證券代碼：600110 證券簡稱：諾德股份 公告編號：臨 2022-139
【資料圖】
諾德投資股份有限公司
關于 2021 年股票期權激勵計劃股票期權
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
? 本次行權股票數量：公司 2021 年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權
第一個行權期可行權股票期權數量為 11,104,520 份，行權有效日期為 2022 年 5
月 20 日至 2023 年 4 月 14 日（行權日須為交易日），行權方式為自主行權。2022
年 7 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日，共行權并完成股份過戶登記 1,949,444 股，占
可行權股票期權總量的 17.56%。截止 2022 年 9 月 30 日，累計行權且完成股份
過戶登記 8,483,856 股，占可行權股票期權總量的 76.40%。
? 本次行權股票上市流通時間：公司2021年股票期權激勵計劃首次授予的
股票期權采用自主行權模式行權，激勵對象行權所得股票于行權日（T日）后的
第二個交易日（T+2）日上市交易。
一、2021 年股票期權激勵計劃已履行的程序
《關于公司<2021年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司
<2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大
會授權董事會辦理2021年股票期權激勵計劃有關事項的議案》。公司獨立董事就
本激勵計劃有利于公司的持續發展及不存在損害公司及全體股東利益的情形發
表了獨立意見。
同日，公司召開第九屆監事會第十四次會議，對本次激勵計劃的激勵對象名
單進行核查，并審議通過《關于公司<2021年股票期權激勵計劃（草案）〉及其
摘要的議案》《關于公司<2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》
以及《關于公司<2021年股票期權激勵計劃首次授予部分激勵對象名單>的議案》。
監事會對此發表了核查意見。
名和職務進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到與本激勵計劃激勵對象有
關 的 任 何 異 議 。 2021 年 2 月 18 日 ， 公 司 監 事 會 于 上 海 證 券 交 易 所 網 站
（www.sse.com.cn）上披露了《諾德投資股份有限公司監事會關于2021年股票期
權激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。
于公司<2021年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司<2021
年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權
董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準，
董事會被授權確定股票期權授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票
期權并辦理授予股票期權所必需的全部事宜。
同日，公司出具了《諾德投資股份有限公司關于2021年股票期權激勵計劃內
幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：臨2021-022）。
事會第十五次會議，審議通過了《關于首次向激勵對象授予股票期權的議案》。
公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。監事會對此進行核實并發表了核查意
見。
第二十二次會議，審議通過了《關于注銷部分已授予但尚未行權的股票期權的議
案》《關于向激勵對象授予2021年股票期權激勵計劃預留股票期權的議案》，認
為股票期權預留部分的授予條件已經成就，激勵對象資格合法有效，確定的授予
日符合相關規定。公司獨立董事對此發表了獨立意見，監事會對預留授予股票期
權的激勵對象名單進行了核實，律師出具了法律意見書，財務顧問出具了獨立財
務顧問報告。
事會第二十五次會議，審議通過了《關于公司2021年股票期權激勵計劃第一個行
權期行權條件成就的議案》。根據公司2021年第二次臨時股東大會的授權，公司
董事會認為公司2021年股權激勵計劃首次授予權益第一個行權期行權條件已經
成就，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，公司監事會對此進行核實并發
表了核查意見。
第一次會議，審議通過了《關于調整2021年股票期權激勵計劃首次授予部分和預
留授予部分行權價格的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，公司
監事會對此進行核實并發表了核查意見，律師出具了法律意見書。
二、本次股權激勵計劃行權的基本情況
（一）激勵對象行權的股份數量
本次可行權 2022 年第 截至 2022 年
累計行權占
序 的股票期權 三季度行權 9 月 30 日累
姓名 職務 可行權數量
號 數量 數量 計行權總量
的百分比
（份） （份） （份）
中層管理人員及技術、業務骨干（122 人） 8,587,840 1,949,444 5,967,176 69.48%
合計（128 人） 11,104,520 1,949,444 8,483,856 76.4%
（二）行權人數：首次授予部分第一個行權期可行權人數為128人，截至2022
年9月30日，共116人行權并完成登記。
（三）股票來源：向激勵對象定向發行的公司A股普通股股票
三、本次股權激勵計劃行權股票的上市流通安排及股本結構變動情況
公司 2021 年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權采用自主行權模式行
權，激勵對象行權所得股票于行權日（T 日）后的第二個交易日（T+2）日上市
交易。
公司 2021 年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權 2022 年第三季度行權股
票的上市流通數量為 1,949,444 股。
權新增股份按照相關法律法規自行權之日起鎖定 6 個月，轉讓時須遵守中國證監
會及上海證券交易所的相關規定。
單位：股
類別 本次變動前 本次變動數 本次變動后
有限售條件股份 340,000,000 0 340,000,000
無限售條件股份 1,403,803,027 1,949,444 1,405,752,471
總計 1,743,803,027 1,949,444 1,745,752,471
本次股份變動后，公司實際控制人未發生變化。
四、股份登記情況及募集資金使用計劃
截至2022年9月30日，公司2021年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權第
一個行權期通過自主行權方式已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
累計過戶登記股份為8,483,856股，共募集資金64,053,112.80元。該項募集資金
將用于補充公司流動資金。
五、本次行權后新增股份對最近一期財務報告的影響
本次行權后，公司總股本由 1,743,803,027 股變更為 1,745,752,471 股，對
公司財務狀況和經營成果并未產生重大影響。
特此公告。
諾德投資股份有限公司董事會
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