國泰君安證券股份有限公司
(資料圖片)
關(guān)于上海國纜檢測股份有限公司
使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）
作為上海國纜檢測股份有限公司（以下簡稱“國纜檢測”或“公司”）首次公開
發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》《深圳證券交易所上市
公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所上市
公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》等相關(guān)規(guī)定，對國纜檢測本次使用部
分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況及核查意見如下：
一、本次使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
（一）現(xiàn)金管理的目的
為提高公司資金使用效率，增加公司收益和股東回報(bào)，在確保不影響公司日
常經(jīng)營業(yè)務(wù)的正常開展，保證運(yùn)營資金需求和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，公司擬使用閑
置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
（二）資金來源
本次公司擬進(jìn)行現(xiàn)金管理的資金來源為公司閑置自有資金，不影響公司正常
經(jīng)營。
（三）現(xiàn)金管理額度及期限
使用最高不超過人民幣 18,000 萬元（包含本數(shù)）的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金
管理，在授權(quán)額度內(nèi)，公司可以循環(huán)使用。使用期限不超過 12 個(gè)月，自董事會
審議通過之日起 12 個(gè)月之內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾
動使用。
（四）投資產(chǎn)品品種
為控制風(fēng)險(xiǎn)，資金只能用于購買通知存款、短期定期存款、大額存單等存款
類產(chǎn)品，不得用于證券投資，不得質(zhì)押，不得投資于以股票、利率、匯率及其衍
生品種為投資標(biāo)的的產(chǎn)品。
（五）實(shí)施方式
在額度范圍內(nèi)，公司董事會授權(quán)公司管理層簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由
資產(chǎn)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。授權(quán)期限為公司第一屆董事會第十六次會議審議通過
之日起 12 個(gè)月內(nèi)。
（六）信息披露
公司將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
二、對公司日常經(jīng)營的影響
公司使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保不影響公司日常經(jīng)營業(yè)務(wù)的
正常開展，保證運(yùn)營資金需求和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下進(jìn)行的?，F(xiàn)金管理有利于提高
公司資金使用效率，增加公司資金收益，從而為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。
公司將根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第 22 號-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則
第 37 號-金融工具列報(bào)》等相關(guān)規(guī)定對自有資金現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的會計(jì)核
算處理，反映在資產(chǎn)負(fù)債表及損益表相關(guān)科目。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，僅限于選擇安全性高、流動性好、低風(fēng)
險(xiǎn)的投資產(chǎn)品（包括購買通知存款、短期定期存款、大額存單等存款類產(chǎn)品），
不得用于證券投資，不得質(zhì)押，不得投資于以股票、利率、匯率及其衍生品種為
投資標(biāo)的的產(chǎn)品。投資總體風(fēng)險(xiǎn)可控，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司
將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市
場波動的影響。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
低風(fēng)險(xiǎn)的投資產(chǎn)品（包括購買通知存款、短期定期存款、大額存單等存款類產(chǎn)品），
投資風(fēng)險(xiǎn)較小，在企業(yè)可控范圍之內(nèi)。
票、利率、匯率及其衍生品種為投資標(biāo)的的產(chǎn)品。
情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)
險(xiǎn)。
請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
四、審批程序
第十三次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，
在確保不影響公司日常經(jīng)營及項(xiàng)目投資的資金使用，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，
為提高自有資金使用效益、增加股東回報(bào)，使用不超過人民幣 18,000 萬元（含本
數(shù)）暫時(shí)閑置的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
五、相關(guān)審核及批準(zhǔn)程序及專項(xiàng)意見
（一）董事會意見
公司第一屆董事會第十六次會議審議通過《關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響公司日常經(jīng)營及項(xiàng)目投資的資金使用，
并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司使用不超過人民幣 18,000 萬元（含本數(shù)）暫時(shí)閑
置的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于投資安全性高、流動性好、低風(fēng)險(xiǎn)的投資產(chǎn)品，
上述額度自董事會審議通過之日起 1 年內(nèi)有效，在前述額度和期限范圍內(nèi)可循環(huán)
滾動使用。同時(shí)，授權(quán)公司管理層在上述額度內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由
資產(chǎn)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
（二）獨(dú)立董事意見
在確保不影響公司日常經(jīng)營及項(xiàng)目投資的資金使用，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提
下，公司使用不超過人民幣 18,000 萬元（含本數(shù)）暫時(shí)閑置的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金
管理，可以提高公司閑置自有資金的使用效率和效果，進(jìn)一步提高公司整體收益，
符合全體股東的利益。同意公司使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
（三）監(jiān)事會意見
公司利用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在授權(quán)額度內(nèi)可以循環(huán)使用，有利于
提高公司閑置自有資金的使用效率，增加公司的收益，不存在損害公司以及股東
利益的情形，不影響公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。同意公司
使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
國纜檢測本次使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事
會審議通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，符合相關(guān)的法律法規(guī)并履行了
必要的法律程序。公司本次使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)符合《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號
——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，且可以提高公司閑置自有資金的使
用效率和效果，進(jìn)一步提高公司整體收益，符合全體股東的利益。
綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對國纜檢測實(shí)施本次使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的
事項(xiàng)無異議。
保薦代表人：趙鑫 陳圳寅
國泰君安證券股份有限公司
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關(guān)鍵詞： 股份有限公司 現(xiàn)金管理 自有資金
