河南證監局官網日前對外發布公告稱，廣州經傳多贏投資咨詢有限公司河南分公司(以下簡稱經傳多贏河南分公司)在開展證券投資咨詢業務中，存在四項違規問題，被該局責令改正，并暫停新增證券投資咨詢業務客戶6個月。
根據公告，經傳多贏河南分公司存在的違規問題如下：員工大量使用私人微信進行業務推廣;未取得證券投資咨詢執業資格的員工對外提供投資建議;向客戶提供投資建議，未向客戶說明依據的研究報告發布人和發布日期;未對證券投資顧問業務推廣環節實行留痕管理。
上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)第四條、第七條、第十八條、第二十八條的規定。依據《暫行規定》第三十三條的規定。特作出以上處罰。
經傳多贏河南分公司需在收到決定之日起，立即按照監管規定進行全面整改。整改期間，需妥善做好現有客戶的維護和服務工作，按月向河南證監局報送整改進度情況，于6個月內完成整改并提交書面整改報告，河南證監局將對整改情況進行驗收檢查。
如果經傳多贏河南分公司對該監督管理措施不服，可在收到決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可在收到決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
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