中泰證券股份有限公司
關于青島蔚藍生物股份有限公司
非公開發行限售股上市流通的核查意見
(資料圖片)
中泰證券股份有限公司（以下簡稱“中泰證券”或“本保薦機構”）作為青島
蔚藍生物股份有限公司（以下簡稱“蔚藍生物”或“公司”）非公開發行股票的保
薦機構，根據《證券法》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易
所股票上市規則》等有關規定，對蔚藍生物非公開發行限售股份申請上市流通
的事項進行了核查，具體情況及核查意見如下：
一、本次限售股上市類型
份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2021]787 號），核準公司本次
非公開發行不超過 25,393,600 股新股。
本次非公開發行新增的 25,393,600 股股份的登記托管及限售手續已于 2021
年 4 月 15 日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成。
本次發行新增股份為有限售條件流通股，限售期為 18 個月，將于限售期屆
滿后的次一交易日起在上海證券交易所上市交易（非交易日順延），即該部分限
售股將于 2022 年 10 月 17 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本數量變動情況
本次非公開發行完成后，公司股份總數由 154,667,000 股增加至 180,060,600
股，其中無限售條件流通股為 74,376,000 股，有限售條件流通股為 105,684,600
股。
公司于 2021 年 5 月 11 日召開 2020 年年度股東大會，會議審議通過了《關
于<公司 2020 年度利潤分配及資本公積轉增股本的方案>的議案》。2021 年 5 月
全體股東每 10 股轉增 4 股，共計轉增 72,024,240 股。轉增新股于 2021 年 5 月
股，其中無限售條件流通股為 104,126,400 股，有限售條件流通股為 147,958,440
股。
第十六次會議，審議通過了《關于公司 2021 年股票期權激勵計劃第一個行權期
行權條件達成的議案》。公司 2021 年股票期權激勵計劃第一個行權期行權截止
日期為 2023 年 7 月 29 日，行權所得股票可于行權日（T 日）后的第二個交易日
（T+2）日上市交易。根據中登自主行權手續辦理情況，實際可行權日期為 2022
年 8 月 1 日至 2023 年 7 月 29 日。截至 2022 年 10 月 10 日，因股票期權激勵計
劃的激勵對象行權，公司股份總數由 252,084,840 股增加至 252,412,230 股，其中
無限售條件流通股為 216,861,190 股，有限售條件流通股為 35,551,040 股。
除上述情況外，截至本核查意見出具日，公司未發生因利潤分配、公積金轉
增等導致股本數量發生變化的情形。
三、本次限售股上市流通的相關承諾
本次非公開發行股票的認購對象西藏善誠投資咨詢有限公司、西藏思壯投資
咨詢有限公司承諾自本次非公開發行結束之日起 18 個月內不得轉讓本次非公開
發行認購的股份。
截至本核查意見出具日，上述股東均嚴格履行了上述承諾，不存在相關承諾
未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、控股股東及其關聯方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關聯方占用資金情況。
五、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數量為 35,551,040 股；
本次限售股上市流通日期為 2022 年 10 月 17 日；
本次非公開發行限售股上市流通明細清單如下：
持有限售股數 持有限售股占公司 本次上市流通數量 剩余限售
序號 股東名稱
量(單位：股) 總股本比例(%) （單位：股） 股數量
西藏善誠投資咨
詢有限公司
西藏思壯投資咨
詢有限公司
合計 35,551,040 14.08 35,551,040 0
六、股本變動結構表
單位：股 本次上市前 變動數 本次上市后
有限售條件的流通股 35,551,040 -35,551,040 0
無限售條件的流通股 216,861,190 35,551,040 252,412,230
股份合計 252,412,230 252,412,230
七、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：本次限售股份解除限售數量、上市流通時間符合
有關法律、行政法規、部門規章、有關規則的要求；本次解除限售的股東承諾
得到嚴格履行，且均未發生非經營性占用上市公司資金情況，公司也未發生對
其違規擔保情況；本次有限售條件的流通股解禁申請符合相關規定，公司與本
次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。
保薦機構同意公司本次解除限售股份上市流通。
（以下無正文）
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