(guān)于提請審議不向下修正“國君轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)

股價(jià)格的議案》。

  公司董事會決定本次不行使向下修正“國君轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的權(quán)利，同時(shí)，自

本次董事會審議通過之日起未來六個(gè)月內(nèi)（即 2022 年 10 月 18 日至 2023 年 4 月 17

日），如再次觸發(fā)“國君轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，也不提出向下修正方案。

自本次董事會審議通過之日起滿 6 個(gè)月之后（從 2023 年 4 月 18 日起重新計(jì)算），

如再次觸發(fā)“國君轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，屆時(shí)公司董事會將再次召開會議

決定是否行使“國君轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正權(quán)利。

  目前，“國君轉(zhuǎn)債”處于轉(zhuǎn)股期，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  特此公告。

                               國泰君安證券股份有限公司董事會

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