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證券代碼：603501 證券簡(jiǎn)稱：韋爾股份 公告編號(hào)：2022-115轉(zhuǎn)債代碼：113616 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：韋爾轉(zhuǎn)債 上海韋爾半導(dǎo)體股份有限公司 關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃 股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。重要內(nèi)容提示： ? 本次股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期擬行權(quán)數(shù)量：2,901,220 份 ? 行權(quán)股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普通股 上海韋爾半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2022 年 9 月 29 日召開第六屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，根據(jù)公司《2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》 （以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”），股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已成就。現(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下： 一、2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)已履行的審議程序會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于制定<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。《關(guān)于<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、 《關(guān)于制定<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站披露了《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2020-091）。事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單及數(shù)量的議案》、 《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》相關(guān)議案，關(guān)聯(lián)董事對(duì)上述議案回避了表決，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)部分授予對(duì)象名單及數(shù)量的議案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)上述議案回避了表決，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。司辦理完成上述股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和數(shù)量登記事宜。事會(huì)第四十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》、《關(guān)于公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期采用自主方式行權(quán)的議案》等相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對(duì) 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》等相關(guān)議案，2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，公司同意為符合第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件的 1,004 名激勵(lì)對(duì)象辦理 2,901,220 份股票期權(quán)相關(guān)行權(quán)事宜。公司獨(dú)立董事對(duì) 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。 二、2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的說明 根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期為自授予之日起次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)授予為 2020 年 10 月 21 日，第二個(gè)等待期將于 2022 年 10月 20 日屆滿。 股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件 符合行權(quán)條件的說明（一）公司未發(fā)生如下任一情形：意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告； 公司未發(fā)生前述情況，符合否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告； 行權(quán)條件。公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：當(dāng)人選；派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施； 行權(quán)條件。員情形的；（三）公司層面業(yè)績(jī)考核要求本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)，在行權(quán)期的 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中， 經(jīng)審計(jì)，公司 2021 年凈利潤(rùn)分年度進(jìn)行績(jī)效考核并行權(quán)，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激 增長(zhǎng)率為 1129.79%，達(dá)到激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。 勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核的要求。股票期權(quán)行權(quán)的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示： 行權(quán)期 業(yè)績(jī)考核指標(biāo) 以 2019 年凈利潤(rùn)為基礎(chǔ)，2020 年的凈 第一個(gè)行權(quán)期 利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 500% 以 2019 年凈利潤(rùn)為基礎(chǔ)，2021 年的凈 第二個(gè)行權(quán)期 利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 800% 以 2019 年凈利潤(rùn)為基礎(chǔ)，2022 年的凈 第三個(gè)行權(quán)期 利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 980%上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)計(jì)算以歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)，并剔除本激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響的凈利潤(rùn)（即歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)+本激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用）作為計(jì)算依據(jù)。（四）個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核要求績(jī)效考核等級(jí)依據(jù)綜合考核評(píng)分結(jié)果共分為 A、B、C、D 鑒于公司 56 名激勵(lì)對(duì)象離四個(gè)等級(jí)評(píng)分，每一級(jí)別對(duì)應(yīng)的行權(quán)比例如下表所示： 職，故本次行權(quán)激勵(lì)對(duì)象調(diào) 個(gè)人層面上一年度考核結(jié)果 個(gè)人行權(quán)比例 整為 1,004 人。經(jīng)董事會(huì)薪 A 100% 酬與考核委員會(huì)審核，上述 B 100% 激勵(lì)對(duì)象 2021 年度的個(gè)人 C 60% 績(jī)效考核均為 B 以上，因此 D 0% 本次行權(quán)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人的績(jī)?nèi)舾髂甓裙緦用鏄I(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際 效考核目標(biāo)已滿足。行權(quán)額度=個(gè)人行權(quán)比例×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度。經(jīng)考核，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年不能行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷。 鑒于公司《激勵(lì)計(jì)劃》中股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象共有 56 名激勵(lì)對(duì)象因離職不再符合激勵(lì)條件，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》及《2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，同意注銷上述激勵(lì)對(duì)象共計(jì)已獲授但尚未行權(quán)的 320,844 份股票期權(quán)。 三、本次行權(quán)的具體情況券商 獲授的股票期權(quán)數(shù)量 占授予期權(quán)總數(shù) 占本計(jì)劃公告日 人員 職務(wù) （股） 的比例 股本總額的比例 紀(jì)剛 董事、副總經(jīng)理 48,600 0.63% 0.01% 賈淵 董事、財(cái)務(wù)總監(jiān) 48,600 0.63% 0.01% 中層管理人員、核心技術(shù) （業(yè)務(wù)）人員（1,002 名） 合計(jì) 2,901,220 37.83% 0.33% 注：實(shí)際行權(quán)數(shù)量以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記為準(zhǔn)。 四、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況 公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期進(jìn)行核查后，認(rèn)為：公司符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》 （以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）以及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司具備實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生公司《激勵(lì)計(jì)劃》中規(guī)定的不得行權(quán)的情形；經(jīng)核查，本次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象滿足公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的行權(quán)條件，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象主體資格合格，《激勵(lì)計(jì)劃》中股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已達(dá)成。 鑒于公司有 56 名激勵(lì)對(duì)象因離職不再符合激勵(lì)條件，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》及《2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，同意注銷上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)，本次調(diào)整后，股權(quán)激勵(lì)對(duì)象調(diào)整為 1,004 名，第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的股票期權(quán)數(shù)量為：2,901,220 份。 公司監(jiān)事會(huì)經(jīng)過對(duì)本次可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后，認(rèn)為：本次調(diào)整符合激勵(lì)計(jì)劃及《管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定，不存在違反法律法規(guī)及損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)規(guī)定，合法有效。公司監(jiān)事會(huì)同意調(diào)整本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象及注銷部分權(quán)益。 五、股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說明 根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，依據(jù)股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的股票計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。本次激勵(lì)對(duì)象采用自主行權(quán)方式進(jìn)行行權(quán)。公司在授予日采用 Black-Scholes 期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值，根據(jù)股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授予日后，不需要對(duì)股票期權(quán)進(jìn)行重新評(píng)估，即行權(quán)模式的選擇不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。 公司在授予日授予股票期權(quán)后，已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)本次股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，具體以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)，本次股票期權(quán)行權(quán)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。 六、法律意見書的結(jié)論性意見 北京市天元律師事務(wù)所出具了如下法律意見：公司本次行權(quán)符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的行權(quán)條件；本次行權(quán)已取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，已履行的程序符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，合法、有效。 特此公告。 上海韋爾半導(dǎo)體股份有限公司董事會(huì)
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