核查意見
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于
(資料圖片僅供參考)
無錫派克新材料科技股份有限公司
使用暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）
作為無錫派克新材料科技股份有限公司（以下簡稱“派克新材”或“公司”）2022
年度非公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)和持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理
辦法》
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引
第 1 號——規(guī)范運作》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——
持續(xù)督導(dǎo)》等文件的有關(guān)規(guī)定，對派克新材擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管
理的情況進(jìn)行了認(rèn)真、審慎的核查，并發(fā)表本核查意見，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)無錫派克新材料科技股份有限公司非
公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]1748 號）核準(zhǔn)，派克新材以非公開發(fā)行
普通股（A 股）的方式發(fā)行人民幣普通股（A 股）13,170,892 股，每股面值人民
幣 1 元，每股發(fā)行價格為人民幣 121.48 元，募集資金凈額為人民幣 158,293.93
萬元。公證天業(yè)會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對派克新材非公開發(fā)行股票的
募集資金到位情況進(jìn)行了審驗，并出具了蘇公 W[2022]B120 號《驗資報告》。
根據(jù)公司《2022 年度非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案》，本次非公開發(fā)行股票募集
資金扣除發(fā)行費用后的凈額擬用于以下項目：
單位：萬元
序號 項目 實施主體 投資總額 擬投入募集資金
航空航天用特種合金結(jié)構(gòu) 無錫派鑫航空
件智能生產(chǎn)線建設(shè)項目 科技有限公司
合計 170,000.00 160,000.00
注：無錫派鑫航空科技有限公司為公司的全資子公司，本次募投項目將通過公司增資的方式
由其具體實施。
公司已將上述募集資金存放于募集資金專項賬戶。
核查意見
二、本次使用暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況
（一）現(xiàn)金管理概述
公司擬使用最高額度不超過 13 億元人民幣的暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金
管理投資保本型產(chǎn)品，該額度可滾動使用，自董事會審議通過之日起一年內(nèi)有效。
（二）投資產(chǎn)品基本情況
集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資產(chǎn)品，該額度可滾動使用。
超過一年）的保本型理財產(chǎn)品。
公司不會將該等資金用于向銀行等金融機(jī)構(gòu)購買以股票、利率、匯率及其衍
生品種為主要投資標(biāo)的的理財產(chǎn)品。
用途。開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時報上海證券交易所備案并公
告。
露義務(wù)。
三、現(xiàn)金管理的目的、存在的風(fēng)險和對公司的影響
（一）現(xiàn)金管理目的
在保證公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下，提高暫時閑置
的募集資金的使用效率，合理利用閑置的募集資金，增加公司收益，為公司和股
東謀取較好的投資回報。
（二）存在的風(fēng)險及擬采取的風(fēng)險控制措施
核查意見
盡管公司購買的理財產(chǎn)品為安全性高、流動性好的理財產(chǎn)品，但仍不排除存
在因市場波動、宏觀經(jīng)濟(jì)及金融政策變化操作風(fēng)險等原因引起的影響收益情況。
（1）公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇保本型的投資品種。獨立董事、
監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審
計。
（2）管理層進(jìn)行具體實施時，需得到公司董事長批準(zhǔn)并由董事長簽署相關(guān)
合同。投資活動由財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實施，必要時可外聘人員、委托相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)，
對投資品種、止盈止虧等進(jìn)行研究、論證，提出研究報告。公司財務(wù)部要及時分
析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進(jìn)展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全
的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。
（3）資金使用情況由公司內(nèi)部審計部進(jìn)行日常監(jiān)督。
公司本次使用暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目所
需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需
要，不影響使用募集資金的項目的正常運轉(zhuǎn)，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。
通過適度的以暫時閑置的募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，以合理利用閑置的募
集資金，增加公司收益，為公司和股東謀取較好的投資回報。
四、決策程序的履行及監(jiān)事會、獨立董事的意見
（一）決策履行程序
公司第三屆董事會第七次會議審議通過《關(guān)于使用暫時閑置的募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理的議案》，公司董事會同意公司使用最高額度不超過 13 億元人民幣的暫
時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資產(chǎn)品，該額度可滾動使用，自董事會審議通
過之日起一年內(nèi)有效，并授權(quán)公司管理層具體實施相關(guān)事宜。
核查意見
（二）獨立董事意見
公司獨立董事認(rèn)為：在確保不影響募集資金項目開展和使用計劃的前提下，
公司擬使用最高額度不超過 13 億元人民幣的閑置的募集資金用于購買安全性
高、流動性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品（包括但不限于保本型理財產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)
性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協(xié)定存款等），且該 13 億元額度可以
循環(huán)滾動使用，可以提高閑置募集資金的使用效率，達(dá)到公司股東利益的最大化，
不存在損害公司及全體股東特別是中小股東的利益的情形。因此，我們同意公司
使用不超過 13 億元的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
（三）監(jiān)事會意見
公司第三屆監(jiān)事會第七次會議審議通過《關(guān)于使用暫時閑置的募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事會認(rèn)為：在保證公司募投項目所需資金和保證募集資金
安全的前提下，進(jìn)行現(xiàn)金管理購買用于購買安全性高、流動性好、滿足保本要求
的投資產(chǎn)品（包括但不限于保本型理財產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款、定期存款、
大額存單、協(xié)定存款等），可以為股東獲取更多投資回報，符合公司利益。上述
事項不會對公司的經(jīng)營活動造成不利影響，不存在損害公司及全體股東，特別是
中小股東利益的情形。綜上所述，監(jiān)事會同意公司使用不超過 13 億元的暫時閑
置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事
項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意意見，公司已經(jīng)
就此事項履行了必要的審批程序。
公司通過投資保本型產(chǎn)品，可以提高資金使用效率，不涉及變相改變募集資
金用途，不影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2
號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所股票上市規(guī)
則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定
及公司募集資金管理制度。
綜上，保薦機(jī)構(gòu)對派克新材使用暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項無異
核查意見
議。
（以下無正文）
核查意見
（此頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于無錫派克新材料科技股份有
限公司使用暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人（簽字）：
孫在福 孫軒
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（公章）
年 月 日
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關(guān)鍵詞： 現(xiàn)金管理 募集資金 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
