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      包頭華資實業(yè)股份有限公司     信息披露暫緩與豁免業(yè)務管理制度            第一章 總 則  第一條 為了規(guī)范包頭華資實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）信息披露暫緩與豁免行為，督促公司及相關信息披露義務人（以下簡稱“信息披露義務人”）依法合規(guī)履行信息披露義務，根據(jù)《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）、《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——信息披露事務管理》等規(guī)定，制定本制度。  第二條 信息披露義務人按照《股票上市規(guī)則》及上海證券交易所其他相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，辦理信息披露暫緩、豁免業(yè)務的，適用本制度。  第三條 本制度所稱的商業(yè)秘密，是指國家有關反不正當競爭法律法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。  第四條 本制度所稱的國家秘密，是指國家有關保密法律法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，關系國家安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內只限一定范圍的人員知悉，泄露后可能損害國家在政治、經濟、國防、外交等領域的安全和利益的信息。      第二章 暫緩、豁免披露信息的范圍及審批               -1- 第五條 信息披露義務人應當披露的信息存在《股票上市規(guī)則》及上海證券交易所其他相關業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的暫緩、豁免情形的，可以無須向上海證券交易所申請，由信息披露義務人自行審慎判斷，并接受上海證券交易所對有關信息披露暫緩、豁免事項的事后監(jiān)管。 第六條 公司及相關信息披露義務人擬披露的信息被依法認定為國家秘密，按照有關規(guī)則披露或者履行相關義務可能導致其違反法律法規(guī)或者危害國家安全的，可以按照本制度相關規(guī)定豁免披露。 公司及相關信息披露義務人擬披露的信息屬于商業(yè)秘密、商業(yè)敏感信息，按照有關規(guī)則披露或者履行相關義務可能引致不當競爭、損害公司及投資者利益或者誤導投資者的，可以按照本制度相關規(guī)定暫緩或者豁免披露該信息。  第七條 按照本制度第六條暫緩、豁免披露的信息應當符合下列條件： （一）相關信息尚未泄漏； （二）有關內幕信息知情人已書面承諾保密； （三）公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動 暫緩、豁免披露的原因已經消除的，公司應當及時披露相關信息，并說明未及時披露的原因、公司就暫緩或者豁免披露已履行的決策程序和已采取的保密措施等情況。 公司暫緩、豁免信息披露不符合本條第一款和本制度第六條要求的，公司應當及時履行信息披露及相關義務。 第八條 信息披露義務人應確保報送的擬暫緩、豁免披露的信息內                -2-容真實、準確、 完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并采取有效措施防止暫緩或豁免披露的信息泄露，知情人有責任確保將信息的知情者控制在最小范圍內。 鑒于暫緩、豁免事項可能帶有一定的敏感性，如需進行相關業(yè)務咨詢的，應在當日收盤后的非交易時間段向上海證券交易所提出，并在咨詢過程中注意不要透露擬暫緩、豁免事項的具體內容。 第九條 信息披露義務人對相關信息作暫緩、豁免披露處理時，應履行如下內部審核程序： （一）由信息披露義務人列明暫緩或豁免披露事項的內容、原因、依據(jù)及期限，報公司相關部門及分管部門負責人審核； （二）相關部門及分管部門負責人審核簽字后，與暫緩或豁免事項知情人名單及相關知情人簽署的書面保密承諾函一并提交公司董事會秘書審核； （三）董事會秘書在收到相關材料后的兩個交易日內對暫緩或豁免披露事項進行審核確認； （四）董事會秘書審核后認為符合暫緩或豁免披露的條件的，應負責填寫《信息披露暫緩或豁免業(yè)務事項登記審批表》（見附件），并提交董事長審批簽字； （五）公司證券部對相關資料進行存檔保管。 如相關信息不符合暫緩或豁免披露條件的，應及時披露相關信息。 第十條 已辦理暫緩與豁免披露的信息，出現(xiàn)下列情形之一時，信息披露人應當及時核實相關情況并對外披露： （一）暫緩、豁免披露的信息被泄露或出現(xiàn)市場傳聞； （二）暫緩、豁免披露的原因已經消除或者期限屆滿；              -3- （三）公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動。 暫緩、豁免披露的原因已經消除或者期限屆滿的，公司應當及時公告相關信息，并披露此前該信息暫緩、豁免披露的事由、公司內部登記審核等情況。           第三章 處罰規(guī)則  第十一條 公司信息披露負責人及其他相關工作人員將不符合暫緩、豁免披露條件的信息作暫緩、豁免處理，或者暫緩、豁免披露的原因已經消除及期限屆滿，未及時披露相關信息的，或者存在其他違反本制度規(guī)定行為的，給公司、投資者造成嚴重影響或損失的，公司將視情況根據(jù)相關法律法規(guī)和公司管理制度的規(guī)定給予處罰。            第四章 附則 第十二條 公司相關信息披露義務人參照本制度執(zhí)行。本制度未盡事宜，按照有關法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等的規(guī)定執(zhí)行。 第十三條 本制度由公司董事會負責解釋、修訂，解釋權歸董事會所有。 第十四條 本制度自公司董事會審議通過之日起執(zhí)行。               包頭華資實業(yè)股份有限公司董事會              -4-附件：           包頭華資實業(yè)股份有限公司      信息披露暫緩或豁免業(yè)務事項登記審批表  登記時間                    登記人員  申請部門                    申請人員暫緩或豁免披露的事項內容暫緩或豁免披露的原因和依據(jù)暫緩披露的期限是否已填報暫緩或                      相關內幕人士是否豁免事項的知情人    □是 □否                □是 □否                      書面保密承諾名單申請部門負責人  意見 董事會秘書 審核意見 董事長審批                    -5-

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關鍵詞： 華資實業(yè) 管理制度 信息披露